中信證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

            關(guān)于上海叢麟環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?/p>

上海證券交易所：

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有

關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”

                              、“保薦機(jī)

構(gòu)”、“保薦人”）作為正在履行上海叢麟環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱“叢

麟科技”、

    “上市公司”、

          “公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，于 2022 年 12 月 30

日對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

（一）保薦機(jī)構(gòu)

  中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

  劉永澤、先衛(wèi)國(guó)

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

（四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

  劉永澤、馮鷹林

（五）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

露文件、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資相關(guān)資料等；

二、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查主要事項(xiàng)及意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了上市公司的公司章程、三會(huì)議事規(guī)則，收集了股東大會(huì)、

董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記錄等資料，核對(duì)了公司相關(guān)公告，并查閱

了公司其他內(nèi)控制度。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司的公司章程和公司治理

制度完備、合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能

夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員對(duì)公司三會(huì)文件、會(huì)議記錄進(jìn)行了檢查，并與指定網(wǎng)絡(luò)披露的

相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比和分析。

  公司于 2022 年 8 月 24 日發(fā)布了《上海叢麟環(huán)保科技股份有限公司首次公開

發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，其中在“第四節(jié)股票發(fā)行情況”部分對(duì)發(fā)行后每

股凈資產(chǎn)和募集資金凈額披露有誤。公司隨后在 2022 年 8 月 29 日發(fā)布《上海叢

麟環(huán)保科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書之更正公告》以及

《上海叢麟環(huán)?？萍脊煞萦邢薰臼状喂_發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書（更正

版）》，對(duì)上述信息進(jìn)行更正并及時(shí)公告。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司信息披露不存在虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

（三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了上市公司關(guān)聯(lián)交易的制度文件、相關(guān)會(huì)議記錄，查閱了

公司及各子公司與關(guān)聯(lián)方的往來(lái)賬務(wù)情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對(duì)賬單、大額募集資

金支付憑證，核查與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司按照募集資金管理制度

對(duì)募集資金的存放與使用進(jìn)行管理，募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議已得到有效執(zhí)行，公

司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用的情形，也不存在未經(jīng)履行審議

程序擅自變更募集資金用途等情形。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

     現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)

保、重大對(duì)外投資的審議和決策文件、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的合同及相關(guān)財(cái)務(wù)資料，

對(duì)公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等情

況。

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司已經(jīng)建立了較為完善的關(guān)聯(lián)

交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資管理制度，在關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資方

面不存在違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

（六）經(jīng)營(yíng)狀況

     現(xiàn)場(chǎng)檢查人員從公開信息中查閱公司所涉相關(guān)行業(yè)信息，并查閱了公司的經(jīng)

營(yíng)業(yè)績(jī)情況，與公司相關(guān)人員進(jìn)行溝通，了解近期行業(yè)和市場(chǎng)變化情況。

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生

重大變化，公司經(jīng)營(yíng)管理狀況正常。

（七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

     無(wú)。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

     （一）建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》

                      《證券法》

                          《上海證券交易所科創(chuàng)板

股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時(shí)履行信息

披露義務(wù)，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

     （二）建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集

資金管理和適用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)，合理安排募集資金使用，有序推

進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施。

四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

     本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)叢麟科技存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)

當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過(guò)程當(dāng)中，公司給予了積極的配合。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  中信證券按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督

導(dǎo)》的有關(guān)要求，對(duì)叢麟科技認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，經(jīng)過(guò)本次現(xiàn)場(chǎng)核查，中

信證券認(rèn)為：自上市以來(lái)，叢麟科技在公司治理、內(nèi)控制度、三會(huì)運(yùn)作、信息披

露、獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等重要方面的運(yùn)作符合《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》

                           《上海證券交易所股票

上市規(guī)則》等的相關(guān)要求。

  叢麟科技經(jīng)營(yíng)狀況未發(fā)生重大不利變化，我公司將持續(xù)關(guān)注叢麟科技募集資

金投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，并督促公司有效合理的使用募集資金。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于上海叢麟環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?/p>

保薦代表人：

             劉永澤            先衛(wèi)國(guó)

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                       保薦機(jī)構(gòu)：中信證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 環(huán)?？萍?/span>