東方證券承銷保薦有限公司

                  關(guān)于明月鏡片股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

      首次公開發(fā)行前已發(fā)行部分股份上市流通的核查意見

   東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“東方投行”“保薦機(jī)構(gòu)”）作為明月鏡

片股份有限公司（以下簡稱“明月鏡片”“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上

市持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證

券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2

號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定，對首次公開發(fā)行前已發(fā)行部分股

份上市流通的事項進(jìn)行了核查，發(fā)表核查意見如下：

   一、公司首次公開發(fā)行股票情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意明月鏡片股份有限公司首次公開發(fā)行

股票注冊的批復(fù)》

       （證監(jiān)許可〔2021〕3473 號）同意注冊，并經(jīng)深圳證券交易所

同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 3,358.54 萬股，并于 2021

年 12 月 16 日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。公司首次公開發(fā)行股票后，總

股 本 由 10,075.60 萬 股 變 更 為 13,434.14 萬 股 。 其 中 無 限 售 條 件 流 通 股 為

為 1,650,629 股，占發(fā)行后總股本的 1.23%。具體情況詳見公司于 2022 年 6 月 14

日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露的《關(guān)于首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限

售股上市流通的提示性公告》。

上市流通，股份數(shù)量為 17,737,232 股，占公司發(fā)行后總股本的 13.20%。具體情

況詳見公司于 2022 年 12 月 14 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露的

《關(guān)于首次公開發(fā)行前已發(fā)行部分股份及戰(zhàn)略配售股份上市流通的提示性公

告》。

   截至本公告日，公司總股本為 134,341,400 股，其中有限售條件流通股為

司總股本 36.49%。本次首次公開發(fā)行前已發(fā)行部分股份上市流通后，剩余有限

售安排的股票數(shù)量為 84,566,000 股，占公司總股本的 62.95%。

   二、本次上市流通的限售股情況

   本次解除限售的股份為公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行部分股份。

   本次解除限售股東戶數(shù) 1 名，解除限售股份的數(shù)量為 756,000 股，占公司發(fā)

行后總股本的 0.56%，限售期為自個人股東祝波善完成增資擴(kuò)股工商變更登記手

續(xù)之日起 36 個月，本次解除限售的股份上市流通日期為 2022 年 12 月 26 日（星

期一）。

   自公司首次公開發(fā)行股票至今，未發(fā)生因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致

股份變動的情況。

   三、申請解除股份限售股東履行承諾情況

   本次申請解除股份限售的股東 1 名，為祝波善。本次申請解除股份限售的股

東在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》《首次公開發(fā)行股票并在

創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》中做出的承諾，具體內(nèi)容如下：

   公司股東祝波善承諾：“自完成增資擴(kuò)股工商變更登記手續(xù)之日起三十六個

月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的明月鏡片公開發(fā)行股票前

已發(fā)行股份，也不由明月鏡片回購本人直接或間接持有的該部分股份。”

   除上述承諾外，本次申請上市流通的限售股股東無其他特別承諾。

   截至本公告披露日，本次申請解除限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾事項，不

存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

   本次申請解除限售的股東不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形，公司也未對

其提供違規(guī)擔(dān)保。

   四、本次解除限售股份的上市流通安排

                            所持限售股份       限售股占總       本次解除限售

        股東名稱                                                           備注

                            總數(shù)（股）        股本比例        數(shù)量（股）

          祝波善                756,000      0.56%       756,000          -

          合計                 756,000      0.56%       756,000          -

     注：本次解除限售股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形；公司本次解除限售股份的股東，未

   同時擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員，亦非公司前任董事、監(jiān)事、高級管理人員且離職

   未滿半年。

    五、本次解除限售前后股本結(jié)構(gòu)變動情況

              本次變動前                     本次變動                本次變動后

 股份性質(zhì)             占總股本                                          占總股本

           數(shù)量（股）                  增加（股）      減少（股）       數(shù)量（股）

                   比例                                             比例

一、限售條件流

通股

其中：首發(fā)前限

售股

高管鎖定股        2,130,000   1.59%           -           -     2,130,000    1.59%

二、無限售條件

流通股

三、總股本    134,341,400 100.00% 756,000 756,000 134,341,400 100.00%

     注：上表系根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以 2022 年 12 月 19 日作為股權(quán)登記日

   下發(fā)的股本結(jié)構(gòu)表填寫。部分合計數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所

   致。

        六、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

        經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次限售股份上市流通申請的股份數(shù)量、上市

   流通時間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自

   律監(jiān)管指引第 2 號—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所上市公司自律

   監(jiān)管指引第 13 號—保薦業(yè)務(wù)》

                  《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)

   定的要求以及股東承諾的內(nèi)容；公司本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次

   公開發(fā)行股票中做出的相關(guān)承諾；公司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、

   準(zhǔn)確、完整。

 綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次首次公開發(fā)行前已發(fā)行部分股份上市流通事項無

異議。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《東方證券承銷保薦有限公司關(guān)于明月鏡片股份有限公司首次

公開發(fā)行前已發(fā)行部分股份上市流通的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：___________   ___________

            孫帥鯤           鄭   睿

                                    東方證券承銷保薦有限公司

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標(biāo)簽： 上市流通 部分股份 公開發(fā)行