國泰君安證券股份有限公司

(資料圖片)

           關(guān)于杭州安恒信息技術(shù)股份有限公司

  根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，國

泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”、“國泰君安”）作為正在履行杭

州安恒信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“安恒信息”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的

保薦機構(gòu)，對公司 2022 年 1 月 1 日至本次現(xiàn)場檢查期間（以下簡稱“本持續(xù)督導(dǎo)

期間”）的規(guī)范運作情況進行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況報告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機構(gòu)

  國泰君安證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  楊佳佳、李寧

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  劉笛舟、夏靜波、楊佳佳

  （五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

  公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來、募集資金

使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資、公司經(jīng)營狀況以及承諾履行情

況等。

  （六）現(xiàn)場檢查手段

銀行對賬單等資料；

  二、現(xiàn)場檢查的具體事項及意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了安恒信息的公司章程，查閱并收集了公司在本持續(xù)督導(dǎo)

期間的三會會議通知、決議和記錄等會議文件，查閱了公司內(nèi)控制度，查看了公

司的主要生產(chǎn)經(jīng)營場所及辦公場所，并對公司董事會秘書、財務(wù)負責人等相關(guān)人

員進行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司章程和公司治理制度完備、

合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)

規(guī)定的要求履行責任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員核查了公司三會文件、信息披露清單及文件等，與指定網(wǎng)絡(luò)披

露的相關(guān)信息進行對比，并對公司董事會秘書進行訪談。經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：

安恒信息真實、準確、完整地履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  現(xiàn)場檢查人員核查了公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資

金往來情況，并對公司董事會秘書、財務(wù)負責人進行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，安恒信息資產(chǎn)完整，人員、機構(gòu)、

業(yè)務(wù)、財務(wù)保持獨立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  安恒信息首次公開發(fā)行募集資金及 2021 年向特定對象發(fā)行募集資金已全部

存放至募集資金專戶，并分別與專戶開立銀行及保薦機構(gòu)簽署了募集資金三方監(jiān)

管協(xié)議及募集資金四方監(jiān)管協(xié)議，公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理、將

部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金用于其他募投項目、對部分募投項目內(nèi)部投

資結(jié)構(gòu)調(diào)整及部分募投項目延期、注銷部分募集資金專戶等事項履行了必要的審

議程序和公告義務(wù)。保薦機構(gòu)核對了募集資金專戶對賬單及使用明細臺賬，并抽

取了資金使用憑證，查閱了公司關(guān)于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度，取得了公司

在本持續(xù)督導(dǎo)期間的募集資金賬戶對賬單、資金支付憑證以及現(xiàn)金管理的合同與

憑證等,并對財務(wù)負責人進行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，安恒信息較好地執(zhí)行了募集資金

管理制度，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構(gòu)以及專戶

銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議，公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理、將部

分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金用于其他募投項目、對部分募投項目內(nèi)部投資

結(jié)構(gòu)調(diào)整及部分募投項目延期、注銷部分募集資金專戶等事項履行了必要的審議

程序和公告義務(wù)。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、不存在違

規(guī)委托理財?shù)惹樾?，也不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。

公司不存在其他違反《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等規(guī)定的情

形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、三會文件和信息披露文件,

核查了公司對外擔保、關(guān)聯(lián)交易、對外投資情況，對董事會秘書、財務(wù)負責人進

行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔保

及重大對外投資情況。

  （六）經(jīng)營狀況

  現(xiàn)場檢查人員對公司高管進行了訪談，并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司

的經(jīng)營情況，了解近期行業(yè)及市場信息。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，安恒信息經(jīng)營模式未發(fā)生重大變

化，重要經(jīng)營場所正常運轉(zhuǎn)，公司各項業(yè)務(wù)處于有序推進中。

  （七）保薦人認為應(yīng)予以現(xiàn)場檢査的其他事項

  現(xiàn)場檢查人員核查了公司股東限售股限售承諾履行情況、核心技術(shù)人員穩(wěn)定

情況、公司研發(fā)開展情況、主要股東股權(quán)質(zhì)押情況。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，安恒信息股東良好地履行公司限

售股限售承諾，公司核心技術(shù)人員及研發(fā)開展不存在重大變化，不存在主要股東

股權(quán)質(zhì)押情況。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，

及時履行信息披露義務(wù)。

集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

              《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》

以及公司章程等規(guī)定，持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設(shè)

及實施，確保募集資金使用合法合規(guī)。

  四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證

監(jiān)會、上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查中，未發(fā)現(xiàn)安恒信息存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會或上海證券交易所報告的事

項。

  五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo) 2022 年現(xiàn)場檢查工作過程當中，公司積極提供所需文件

資料，為保薦機構(gòu)現(xiàn)場核查工作給予了良好的配合。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  通過本次現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，安恒信息在公司治

理與內(nèi)部控制、募集資金使用、與大股東及其他方的資金往來、重大關(guān)聯(lián)交易、

對外擔保、信息披露等重大方面基本符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所的相關(guān)要

求。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于杭州安恒信息技術(shù)股份有限

公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告》之簽章頁）

  保薦代表人：

           楊佳佳        李   寧

                          國泰君安證券股份有限公司

                               年   月   日

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標簽： 股份有限公司 現(xiàn)場檢查 國泰君安證券