證券代碼：603324        證券簡稱：盛劍環(huán)境          公告編號：2023-001

(相關(guān)資料圖)

            上海盛劍環(huán)境系統(tǒng)科技股份有限公司

關(guān)于 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 2022 年第四季度自主行權(quán)結(jié)果

                  暨股份變動(dòng)的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   本次行權(quán)股票數(shù)量：上海盛劍環(huán)境系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱 “公

      司”）2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）第一個(gè)行權(quán)期可

      行權(quán)股票數(shù)量為 523,400 份，行權(quán)有效日期為 2022 年 11 月 28 日（星期

      一）至 2023 年 9 月 16 日（星期六）之間的交易日，行權(quán)方式為自主行

      權(quán)。截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期

      暫無激勵(lì)對象參與行權(quán)。

  ?   本次行權(quán)股票上市流通時(shí)間：本次激勵(lì)計(jì)劃采用自主行權(quán)模式行權(quán)，激

      勵(lì)對象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T 日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市

      交易。

  一、本次股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露

<上海盛劍環(huán)境系統(tǒng)科技股份有限公司 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要

的議案》《關(guān)于<上海盛劍環(huán)境系統(tǒng)科技股份有限公司 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施

考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2021 年股權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議案。公司董事會在審議上述

議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

<上海盛劍環(huán)境系統(tǒng)科技股份有限公司 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要

的議案》《關(guān)于<上海盛劍環(huán)境系統(tǒng)科技股份有限公司 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施

          《關(guān)于核查<上海盛劍環(huán)境系統(tǒng)科技股份有限公司 2021 年

考核管理辦法>的議案》

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單>的議案》等與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議案。公司監(jiān)事

會對本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)出具了核查意見。

會第三次會議，分別審議通過了《關(guān)于<上海盛劍環(huán)境系統(tǒng)科技股份有限公司

勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)出具了核查意見，公司獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見。

計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了內(nèi)部公示。在公示的期限內(nèi)，公司

監(jiān)事會未收到任何個(gè)人或組織對公司本次擬激勵(lì)對象提出的異議。公司于 2021

年 8 月 24 日披露了《上海盛劍環(huán)境系統(tǒng)科技股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司 2021

年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的核查意見及公示情況說明》。

《關(guān)于<上海盛劍環(huán)境系統(tǒng)科技股份有限公司 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂

           《關(guān)于<上海盛劍環(huán)境系統(tǒng)科技股份有限公司 2021 年股

稿）>及其摘要的議案》、

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公

司 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司實(shí)施 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得

批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日/授權(quán)日、在激勵(lì)對象符合條件

時(shí)向激勵(lì)對象授予限制性股票/股票期權(quán)并辦理授予所必需的全部事宜。公司就

內(nèi)幕信息知情人在本次激勵(lì)計(jì)劃草案公開披露前 6 個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況

進(jìn)行了自查，并于 2021 年 8 月 31 日披露了《關(guān)于 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信

息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

第五次會議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃人員名單和

授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象首次授予限制性股票

以及股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司

監(jiān)事會對授予日激勵(lì)對象名單（調(diào)整后）再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

名激勵(lì)對象授予 136.45 萬份股票期權(quán)。

總股本由 123,920,000 股增加至 125,116,500 股。

予權(quán)益（限制性股票或股票期權(quán)）經(jīng) 2021 年第一次臨時(shí)股東大會審議通過后已

超過 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對象，預(yù)留權(quán)益已經(jīng)失效。

事會第十二次會議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予

部分限制性股票回購價(jià)格及股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于 2021 年股權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件及第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成

就的議案》及《關(guān)于擬回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)的議案》等

相關(guān)議案。公司監(jiān)事會對本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分符合解除限售及行權(quán)條件的

激勵(lì)名單出具了核查意見，公司獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

考核結(jié)果，其部分股票期權(quán)不能行權(quán)。公司已向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

上海分公司（以下簡稱“中登公司上海分公司”）提交了注銷上述股票期權(quán)的申請。

經(jīng)中登公司上海分公司審核確認(rèn)，上述 5.48 萬份股票期權(quán)注銷事宜已于 2022 年

票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)實(shí)施的公告》。本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)

行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就。本次股票期權(quán)可行權(quán)數(shù)量為 52.34 萬份，占當(dāng)時(shí)公司

    總股本的 0.42%。本次股票期權(quán)行權(quán)方式為自主行權(quán)。

      二、本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)的基本情況

      （一）激勵(lì)對象行權(quán)情況

      截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2021 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期暫無激勵(lì)

    對象參與行權(quán)。

序                   可行權(quán)數(shù)量

     姓名      職務(wù)              季度行權(quán)數(shù)      月 31 日累計(jì)行      行權(quán)總量的百

號                   （萬份）

                             量（萬份）      權(quán)總量（萬份）         分比（%）

一、董事、高級管理人員

          副總經(jīng)理、董事

            會秘書

    董事、高級管理人員小計(jì)      13.80     0.00         0.00         0.00

二、核心及骨干人員、董事會認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員

核心及骨干人員、董事會認(rèn)為需

 要激勵(lì)的其他人員（79 人）

      合計(jì)（83 人）       52.34     0.00         0.00         0.00

      （二）本次激勵(lì)計(jì)劃股票的來源

      公司向激勵(lì)對象增發(fā)的公司 A 股普通股股票。

      （三）本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)人數(shù)

      本次激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)為 83 人，截至 2022 年 12 月 31

    日，暫無激勵(lì)對象參與行權(quán)。

      三、本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

      （一）本次行權(quán)股票的上市流通日

      本次激勵(lì)計(jì)劃采用自主行權(quán)模式行權(quán)，激勵(lì)對象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T

    日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

      （二）本次行權(quán)股票的上市流通數(shù)量

  上市流通事項(xiàng)。

       （三）董事和高管本次行權(quán)股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

       截至 2022 年 12 月 31 日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期暫

  無董事、高級管理人員參與行權(quán)。后續(xù)參與行權(quán)的董事、高級管理人員行權(quán)新增

  股份轉(zhuǎn)讓時(shí)須遵守中國證監(jiān)會及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。

       （四）本次行權(quán)股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

       截至 2022 年 12 月 31 日，公司未因行權(quán)事宜導(dǎo)致股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)。

             本次變動(dòng)前                                           本次變動(dòng)后（截

 股份類別       （截至 2022 年      限制性股票                    股票期權(quán)第   至 2022 年 12 月

                                        股權(quán)激勵(lì)限制性

                                         股票回購注銷

                            限售期解鎖                    自主行權(quán)

有限售條件的股

份（股）

無限售條件的股

份（股）

總計(jì)（股）         125,116,500      0           -45,800     0      125,070,700

     注 1：本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分 45.98 萬股限制性股票第一個(gè)解除限售期解鎖并于

     注 2：鑒于公司本次激勵(lì)計(jì)劃中，2 名激勵(lì)對象因個(gè)人原因離職不再具備激勵(lì)對象資格，

  但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司于 2022 年 12 月 22 日完成回購注銷。

       上述股本變化后未造成公司實(shí)際控制人發(fā)生變化。

       四、股份登記及募集資金使用計(jì)劃情況

       公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)方式

  行權(quán)。截至 2022 年 12 月 31 日，暫無激勵(lì)對象參與行權(quán)，暫未獲得募集資金。

  五、本次行權(quán)后新增股份對最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

 截至 2022 年 12 月 31 日，暫無激勵(lì)對象參與行權(quán)，公司未因行權(quán)事宜導(dǎo)致

股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)，對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果并未產(chǎn)生重大影響。

 特此公告。

                  上海盛劍環(huán)境系統(tǒng)科技股份有限公司董事會

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標(biāo)簽： 股份變動(dòng) 第四季度