證券代碼：603183        證券簡稱：建研院             公告編號(hào)：2022-061

         蘇州市建筑科學(xué)研究院集團(tuán)股份有限公司

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

(資料圖片)

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ? 本次限售股上市流通數(shù)量為 9,312,324 股

   ? 本次限售股上市流通日期為 2022 年 12 月 12 日

   一、本次限售股上市類型

   蘇州市建筑科學(xué)研究院集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”、“建研院”）

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)蘇州市建筑科學(xué)研究院集團(tuán)股份有限公司

向馮國寶等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]2293

號(hào)）核準(zhǔn)，向馮國寶、吳庭翔、丁整偉等 11 人發(fā)行股份 15,837,276 股。上述發(fā)

行股份的新增股份已于 2019 年 12 月 9 日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海

分公司辦理完畢股份登記手續(xù)。

   本次上市流通的限售股為發(fā)行股份購買資產(chǎn)限售股，共涉及馮國寶、丁整偉

等 11 名股東。本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)月之后，若在盈利承諾期

內(nèi)當(dāng)年實(shí)現(xiàn)盈利承諾，或者雖未實(shí)現(xiàn)盈利承諾但已履行完畢盈利補(bǔ)償義務(wù)，按照

分別不超過本人持有的本次發(fā)行股份的 25%、25%、25%、25%的比例分四期進(jìn)行

股票解禁。

   根據(jù)公證天業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《2021 年度業(yè)績承諾

專項(xiàng)報(bào)告》

    （蘇公 W[2022]E1120），中測行完成了 2021 年度業(yè)績承諾，可對(duì)發(fā)行股

份購買資產(chǎn)新增股份的第 三期 25%部分進(jìn)行股票解禁。本次解禁涉及股份

   二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   自公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)新增股份發(fā)行上市后，歷次股本變動(dòng)情況如下：

年度利潤分配方案，公司向全體股東每 10 股以資本公積轉(zhuǎn)增 4 股，合計(jì)轉(zhuǎn)增

有限公司向馮國寶等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可

[2019]2293 號(hào)）的核準(zhǔn)，公司于 2020 年 6 月向特定投資者非公開發(fā)行新股

上市公司擬向全體股東每 10 股以資本公積轉(zhuǎn)增 4 股。截至 2021 年 4 月 8 日，公

司總股本 298,280,075 股，以此計(jì)算合計(jì)擬轉(zhuǎn)增 119,312,030 股，轉(zhuǎn)增后，公司

總股本增加至 417,592,105 股。

回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未解鎖的限制性股票的議案》，同意公司回購 5

名激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未解鎖的限制性股票 222,813 股，回購注銷完成后，公司總

股本由 41,759.2105 萬股減少至 41,736.9292 萬股。

上市公司擬向全體股東每 10 股以資本公積轉(zhuǎn)增 2 股。截至 2022 年 4 月 30 日，

公司總股本 417,369,292 股，以此計(jì)算合計(jì)擬轉(zhuǎn)增 83,473,859 股，轉(zhuǎn)增后，公

司總股本增加至 500,843,151 股。

安排：第一期期權(quán)自 2022 年 11 月 8 日至 2023 年 9 月 28 日由被激勵(lì)對(duì)象自主行

權(quán)，截止披露日，已實(shí)際行權(quán)合計(jì) 1,900 股，公司總股本增加至 500,845,051

股。

     三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

   根據(jù)公司《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告

書》，本次申請(qǐng)限售股上市流通的股東對(duì)其所持股份鎖定承諾如下：

   馮國寶、丁整偉、吳庭翔、龔惠琴、姚建陽、顏忠明、潘文卿、陳堯江、房

峻松、樂嘉麟、吳容承諾：

   在本次交易中獲得的上市公司股份，自本次發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)月內(nèi)不得

以任何形式轉(zhuǎn)讓。

   在本次交易中獲得的上市公司股份，自發(fā)行結(jié)束之日起 12 個(gè)月之后，若在

盈利承諾期內(nèi)當(dāng)年實(shí)現(xiàn)盈利承諾，或者雖未實(shí)現(xiàn)盈利承諾但已履行完畢盈利補(bǔ)償

義務(wù)，按照分別不超過本人持有的本次發(fā)行股份的 25%、25%、25%、25%的比例

分四期進(jìn)行股票解禁。

 第一期應(yīng)在本次發(fā)行結(jié)束之日滿 12 個(gè)月且實(shí)現(xiàn)盈利承諾或已充分履行補(bǔ)償

義務(wù)后方可解除限售；

 第二期應(yīng)在本次發(fā)行結(jié)束之日滿 24 個(gè)月且實(shí)現(xiàn)盈利承諾或充分履行補(bǔ)償義

務(wù)后方可解除限售；

 第三期應(yīng)在本次發(fā)行結(jié)束之日滿 36 個(gè)月且實(shí)現(xiàn)盈利承諾或充分履行補(bǔ)償義

務(wù)后方可解除限售；

 第四期應(yīng)在本次發(fā)行結(jié)束之日滿 48 個(gè)月且實(shí)現(xiàn)盈利承諾或充分履行補(bǔ)償義

務(wù)（含減值補(bǔ)償，若有）后方可解除限售；

 相應(yīng)股份解禁后按照中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

 如在盈利承諾期內(nèi)未實(shí)現(xiàn)業(yè)績承諾，則本人在對(duì)上市公司進(jìn)行業(yè)績補(bǔ)償時(shí)不

受上述股份鎖定的限制。

 本次發(fā)行結(jié)束后，由于上市公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等原因增持的上市公司股

份，亦應(yīng)遵守上述約定。

  四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

 公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金的情況。

  五、中介機(jī)構(gòu)核查意見

 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問東吳證券股份有限公司關(guān)于公司本次限售股份上市流通的核

查意見如下：

 經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：

相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；

符合相關(guān)法律法規(guī)及限售承諾；

事項(xiàng)無異議。

  六、本次限售股上市流通情況

 本次限售股上市流通數(shù)量為 9,312,324 股；

        本次限售股上市流通日期為 2022 年 12 月 12 日；

        本次申請(qǐng)解禁的限售股明細(xì)清單如下：

                                        持有限售股占

                                                       本次上市流         剩余限售數(shù)

   序號(hào)          股東名稱    持有限售數(shù)量           公司股份的比

                                                        通數(shù)量            量

                                         例（%）

          總計(jì)           18,624,634             3.74     9,312,324     9,312,310

        注：以上合計(jì)數(shù)差異系尾差

        七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

               單位：股                     本次上市前           變動(dòng)數(shù)          本次上市后

有限售條件的流通

股份

           有限售條件的流通股份合計(jì)                   18,624,634    -9,312,324    9,312,310

無限售條件的流通 A 股                             482,220,417     9,312,324   491,532,741

股份       無限售條件的流通股份合計(jì)                    482,220,417     9,312,324   491,532,741

               股份總額                      500,845,051                 500,845,051

        八、上網(wǎng)公告附件

        《東吳證券股份有限公司關(guān)于蘇州市建筑科學(xué)研究院集團(tuán)股份有限公司發(fā)

   行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)限售股份上市流通的核查意見》

特此公告。

        蘇州市建筑科學(xué)研究院集團(tuán)股份有限公司

                       董事會(huì)

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標(biāo)簽： 上市流通 現(xiàn)金購買