浙江南都電源動(dòng)力股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

公司簡(jiǎn)稱：南都電源    股票代碼：300068   獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

                                            是否存在

                                             該事項(xiàng)

序號(hào)                     事項(xiàng)                           備注

                                            （是/否/

                                            不適用）

                上市公司合規(guī)性要求

     最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或

     者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

     最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或

     者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

     上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)

     行利潤分配的情形

                激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求

     是否包括單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控

     成為激勵(lì)對(duì)象的必要性、合理性

     最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政

     處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施

               激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累

     計(jì)是否超過公司股本總額的 20%

     激勵(lì)對(duì)象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)

     量的 20%

     激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持股 5%以上股東或?qū)嶋H

     否已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量

              股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求

     （1）對(duì)照《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定，逐條說明是否存在上市公

     司不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情形；說明股     是

     權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施會(huì)否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件

     （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍          是

     （3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比例；

     若分次實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比

     例；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃權(quán)益總額     是

     的比例；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)

     是否超過公司股本總額的 20%及其計(jì)算方法的說明

     （4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)

     披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予

     權(quán)益總量的比例；其他激勵(lì)對(duì)象（各自或者按適當(dāng)分類）可獲授的權(quán)

                                        是

     益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的比例；以及單個(gè)激勵(lì)對(duì)象

     通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)是否超過

     公司股本總額 1%的說明

     （5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、可行

                                        是

     權(quán)日、鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方法。

                                        是

     未采用《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方確定

     授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作出說明，獨(dú)立

     董事、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查該定價(jià)是否損害上市公司、中小股東利益，

     發(fā)表意見并披露

     （7）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，應(yīng)

     當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露

     激勵(lì)對(duì)象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就

     時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵(lì)對(duì)象包括董事和高級(jí)管理人員，

                                       是

     應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)；披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益

     的績效考核指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性；公

     司同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)計(jì)劃公司業(yè)績指標(biāo)如低于

     前期激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分說明原因及合理性

     （8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)明確上

                                       是

     市公司不得授出限制性股票以及激勵(lì)對(duì)象不得行使權(quán)益的期間

     （9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序

                                       是

     （例如實(shí)施利潤分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允價(jià)值的

     確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)    是

     提費(fèi)用及對(duì)上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響

     （11）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止                  是

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、

                                       是

     離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

     （13）公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭(zhēng)端解決機(jī)制   是

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記

     載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵(lì)對(duì)象有關(guān)披露文件存在虛

     假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或者行使權(quán)益

                                       是

     情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回購注銷和收益收回

     程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)點(diǎn)、回購價(jià)格和收益的計(jì)算原則、操作程序、完

     成期限等。

             績效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

     指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否有利于促

     進(jìn)公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升

     少于 3 家

              限售期、歸屬期、行權(quán)期合規(guī)性要求

     限制性股票（一類）授權(quán)登記日與首次解除解限日之間的間隔是否少

     于1年

     股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵(lì)對(duì)象獲授股票

     期權(quán)總額的 50%

       獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)

     展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意見

     上市公司是否聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書，并按照《股權(quán)激勵(lì)管

     理辦法》的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見

     （1）上市公司是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵(lì)

                                        是

     的條件

     （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定      是

     （3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股權(quán)激勵(lì)

                                        是

     管理辦法》的規(guī)定

     （4）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及相關(guān)法

                                        是

     律法規(guī)的規(guī)定

     （5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履行信息披露義務(wù)     是

     （6）上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助               否

     （7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違

                                        否

     反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根據(jù)

                                        是

     《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避

      （9）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng)                       是

      上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所發(fā)表的專業(yè)意見

      是否完整，符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的要求

              審議程序合規(guī)性要求

     本公司保證所填寫的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤所產(chǎn)生的一切

法律責(zé)任。

                             浙江南都電源動(dòng)力股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 激勵(lì)計(jì)劃 股票期權(quán) 南都電源