證券代碼：002240         證券簡稱：盛新鋰能              公告編號：2022-127

(資料圖片僅供參考)

                 盛新鋰能集團股份有限公司

關(guān)于發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易部

           分限售股份解除限售的提示性公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

   一、公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易概況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可〔2019〕

簡稱“威華股份”；以下簡稱“盛新鋰能”、“上市公司”或“公司”）向深圳

盛屯集團有限公司、福建省盛屯貿(mào)易有限公司、福建華閩進出口有限公司、深圳

市前海睿澤拾叁號投資合伙企業(yè)（有限合伙）、四川發(fā)展國瑞礦業(yè)投資有限公司

（已更名為“四川省先進材料產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司”，以下簡稱“四川先進材

料”）、新疆東方長豐股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）發(fā)行 121,862,612 股人民幣

普通股（A 股）股票購買其持有的四川盛屯鋰業(yè)有限公司（以下簡稱“盛屯鋰業(yè)”）

合計 100%的股權(quán)，并向不超過 35 名特定對象非公開發(fā)行股票，募集配套資金不

超過 66,000.00 萬元。

圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）上市，公司總股本由 535,343,457 股增至

上市，公司總股本由 657,206,069 股增至 743,934,058 股。

   本次申請解除限售股份的類型為公司 2019 年發(fā)行股份購買資產(chǎn)時向四川先

進材料發(fā)行的限售股，具體情況如下：

序號          發(fā)行對象    發(fā)行股數(shù)（股）         限售股份數(shù)量（股）        限售期

     上述交易對方認(rèn)購的股票限售期為 36 個月，可上市流通時間為 2022 年 12

月 6 日。

     二、本次解除限售股份的股東承諾及履行情況說明

     本次解除限售的股東在本次交易時作出的承諾如下：

     承諾類型                    主要承諾內(nèi)容

              評估、法律及財務(wù)顧問專業(yè)服務(wù)的中介機構(gòu)提供了有關(guān)本次交易的相關(guān)

              信息和文件（包括但不限于原始書面材料、副本材料或口頭證言等）；保

              證所提供的文件資料的副本或復(fù)印件與正本或原件一致，且該等文件資

              料的簽字與印章都是真實的，該等文件的簽署人業(yè)經(jīng)合法授權(quán)并有效簽

              署該文件；保證所提供信息和文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，保證不

              存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)

              任。

              規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，及時向威華股份

              披露有關(guān)交易的信息，并保證該等信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，保

提供內(nèi)容真實、

              證該等信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。如違反上述保

準(zhǔn)確和完整的承

              證，本公司/本企業(yè)/本人愿意承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

諾

              陳述或者重大遺漏，被司法機關(guān)立案偵查或者被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，

              在形成調(diào)查結(jié)論以前，本公司/本企業(yè)/本人將不轉(zhuǎn)讓在威華股份擁有權(quán)益

              的股份，并于收到立案稽查通知的兩個交易日內(nèi)將暫停轉(zhuǎn)讓的書面申請

              和股票賬戶提交威華股份董事會，由董事會代本公司向證券交易所和登

              記結(jié)算公司申請鎖定；未在兩個交易日內(nèi)提交鎖定申請的，授權(quán)董事會

              核實后直接向證券交易所和登記結(jié)算公司報送本公司/本企業(yè)/本人的身

              份信息和賬戶信息并申請鎖定；董事會未向證券交易所和登記結(jié)算公司

              報送本公司/本企業(yè)/本人的身份信息和賬戶信息的，授權(quán)證券交易所和登

              記結(jié)算公司直接鎖定相關(guān)股份。如調(diào)查結(jié)論發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)情節(jié)，本

              公司/本企業(yè)/本人承諾將鎖定股份自愿用于相關(guān)投資者賠償安排。

              的獨立法人地位，保障威華股份獨立經(jīng)營、自主決策。

關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交       份（包括威華股份控制的企業(yè)，下同）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。

易的承諾            3、如果威華股份在今后的經(jīng)營活動中必須與本企業(yè)或本企業(yè)擁有控

              制權(quán)的企業(yè)發(fā)生不可避免的關(guān)聯(lián)交易，本企業(yè)將促使此等交易嚴(yán)格按照

              國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及威華股份公司章程等的有關(guān)規(guī)定

              履行有關(guān)程序，與威華股份依法簽訂協(xié)議，及時依法進行信息披露；保

          證按照正常的商業(yè)條件進行，且本企業(yè)以及本企業(yè)擁有控制權(quán)的企業(yè)不

          會要求或接受威華股份給予比在任何一項市場公平交易中第三者更優(yōu)惠

          的條件，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害威華股份及威華股份其他股東的合法

          權(quán)益。

          華股份簽訂的各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議。本企業(yè)以及本企業(yè)擁有控制權(quán)的企業(yè)

          將不會向威華股份謀求任何超出該等協(xié)議規(guī)定以外的利益或收益。

          向威華股份作出補償或賠償。

          份（包括在股份鎖定期內(nèi)因威華股份分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等衍

          生取得的股份，下同），自新增股份上市之日起 36 個月內(nèi)不進行轉(zhuǎn)讓，

關(guān)于股份鎖定的

          之后根據(jù)中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

承諾

          定期的，本企業(yè)將根據(jù)相關(guān)證券監(jiān)管部門的監(jiān)管意見和相關(guān)規(guī)定調(diào)整上

          述鎖定期。

          內(nèi)未受過行政處罰、刑事處罰，未涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟

          或者仲裁，不存在未按期償還大額債務(wù)、未履行承諾、被中國證監(jiān)會采

          取行政監(jiān)管措施或受到證券交易所紀(jì)律處分的情形。

關(guān)于無違法違規(guī)

          露本次交易內(nèi)幕信息以及利用本次交易信息進行內(nèi)幕交易的情形，也不

的承諾

          存在因涉嫌內(nèi)幕交易被立案調(diào)查或者立案偵查的情形。

          程規(guī)定（合伙協(xié)議約定）需要終止的情形，亦不存在股東會（合伙人會

          議）決議解散、股東（合伙人）申請解散、被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令

          關(guān)閉或被撤銷的情形。

          資、延期出資、抽逃出資等違反作為股東所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)及責(zé)任的行

          為。

          在信托、委托持股或者其他任何類似的安排，不存在質(zhì)押等任何擔(dān)保權(quán)

關(guān)于權(quán)利完整性

          益，不存在凍結(jié)、查封或者其他任何被采取強制保全措施的情形，亦不

的承諾

          存在任何可能導(dǎo)致該等股權(quán)被有關(guān)司法機關(guān)或行政機關(guān)查封、凍結(jié)、征

          用或限制轉(zhuǎn)讓的未決或潛在的訴訟、仲裁以及任何其他行政或司法程序，

          并保證前述狀態(tài)持續(xù)至本次交易的標(biāo)的資產(chǎn)交割之日。

          償或補償由此給威華股份造成的所有直接或間接損失。

  截至本公告披露日，本次申請解除限售股份的股東嚴(yán)格履行了上述承諾，未

出現(xiàn)違反上述承諾的情形。本次限售對象所持的限售股份達到股份解鎖條件。

  三、本次申請解除限售股份股東對上市公司的非經(jīng)營資金占用、上市公司

對該股東違規(guī)擔(dān)保等情況

  截至本公告披露日，本次申請解除限售股份的股東不存在非經(jīng)營性占用上市

公司資金的情形，也不存在上市公司對上述股東違規(guī)提供擔(dān)保等損害公司利益行

為的情形。

  四、本次解除限售股份上市流通安排

                                         本次解除限售             本次解除限售的股

           所持限售股份         本次解除限售

 股東名稱                                    的股份占公司             份占公司無限售條

           總數(shù)（股）          股份數(shù)量（股）

                                         總股份的比例              件股份的比例

四川先進材料      35,340,158      35,340,158            4.08%                5.06%

  五、本次解除限售股份上市流通前后股本結(jié)構(gòu)變動表

  本次限售股份上市流通前后，公司股本結(jié)構(gòu)的變化情況如下：

            本次限售股份上市流通前                             本次限售股份上市流通后

                                    本次變動數(shù)

  股份類型                    占總股本                                        占總股本

            數(shù)量（股）                    （股）            數(shù)量（股）

                           比例                                          比例

一、限售流通股     166,553,038    19.25%   -35,340,158      131,212,880       15.16%

高管鎖定股           470,000     0.05%        -                 470,000     0.05%

首發(fā)后限售股      162,152,038    18.74%   -35,340,158      126,811,880       14.66%

股權(quán)激勵限售股       3,931,000     0.45%        -                3,931,000    0.45%

二、無限售流通股    698,711,917    80.75%    35,340,158      734,052,075       84.84%

三、股份總數(shù)      865,264,955     100%         -           865,264,955      100.00%

  六、獨立財務(wù)顧問核查意見

  經(jīng)核查，獨立財務(wù)顧問認(rèn)為：截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限

售的股東不存在違反其在本次交易中所作相關(guān)承諾的情況；本次限售股份流通上

市的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整；本次限售股份解除限售的數(shù)量、上市流通時間

符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、

                  《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022

年修訂）》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求及股東的承諾；獨立財務(wù)顧問

對盛新鋰能本次限售股解禁并上市流通事項無異議。

  七、備查文件

   《國海證券股份有限公司關(guān)于盛新鋰能集團股份有限公司發(fā)行股份購買資

產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之限售股解禁的獨立財務(wù)顧問核查意見》。

  特此公告。

                       盛新鋰能集團股份有限公司

                           董事會

                        二○二二年十二月二日

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標(biāo)簽： 解除限售 關(guān)聯(lián)交易