國泰君安證券股份有限公司

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          關于蘇州市味知香食品股份有限公司

上海證券交易所：

  國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”、“國泰君安”）作為正

在履行蘇州市味知香食品股份有限公司（以下簡稱“味知香”、“公司”）持續(xù)督

導工作的保薦機構，根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——

持續(xù)督導》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，對公司 2022 年的規(guī)范運作情況進行了現(xiàn)

場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關情況報告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  國泰君安證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  周麗濤、薛波

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢察人員

  周麗濤、施嘉豪

  （五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

  公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨立性、與關聯(lián)方的資金往來、募集資

金使用情況、關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資、公司經(jīng)營狀況、以及承諾

履行情況等。

  （六）現(xiàn)場檢查手段

賬單等資料；

  二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制狀況

  現(xiàn)場檢察人員核查了公司最新修訂的公司章程，核查了公司股東大會、董事

會、監(jiān)事會和獨立董事意見等資料，并與公司高管等相關人員進行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期內(nèi)，公司章程和公司治理制度完備、

合規(guī)，相關制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關

規(guī)定的要求履行責任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢察人員核查了公司信息披露清單及文件、相關的三會文件等，并與

指定網(wǎng)絡披露的相關信息進行對比，并對高管就信息披露事項進行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期間，公司真實、準確、完整地履行

了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  （三）獨立性以及與控股股東及其他關聯(lián)方資金往來情況

  公司控股股東、實際控制人為夏靖?，F(xiàn)場檢查人員檢查了公司與控股股東、

實際控制人及其他關聯(lián)方的資金往來情況，并對公司高管進行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期間，公司在資產(chǎn)、人員、財務、機構、

業(yè)務等方面都保持了獨立性，不存在關聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  經(jīng)核查，味知香首次公開發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分

別與專戶開立銀行及保薦機構簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，保薦機構核對了

募集資金專戶對賬單及使用明細臺賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了公司關

于募集資金的相關內(nèi)部控制制度，核對了公司在本持續(xù)督導期間的募集資金賬

戶對賬單、資金支付憑證及相關的董事會決議、監(jiān)事會決議、獨立董事意見和

使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理購買理財產(chǎn)品的合同憑證。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期間，公司較好地執(zhí)行了募集資金管理

制度，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構以及專戶銀行

簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被關聯(lián)方占用、違規(guī)委托理

財?shù)惹樾?，不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，亦不存在其

他違反《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等有關法

律規(guī)定的情形。

  （五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢察人員查閱了公司章程、內(nèi)部相關制度中關于關聯(lián)交易、對外擔保、

重大對外投資等的規(guī)定，查閱了董事會、監(jiān)事會、股東大會決議和信息披露文件，

核查了公司對外擔保、關聯(lián)交易、對外投資等情況。

  經(jīng)核查：保薦機構認為：公司已對關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

進行了規(guī)范，不存在違規(guī)關聯(lián)交易、對外擔保及重大對外投資等情形。

  （六）經(jīng)營情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的經(jīng)營業(yè)績情況，與公司高管進行訪談，了解近期

公司主營業(yè)務所屬行業(yè)及市場變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：公司上市以來整體經(jīng)營狀況良好，業(yè)務運轉正常，

主要業(yè)務的經(jīng)營模式未發(fā)生變化。

  （七）其他應予以現(xiàn)場檢查的事項

  無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  請上市公司繼續(xù)嚴格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交

易所上市公司募集資金管理辦法》等法規(guī)和文件的規(guī)定規(guī)范使用募集資金，推進

募投項目建設。

  四、是否存在應向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)味知香存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

                                 《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關規(guī)定應當向

中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構配合情況

  保薦機構本次現(xiàn)場檢查過程中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查

提供了必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結論

  通過本次現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：自上市以來，公司在公司治理與內(nèi)部控

制、募集資金使用、與大股東及其他方的資金往來、重大關聯(lián)交易、對外擔保、

信息披露等重大方面的運作符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等的相關要求。截至現(xiàn)場檢

查之日，味知香經(jīng)營情況正常，未發(fā)生重大不利變化，保薦人也將持續(xù)關注公司

募集資金投資項目的進展情況，督促公司有效合理的使用募集資金。

  （以下無正文）

  （本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關于蘇州市味知香食品股

份有限公司 2022 年度持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

            周麗濤             薛   波

                         國泰君安證券股份有限公司

                                    年   月   日

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