福建睿能科技股份有限公司

             獨(dú)立董事現(xiàn)場(chǎng)工作制度

(資料圖片)

  第一條   為了進(jìn)一步完善福建睿能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）

的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，有效發(fā)揮獨(dú)立董事作用，根據(jù)《中華人民

共和國(guó)公司法》

      （以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、

福建證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事作用切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益

的通知》

   （閩證監(jiān)公司字[2013]42 號(hào)）及《公司章程》、

                            《公司獨(dú)立董事工作制度》

的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

  第二條   公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司

章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》以及本制度的要求，認(rèn)真履行現(xiàn)場(chǎng)工作職責(zé)，

切實(shí)維護(hù)公司整體利益，保護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益不受損害。

  第三條   公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、

                               《公司章程》、

《公司獨(dú)立董事工作制度》以及本制度的要求到公司現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行工作。

  除參加董事會(huì)會(huì)議外，公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保證安排合理時(shí)間到公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)

工作，包括出席股東大會(huì)、董事會(huì)及各專門委員會(huì)會(huì)議，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、

管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行調(diào)查，與

公司管理層進(jìn)行工作討論，對(duì)公司重大投資、生產(chǎn)、建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地調(diào)研等。

  第四條   公司獨(dú)立董事進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作方式及具體工作內(nèi)容包括：

  （一）出席公司股東大會(huì)、董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，參與公司董事會(huì)會(huì)議議題的討

論和表決、發(fā)表事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見，并利用專業(yè)知識(shí)做出獨(dú)立、客觀、公

正的判斷；

  （二）參與所任職的公司董事會(huì)專門委員會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，就會(huì)議所審議的事

項(xiàng)進(jìn)行討論和表決，積極提出意見和建議；

  （三）通過對(duì)公司各部門及分、子公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，與公司各部門及分、

子公司工作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交流、座談，了解公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況；

  （四）與公司內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行溝通,監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)制度的制訂、實(shí)施

情況；

  （五）與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)就公司財(cái)務(wù)審計(jì)情況進(jìn)行溝通、交流，提出專業(yè)

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意見與建議；

  （六）與公司董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表等有關(guān)工作人員進(jìn)行溝通、交流，

了解公司信息披露、投資者關(guān)系管理等方面的相關(guān)情況；

  （七）通過參與公司業(yè)績(jī)說明會(huì)、投資者接待日等網(wǎng)絡(luò)或現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)與公司投

資者進(jìn)行交流和互動(dòng)；

  （八）按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作

制度》以及本制度的規(guī)定和證券監(jiān)管部門的要求，開展其他現(xiàn)場(chǎng)工作。

  第五條    公司獨(dú)立董事開展現(xiàn)場(chǎng)工作，應(yīng)當(dāng)通過以下方式進(jìn)行：

  （一）出席股東大會(huì)、董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議；

  （二）出席所任職的公司董事會(huì)專門委員會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議；

  （三）深入公司及子公司的采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、研發(fā)等重要部門實(shí)地調(diào)研；

  （四）與公司采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、研發(fā)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、證券事務(wù)等相關(guān)部門

及子公司負(fù)責(zé)人和工作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交流、座談和問詢；

  （五）與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)溝通、交流；

  （六）參與公司業(yè)績(jī)說明會(huì)、投資者接待日、中小投資者走進(jìn)上市公司等現(xiàn)

場(chǎng)活動(dòng)；

  （七）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作制

度》以及本制度規(guī)定的和證券監(jiān)管部門要求的其他現(xiàn)場(chǎng)工作方式。

  第六條    公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事開展現(xiàn)場(chǎng)工作、履行職責(zé)提供所必需的工作條

件，包括設(shè)置常設(shè)機(jī)構(gòu)和獨(dú)立辦公場(chǎng)所，并配備必要的工作人員等。

  獨(dú)立董事行使職權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以

及其他有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞,不得干預(yù)其獨(dú)立行

使職權(quán)。

  第七條    公司獨(dú)立董事在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作過程中，需要按照有關(guān)規(guī)定和證券監(jiān)

管部門的要求對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查的，所支出的相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。

  第八條    公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在每年年初向公司提出本年度獨(dú)立董事進(jìn)行現(xiàn)

場(chǎng)工作的初步計(jì)劃，由公司董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表及相關(guān)人員負(fù)責(zé)按照該計(jì)

劃進(jìn)行相應(yīng)的前期準(zhǔn)備工作。該初步計(jì)劃包括但不限于以下內(nèi)容：

  （一）獨(dú)立董事進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作的時(shí)間安排；

  （二）獨(dú)立董事進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作的具體內(nèi)容；

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  （三）獨(dú)立董事需要調(diào)研、走訪、交流的公司及其子公司各相關(guān)部門和人員

名單；

  （四）需要公司準(zhǔn)備文件、報(bào)表、數(shù)據(jù)等相關(guān)材料。

  第九條    公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)按照公司相關(guān)規(guī)章制度及獨(dú)立董事現(xiàn)場(chǎng)工作

的內(nèi)容，提前通知有關(guān)部門及人員積極配合獨(dú)立董事的現(xiàn)場(chǎng)工作，確保獨(dú)立董事

現(xiàn)場(chǎng)工作計(jì)劃得以有效落實(shí)。

  第十條    除按照本制度第四條規(guī)定的開展現(xiàn)場(chǎng)工作外，公司獨(dú)立董事在認(rèn)為

有必要時(shí)或者根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求，可以隨時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)工作。公司董事會(huì)秘

書在接到獨(dú)立董事的現(xiàn)場(chǎng)工作通知及相關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助獨(dú)立董事開展現(xiàn)

場(chǎng)工作。

  第十一條    公司獨(dú)立董事進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)，有權(quán)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問題提出質(zhì)詢、

建議、批評(píng)和意見。公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取獨(dú)立董事提出的質(zhì)詢、建議、批評(píng)和意見，

如實(shí)進(jìn)行記錄、整理和反饋，同時(shí)制訂相關(guān)整改計(jì)劃及整改措施，并及時(shí)向獨(dú)立

董事通報(bào)相關(guān)整改工作的進(jìn)展情況。

  第十二條    公司獨(dú)立董事在開展現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)此前已提出質(zhì)詢、建議、

批評(píng)和意見的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，監(jiān)督公司整改工作的進(jìn)展及實(shí)施、完成情況。公司

在限期內(nèi)未能整改落實(shí)的或經(jīng)獨(dú)立董事督促后仍未能開展整改工作的，獨(dú)立董事

可以直接向公司董事會(huì)、股東大會(huì)進(jìn)行通報(bào)或向證券監(jiān)管部門報(bào)告。

  第十三條    本制度未盡事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、證券監(jiān)管部

門、上海證券交易所的要求以及《公司章程》、

                    《公司獨(dú)立董事工作制度》等規(guī)定

執(zhí)行。

  第十四條    本制度經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過之日起生效，修改時(shí)亦同。

  第十五條    本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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標(biāo)簽： 工作制度 獨(dú)立董事