湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院回應(yīng)“抄襲”事件：不屬于“學(xué)術(shù)不端”

兩篇論文一半篇幅以上引用他人已發(fā)表的論文，博士期間發(fā)表專著與他人已出版的專著在部分章節(jié)上存在大量相似，還有兩篇文章涉嫌一稿多投，湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院財政與公共管理學(xué)院院長蔡紅英被公開舉報“學(xué)術(shù)不端”。

8月3日，《中國青年報》刊發(fā)《湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院一院長被指“學(xué)術(shù)不端”》，指出對蔡紅英學(xué)術(shù)不端的舉報在2016年10月就已出現(xiàn)，但未有公開信息表明該校進(jìn)行過相關(guān)調(diào)查。

8月4日晚，湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院官網(wǎng)發(fā)布《湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)術(shù)委員會關(guān)于蔡紅英被指“學(xué)術(shù)不端”問題的認(rèn)定意見》稱，蔡紅英被指抄襲的兩篇論文屬于歷史性、國際性比較研究，引用他人相關(guān)研究成果并提煉自己的研究結(jié)論與觀點(diǎn)是必要的;專著部分的引用為國家相關(guān)法律法規(guī)、管理制度以及相關(guān)職能部門的文件;“一稿兩發(fā)”非蔡紅英主觀行為。“存在學(xué)術(shù)不夠規(guī)范，但不構(gòu)成‘學(xué)術(shù)不端’”。

學(xué)校稱“當(dāng)時普遍做法是間接引證”

湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院的《意見》稱，蔡紅英2007年發(fā)表的《公共資產(chǎn)管理與部門預(yù)算相結(jié)合的國際經(jīng)驗與借鑒》(以下簡稱《借鑒》)，與2009年發(fā)表的《日、美、中義務(wù)教育財政制度百年變遷及啟示》(以下簡稱《啟示》)，存在引用國外公共資產(chǎn)管理和部門預(yù)算情況介紹及義務(wù)教育財政制度的基本情況篇幅過多的問題。

校學(xué)術(shù)委員會出示的中國知網(wǎng)查重記錄顯示，舉報中提到“被抄襲”的陸慶平等人文章《美國、加拿大政府資產(chǎn)管理與啟示》未收錄進(jìn)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，學(xué)校人工比對后認(rèn)定，蔡紅英的《借鑒》發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》上與之的文字復(fù)制比為21.3%;發(fā)表在《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》(增刊)上與之的文字復(fù)制比為17.38%。《啟示》則與舉報中提到的3篇論文總文字復(fù)制比為51.7%。

校學(xué)術(shù)委員會表示，2009年，教育部頒布的《高校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》(以下簡稱《指南》)對論文是否構(gòu)成抄襲未明確相似比的具體數(shù)據(jù)。論文是否構(gòu)成抄襲一般是通過同行專家評議認(rèn)定。

校學(xué)術(shù)委員會認(rèn)為，蔡紅英的兩篇論文均屬典型的歷史性、國際性比較文章，從事這類科研工作需要借鑒引用他人的研究成果;兩篇論文中，蔡紅英引用他人論文的主要內(nèi)容，基本上都是有關(guān)國家的史料性、數(shù)據(jù)性、法規(guī)性等資料，而非論文觀點(diǎn)和主要論據(jù)。

校學(xué)術(shù)委員會認(rèn)為，上述兩篇文章的重要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和結(jié)論均由蔡紅英提出。兩篇論文分別發(fā)表于2007年和2009年。發(fā)表時間在《指南》實(shí)施前，全國高校的人文社科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究管理尚未完全規(guī)范，“當(dāng)時采用間接引用并通過參考文獻(xiàn)列明引文作者和發(fā)表出處的方式，是比較普遍的，也是刊登兩文的雜志社所允許的。”

他們表示，蔡紅英兩篇論文所研究的問題都屬于歷史性、國際性比較研究，引用他人的相關(guān)研究成果，提煉出自己的研究結(jié)論與觀點(diǎn)是必要的。按照現(xiàn)行的學(xué)術(shù)規(guī)范要求看，應(yīng)當(dāng)采取直接引證方式，由于當(dāng)時雜志社及相關(guān)部門沒有相應(yīng)要求，普遍的做法是間接引證。

因此，“兩篇論文發(fā)表時間較早，存在學(xué)術(shù)不夠規(guī)范問題，但不屬于‘學(xué)術(shù)不端’行為。對此，蔡紅英應(yīng)吸取教訓(xùn)。”

公開資料表明，《指南》于2009年6月第一次印刷。蔡紅英《日、美、中義務(wù)教育財政制度百年變遷及啟示》一文，則發(fā)表于2009年12月，即《指南》頒布后半年左右。

湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院校報副主編尹莉?qū)Υ吮硎荆凑粘Ｒ?guī)，論文從投稿到發(fā)表的周期多數(shù)在半年至一年。“在蔡紅英投稿時，還沒有《指南》等文件進(jìn)行明確的規(guī)范。”同時，蔡紅英文章發(fā)表時，無論是查重系統(tǒng)、各大雜志社的規(guī)范都尚不完善;蔡紅英的文章又涉及“比較”研究，屬于學(xué)科和研究分類不同，不能一概而論。

但尹莉同時承認(rèn)，蔡紅英的論文的確存在很多不規(guī)范之處。比如，即使是比較類的論文，不僅文后要標(biāo)注參考文獻(xiàn)，文章中的引用也需標(biāo)出對應(yīng)的腳注;對他國歷史經(jīng)驗的陳述應(yīng)綜合多份相關(guān)研究和文獻(xiàn)，加之自己的總結(jié)、提煉出新的論述和觀點(diǎn)，不能單一參考和照搬等。

校學(xué)術(shù)委員會秘書長張軍出示的幾份文件顯示，2015年年底，湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院就曾接到對蔡紅英抄襲問題的相關(guān)舉報。12月2日，校紀(jì)律檢查委員會第一次對湖北省委高校工委進(jìn)行核實(shí)說明。

2016年11月9日，湖北省教育廳思政社科處也就舉報轉(zhuǎn)來了相關(guān)的復(fù)查要求，校學(xué)術(shù)委員會、有關(guān)職能部門組織校內(nèi)外專家對相關(guān)問題進(jìn)行了調(diào)查、取證、審議，并形成認(rèn)定意見，認(rèn)為蔡紅英的論文、專著不存在學(xué)術(shù)不端行為，但存在不規(guī)范的問題。

學(xué)校稱，當(dāng)時已將認(rèn)定意見及時報告上級有關(guān)部門，并與蔡紅英本人進(jìn)行了提醒談話。因?qū)倌涿e報，故未公開反饋認(rèn)定意見。

學(xué)校稱“一稿兩投均為非主觀行為”

校學(xué)術(shù)委員會稱，蔡紅英涉嫌“一稿兩發(fā)”的兩篇論文均非主觀所為，故不構(gòu)成“學(xué)術(shù)不端”。

蔡紅英于1999年6月發(fā)表在《湖北農(nóng)村金融研究》(月刊)上的論文《論當(dāng)前中國證券市場的缺陷》，時隔一個月后再次發(fā)表在了《中國農(nóng)業(yè)銀行武漢管理干部學(xué)院學(xué)報》上。中國青年報·中青在線記者比對發(fā)現(xiàn)，前后兩篇文章除了改動個別標(biāo)點(diǎn)符號以及連接詞，其余文字完全一致。

校學(xué)術(shù)委員會稱，1999年年初，蔡紅英將《論當(dāng)前中國證券市場的缺陷》投稿到《湖北農(nóng)村金融研究》(月刊)，一直到該雜志1999年6月第6期刊發(fā)之前，均未收到用稿通知或退稿函件。

“在此情況下，作者以為該雜志不再用稿，于當(dāng)年4月底將該文投至《中國農(nóng)業(yè)銀行武漢管理干部學(xué)院學(xué)報》(雙月刊)，該文在1999年8月第4期發(fā)表。”

校學(xué)術(shù)委員會出具了一份蓋有湖北省農(nóng)村金融學(xué)會印章的證明。該證明出自2016年11月7日，證明寫明：本刊在1999年時期，主要稿源是系統(tǒng)內(nèi)職工和部門投稿，尚未建立規(guī)范的退稿制度。

雖未收到用稿和退稿通知，但在刊登后《湖北農(nóng)村金融研究》是否也曾與之聯(lián)系并發(fā)放稿酬?蔡紅英本人對此表示“記不清了”。

公開資料顯示，《湖北農(nóng)村金融研究》已經(jīng)?？Ｖ袊W(wǎng)對該雜志的收錄也停留在2012年12月15日。

蔡紅英被指抄襲的《公共資產(chǎn)管理與部門預(yù)算相結(jié)合的國際經(jīng)驗與借鑒》也存在相似問題。該文在2007年S1期增刊的《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》上發(fā)表后，又刊登在2008年第2期的《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》上。

校學(xué)術(shù)委員會表示，2007年8月，蔡紅英將《借鑒》投稿到《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》雜志，并于2008年第2期發(fā)表。2007年8月，蔡紅英參加由《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》雜志社主辦的“2007年《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》青年作者筆會”。

“蔡紅英在不知《借鑒》能否在《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》雜志刊發(fā)的情況下，向會議提交了論文《借鑒》并在會上交流發(fā)言?！敦斮Q(mào)經(jīng)濟(jì)》在未告知作者的情況下，將《借鑒》于2007年12月在《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)(增刊)》刊出，直至《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》2008年第2期發(fā)表時，蔡紅英仍不知情。”

因此，校學(xué)術(shù)委員會得出結(jié)論，依據(jù)教育部2009年發(fā)布的《指南》有關(guān)規(guī)定：“超過刊物退稿時間而突然發(fā)稿形成一稿兩投，責(zé)任在刊物不在作者。”

中國青年報·中青在線記者發(fā)現(xiàn)，《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》編輯部于2007年6月28日曾發(fā)布“關(guān)于舉辦《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》青年作者2007筆會的通知”。通知稱，為了進(jìn)一步加強(qiáng)編輯部同青年作者之間的交流，提升刊物的研究和學(xué)術(shù)水平，《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》編輯部擬于2007年8月中下旬在京舉辦“2007《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》青年作者筆會”。

通知指明，對論文初選合格者，將發(fā)通知確定為筆會正式代表，優(yōu)秀論文將在《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》上發(fā)表。擬參加筆會的作者需填寫報名登記表，并在7月30日之前隨同論文郵寄到《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》編輯部，同時發(fā)送電子版至相關(guān)郵箱。

按照這份通知，《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》發(fā)布與會條件注明了參會作者需要提交論文并進(jìn)行篩選，同時，提交的論文也有被公開發(fā)表的可能性。同時，通知的發(fā)布日期，以及論文投遞的截稿日期均在蔡紅英第一次向另一本雜志投稿之前。

校學(xué)術(shù)委員會提供的蔡紅英與編輯部的郵件往來記錄，并不包括上述的部分。蔡紅英對此解釋，她給《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》的投稿系經(jīng)人介紹，“當(dāng)時是直接帶著稿子遞交給的編輯，后期大約僅修改過一次，也都是當(dāng)面修改，沒有電子郵件等往來”;自己曾給《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》投稿并被采用，與其編輯有聯(lián)系，看到筆會的相關(guān)通知，她直接電話聯(lián)系對方，希望自己能參會學(xué)習(xí)。“從頭到尾沒有走過投稿程序”。

關(guān)于蔡紅英“專著抄襲”問題，校學(xué)術(shù)委員會表示，蔡紅英2007年出版的專著《中國地方政府間財政關(guān)系研究》(以下簡稱《研究》)第六章第二節(jié)“新中國成立至分稅制改革前的地方財政體制沿革”，引用李萍主編的《中國政府間財政關(guān)系圖解》(以下簡稱《圖解》)第一章第一節(jié)歷史沿革的篇幅超過三分之二。“但全書共有七章二十七節(jié)，該節(jié)所占比例極小”。

校學(xué)術(shù)委員會認(rèn)為，《圖解》一書主編李萍時任財政部預(yù)算司公職人員，由他們組織有關(guān)省市從事預(yù)算管理的工作人員和財政部預(yù)算司工作人員編撰、出版的《圖解》一書，屬于公開政府管理信息、宣傳國家財政政策、履行部門法定職責(zé)的公職行為。

時任財政部副部長樓繼偉為《圖解》做序。在《序言》中，他提到，“中國政府間財政關(guān)系課題組”精心樹立中國政府間財政關(guān)系經(jīng)緯，并以圖解方式勾勒中國政府間財政關(guān)系全景……對預(yù)算工作或有案頭備查之功用，對理論研究可省查詢檢索之勞頓，對社會大眾能起宣解詮釋之效果。

校學(xué)術(shù)委員會因此表示：“財政部公開出版《圖解》的目的，是鼓勵學(xué)者和公眾廣泛使用或引用其中的資料信息。”

校學(xué)術(shù)委員會表示，《研究》第六章第二節(jié)主要內(nèi)容為省以下地方政府間財政關(guān)系，而《圖解》中主要內(nèi)容為中央和地方政府間財政關(guān)系。撰寫省以下政府間財政關(guān)系不可避免地涉及中央和地方政府間財政關(guān)系，該章節(jié)部分引用了《圖解》中的相關(guān)政策法規(guī)文獻(xiàn)資料，主要為國務(wù)院發(fā)布的有關(guān)決定，并在《研究》的“參考文獻(xiàn)”中注明。引用國家相關(guān)法律法規(guī)、管理制度以及相關(guān)職能部門的文件，加以研究并在參考文獻(xiàn)中注明，是通常的做法，不屬于“學(xué)術(shù)不端”行為。

中國青年報·中青在線記者就此咨詢了《中國物理快報》主編、清華大學(xué)物理系教授朱邦芬院士。在他看來，無論引用是否屬于“國家公職人員完成的公開政府管理信息”，除了在參考文獻(xiàn)中注明，也必須同時加以清晰的腳注。

學(xué)術(shù)評審如何更獨(dú)立規(guī)范

湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)術(shù)委員會最終認(rèn)定，蔡紅英存在學(xué)術(shù)不規(guī)范的問題，但不構(gòu)成“學(xué)術(shù)不端”行為。該校黨委宣傳部副部長尹青山告訴中國青年報·中青在線記者，因此，學(xué)校對蔡紅英沒有后續(xù)處分。

按照湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院的規(guī)定，學(xué)術(shù)委員會是學(xué)校處理學(xué)術(shù)不端行為的最高學(xué)術(shù)評判機(jī)構(gòu)。湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院官網(wǎng)顯示，蔡紅英目前還擔(dān)任湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院第五屆校學(xué)術(shù)委員會委員，任期從2016年1月1日至2019年12月31日。

湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院稱，8月4日，刊發(fā)報道后的第二天，校學(xué)術(shù)委員會就蔡紅英被指“學(xué)術(shù)不端”的問題召開了專題會議，蔡紅英根據(jù)章程回避，委員總數(shù)21人，除特殊原因不能參會的委員，實(shí)到14人。

校學(xué)術(shù)委員會秘書長張軍表示，兩年前，學(xué)校接到匿名舉報時，曾組織學(xué)術(shù)委員會中學(xué)術(shù)道德委員會專家組的校內(nèi)外專家進(jìn)行評審;本次，學(xué)校則召集了學(xué)術(shù)委員會中的學(xué)科評議委員會進(jìn)行審查。

一直以來，高校教授被指存在“抄襲”行為，交由校學(xué)術(shù)委員會評審并得出結(jié)論后，往往引發(fā)不少爭議。不少抄襲被降級處理，得出“學(xué)術(shù)不端”或“過度引用”的結(jié)論，被舉報者本人免于處罰。早在2009年，云南中醫(yī)學(xué)院院長李慶生被舉報“抄襲”和“一稿多投”后，該校學(xué)術(shù)委員會認(rèn)定其為“過度引用且引用不當(dāng)”也曾掀起輿論熱潮。

目前的校學(xué)術(shù)委員會評審機(jī)制能否保證對舉報的審議足夠公平?會不會受到行政因素的干擾?

“一般來講，如果學(xué)校出現(xiàn)學(xué)者涉及‘學(xué)術(shù)不端’，校學(xué)術(shù)委員會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果作出認(rèn)定，這是基本的調(diào)查機(jī)制。”21世紀(jì)教育研究院副院長熊丙奇說，“關(guān)鍵在于，學(xué)校是否按照學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對學(xué)術(shù)不端問題進(jìn)行了調(diào)查及認(rèn)定。”

在他看來，校學(xué)術(shù)委員會的獨(dú)立與否對審查結(jié)果至關(guān)重要。“學(xué)術(shù)抄襲一旦涉及校領(lǐng)導(dǎo)，學(xué)院院長等具有行政職務(wù)的學(xué)者，就會變成要么不調(diào)查，要么調(diào)查之后不了了之”。

熊丙奇認(rèn)為，學(xué)校應(yīng)成立獨(dú)立的學(xué)術(shù)委員會，設(shè)立獨(dú)立的學(xué)術(shù)管理機(jī)制，比如，學(xué)術(shù)委員會的成員要以選舉的方式選出，委員會要獨(dú)立運(yùn)行。

“目前，多數(shù)高校的學(xué)術(shù)委員會并沒有實(shí)現(xiàn)完全獨(dú)立，需要考慮行政和利益因素。如果學(xué)校不能夠進(jìn)行獨(dú)立的學(xué)術(shù)評價和管理，大學(xué)將不能獲得學(xué)術(shù)自主權(quán)，更加沒辦法樹立學(xué)術(shù)權(quán)威和學(xué)術(shù)聲譽(yù)。”他說。

在中國教育科學(xué)研究院研究員儲朝暉看來，長期以來，高校對“學(xué)術(shù)不端”或“學(xué)術(shù)抄襲”普遍采用內(nèi)部淡化處理的方式，使這類問題未得到徹底的改觀——我國學(xué)術(shù)評估領(lǐng)域出現(xiàn)的最大問題是不規(guī)范，首先是作者不規(guī)范，其次是學(xué)術(shù)期刊在刊發(fā)稿件時不規(guī)范。

他建議，須加強(qiáng)校外的第三方評審機(jī)構(gòu)建設(shè)。“引第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)入，依據(jù)事實(shí)作判定并公開，后由學(xué)者歸屬的學(xué)校行政部門決定對該學(xué)者的處罰。這樣才能使學(xué)術(shù)造假的解決進(jìn)入良性循環(huán)，學(xué)術(shù)環(huán)境慢慢得到改觀”。

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