東北證券股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

           關(guān)于北京萬(wàn)集科技股份有限公司

   使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

  東北證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東北證券”）作為北京萬(wàn)集科技股份有

限公司（以下簡(jiǎn)稱“萬(wàn)集科技”、

              “公司”）2020 年度向特定對(duì)象發(fā)行股票項(xiàng)目的

保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股

票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公

司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，就公司使用部分閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理進(jìn)行了核查，相關(guān)核查情況及意見(jiàn)如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意北京萬(wàn)集科技股份有限公司向特定

對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]178 號(hào)）同意注冊(cè)，公司已向 11 名

特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股 15,232,292 股，發(fā)行價(jià)格為人民幣 26.26 元/股，募

集資金總額 399,999,987.92 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣（不含稅）8,528,301.72 元

后，募集資金凈額為人民幣 391,471,686.20 元。

  上述資金到位情況已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并

出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（XYZH/2021BJAA110957），公司已將全部募集資金存入

募集資金專戶管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資

金三方監(jiān)管協(xié)議》。

  二、募集資金投資項(xiàng)目情況

  公司于 2022 年 1 月 11 日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)

第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投

入金額及變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議案》，調(diào)整及變更后的募集資金使用計(jì)

劃如下：

                                                        單位：萬(wàn)元

                   調(diào)整前項(xiàng)        調(diào)整前擬        調(diào)整后項(xiàng)

                                                       調(diào)整后擬使用

序號(hào)     募集資金投資項(xiàng)目    目投資總        使用募集        目投資總

                                                        募集資金

                     額          資金          額

      自動(dòng)駕駛汽車用低成

      本、小型化激光雷達(dá)和

      智能網(wǎng)聯(lián)設(shè)備研發(fā)及產(chǎn)

      業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目

      智慧交通智能感知研發(fā)

      中心建設(shè)項(xiàng)目

      智能網(wǎng)聯(lián)研發(fā)中心建設(shè)

      項(xiàng)目

        總計(jì)         93,315.00     90,000    42,462.72     39,147.17

  注：調(diào)整后擬不再使用募集資金投入“智能網(wǎng)聯(lián)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”，該項(xiàng)目總投資金

額及具體實(shí)施進(jìn)度后續(xù)將根據(jù)公司研發(fā)情況及自有資金安排投入實(shí)施。

     目前，募集資金投資項(xiàng)目正在穩(wěn)步推進(jìn)，因本次募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)有一

定的周期性，部分募集資金將會(huì)出現(xiàn)暫時(shí)閑置的情況，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金

投資計(jì)劃及使用情況對(duì)部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

     三、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

     （一）投資目的

     為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響募集資金投資項(xiàng)目

正常進(jìn)行和募集資金安全的前提下，使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，增加

公司收益。

     （二）投資額度及資金來(lái)源

     公司本次進(jìn)行現(xiàn)金管理額度為不超過(guò)人民幣1億元（含1億元），資金來(lái)源為

公司部分閑置募集資金。在上述額度內(nèi)，資金可以在董事會(huì)決議有效期內(nèi)進(jìn)行滾

動(dòng)使用。

     （三）投資品種

     為控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格

評(píng)估，選擇12個(gè)月以內(nèi)的安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)相對(duì)較好的理

財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、銀行理財(cái)產(chǎn)品、金融機(jī)構(gòu)的收益憑證、大額

存單等。公司使用部分閑置募集資金現(xiàn)金管理不得用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券

投資基金、以證券投資為目的的委托理財(cái)產(chǎn)品等。

  （四）投資期限

  使用期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起至2024年1月31日止，在該有效期內(nèi)，公

司使用閑置募集資金購(gòu)買的單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品的投資期限不超過(guò)12個(gè)月（含），在授

權(quán)額度內(nèi)滾動(dòng)使用。

  （五）實(shí)施方式

  在決議有效期內(nèi)和額度范圍內(nèi)，由董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)行使相關(guān)決策權(quán)并簽署

合同文件，其權(quán)限包括但不限于選擇合格的理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體、確定理財(cái)金額、

選擇理財(cái)產(chǎn)品、簽署相關(guān)合同或協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施現(xiàn)金管

理活動(dòng)。

  （六）信息披露

  公司將按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)則的要求及時(shí)

履行信息披露義務(wù)。

  （七）關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明

  公司擬購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品的受托方將為銀行、證券、保險(xiǎn)及其他正規(guī)的金融機(jī)

構(gòu)，與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的投資品種為低風(fēng)險(xiǎn)的短期理財(cái)產(chǎn)品，

但仍會(huì)受到各種風(fēng)險(xiǎn)因素（包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、

政策風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力等）的影響。針對(duì)可能發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬定如下措施：

發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

務(wù)進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督；

行監(jiān)督與檢查；

     五、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響

  公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行和募集資金安全的前提下，購(gòu)

買低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目及公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，

同時(shí)可以提高資金使用效率，增加公司收益，為公司及全體股東創(chuàng)造更多的投資

收益。

     六、履行的審議程序及相關(guān)意見(jiàn)

     （一）董事會(huì)審議情況

  公司于2023年1月16日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)

于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投

資項(xiàng)目正常進(jìn)行和募集資金安全的前提下，滾動(dòng)使用不超過(guò)人民幣1億元（含1億

元）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)、投資回

報(bào)相對(duì)較好的理財(cái)產(chǎn)品，以提高公司資金使用效率、合理利用閑置募集資金，使

用期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起至2024年1月31日止，在上述額度內(nèi)，資金可滾

動(dòng)使用。

     （二）監(jiān)事會(huì)審議情況

  公司于2023年1月16日召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了

《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次使用部分

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理滾動(dòng)使用額度不超過(guò)人民幣1億元（含1億元），投資

安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)相對(duì)較好的理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高公司

資金使用效率，增加經(jīng)濟(jì)效益，不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目及主營(yíng)業(yè)務(wù)的正

常開(kāi)展，不存在損害公司及中小股東利益的情形，符合深圳證券交易所等有關(guān)規(guī)

定。

  （三）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  為了提高資金使用效率，公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行和募集資

金安全的前提下，使用部分閑置募集資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高資金

使用效率，增加投資收益，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響，不存在損害公司

及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東利益。因此，我

們同意公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理滾動(dòng)使用額度不超過(guò)人民

幣 1 億元（含 1 億元）購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：萬(wàn)集科技滾動(dòng)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議

案已經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見(jiàn)。公司在保證募集資

金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用的情況下，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的現(xiàn)金

管理產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，增加收

益，為公司及股東獲取更好的回報(bào)。

  綜上，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

 （本頁(yè)無(wú)正文，為《東北證券股份有限公司關(guān)于北京萬(wàn)集科技股份有限公司

使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

保薦代表人：

         杭立俊        賈   奇

                            東北證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 萬(wàn)集科技 現(xiàn)金管理 股份有限公司