證券代碼：002965      證券簡(jiǎn)稱：祥鑫科技           公告編號(hào)：2022-137

【資料圖】

                祥鑫科技股份有限公司

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   祥鑫科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于 2022 年 11 月 29 日召開第四

 屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用自有資

 金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

 現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

   一、募集資金基本情況

   （一）2019 年首次公開發(fā)行 A 股普通股股票

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)祥鑫科技股份有限公司首次公開發(fā)行

 股票的批復(fù)》

      （證監(jiān)許可[2019]1782 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司

 向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）3,768 萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣 19.89

 元，募集資金總額為人民幣 749,455,200.00 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（不含稅）

 人民幣 57,667,256.92 元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 691,787,943.08 元。

 天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)該募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具

 了天衡驗(yàn)字【2019】00106 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，對(duì)以上募集資金到賬情況進(jìn)行了審

 驗(yàn)確認(rèn)。

 構(gòu)國(guó)信證券股份有限公司及募集資金專項(xiàng)賬戶開戶銀行終止了原《募集資金三方

 監(jiān)管協(xié)議》，并與新聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)國(guó)金證券股份有限公司及募集資金專項(xiàng)賬戶

 開戶銀行重新簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

 更 28,791.24 萬(wàn)元（不含利息收入及閑置募集資金理財(cái)收益）至“祥鑫科技新能

 源汽車部件研發(fā)中心及制造基地項(xiàng)目”（實(shí)施主體為：祥鑫（東莞）新能源科技

有限公司）。公司及全資子公司祥鑫（東莞）新能源科技有限公司與募集資金專

項(xiàng)賬戶開戶銀行、國(guó)金證券股份有限公司簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，實(shí)

行專戶存儲(chǔ)管理。

     （二）2020 年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

     經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)祥鑫科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)

換公司債券的批復(fù)》

        （證監(jiān)許可[2020]2620 號(hào)）核準(zhǔn)，祥鑫科技股份有限公司（以

下簡(jiǎn)稱“公司”）向社會(huì)公眾公開發(fā)行面值總額 647,005,400.00 元可轉(zhuǎn)換公司債

券，募集資金總額為人民幣 647,005,400.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不含稅）人民

幣 10,689,532.57 元，公司本次實(shí)際募集資金凈額為人民幣 636,315,867.43 元。

天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)該募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于

金到賬情況進(jìn)行了審驗(yàn)確認(rèn)。

     公司已經(jīng)對(duì)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)，保證專款專用，

并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金存儲(chǔ)銀行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，嚴(yán)格按照

規(guī)定使用募集資金。

     二、募集資金投資項(xiàng)目基本情況和資金使用情況

     （一）2019 年首次公開發(fā)行 A 股普通股股票

     根據(jù)《祥鑫科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書》

                               （以下簡(jiǎn)稱“《招

股說(shuō)明書》”）和公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議、

資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部用于以下項(xiàng)目。截止 2022 年 10 月 31 日，項(xiàng)目基

本情況和資金使用的具體情況如下：

                                                    單位：萬(wàn)元

                       募集資金計(jì)       截止 2022 年 10 月   募集資金累

序號(hào)         項(xiàng)目名稱

                       劃投入金額       31 日累計(jì)投入金額       計(jì)投入進(jìn)度

      大型精密汽車模具及汽車部

      件生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目

         擴(kuò)建項(xiàng)目

         祥鑫科技新能源汽車部件研

         發(fā)中心及制造基地項(xiàng)目

            合計(jì)：         69,178.79      43,101.61         62.30%

        根據(jù)《祥鑫科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》（以下

簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書》”），公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金將全部用于以下

項(xiàng)目。截止 2022 年 10 月 31 日，項(xiàng)目基本情況和資金使用的具體情況如下：

                                                        單位：萬(wàn)元

序                       募集資金計(jì)       截止 2022 年 10 月 31   募集資金累計(jì)

             項(xiàng)目名稱

號(hào)                       劃投入金額        日累計(jì)投入金額            投入進(jìn)度

        寧波祥鑫精密金屬結(jié)構(gòu)件生產(chǎn)

        基地建設(shè)項(xiàng)目

        祥鑫科技大型高品質(zhì)精密汽車

        模具及零部件技改項(xiàng)目

            合計(jì)：         64,700.54       24,183.12        37.38%

        三、本次使用募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

        （一）投資目的

        由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，

現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。為提高公司資金使用效率，在不

影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)的情況下，公司擬使用暫時(shí)閑置的募

集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好地實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司

股東的利益。

        （二）投資品種

        為嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，公司擬使用暫時(shí)閑置的募集資金和自有資金投資的品種為

安全性高、流動(dòng)性好、單項(xiàng)產(chǎn)品投資期限最長(zhǎng)不超過(guò) 12 個(gè)月、發(fā)行主體為商業(yè)

銀行及其他非銀行金融機(jī)構(gòu)的投資理財(cái)品種，包括定期存款、結(jié)構(gòu)性存款、通知

存款等產(chǎn)品，且上述產(chǎn)品不得進(jìn)行質(zhì)押。公司不能將該等資金用于向銀行等金融

機(jī)構(gòu)購(gòu)買以股票、利率、匯率及其衍生品種為主要投資標(biāo)的理財(cái)。

  （三）投資額度及期限

  公司擬使用不超過(guò)人民幣 5 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金和不超過(guò)人民幣

起 12 個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度和期限范圍內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用，閑置募集資金

現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金專戶。

  （四）投資決策及實(shí)施

  本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。在公司股東大會(huì)審議通

過(guò)后，授權(quán)公司董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)人士在上述額度內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，包括

但不限于選擇合格的理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財(cái)金額、選擇理財(cái)產(chǎn)品品種、簽

署合同等，公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （五）信息披露

  公司將根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》《上市公司自

律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等文件的相關(guān)要求及時(shí)披露具體

現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的具體情況。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)分析

高、流動(dòng)性好、單項(xiàng)產(chǎn)品投資期限最長(zhǎng)不超過(guò) 12 個(gè)月、發(fā)行主體為商業(yè)銀行及

其他非銀行金融機(jī)構(gòu)的投資理財(cái)品種，包括定期存款、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款等

產(chǎn)品，屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)

濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響；

資的實(shí)際收益不可預(yù)期；

  （二）公司針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

資金安全的商業(yè)銀行及其他非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)金管理合作；

評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在影響資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)；

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；

  五、本次現(xiàn)金管理事項(xiàng)對(duì)公司的影響

  公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金、自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資于安全性高、

流動(dòng)性好、單項(xiàng)產(chǎn)品投資期限最長(zhǎng)不超過(guò) 12 個(gè)月、發(fā)行主體為商業(yè)銀行或其他

非銀行金融機(jī)構(gòu)的投資理財(cái)品種，包括定期存款、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款等產(chǎn)品，

旨在控制風(fēng)險(xiǎn)，盡最大努力實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金資產(chǎn)的保值增值，提高資金使用效率，實(shí)現(xiàn)

公司與股東利益最大化，且不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目建設(shè)和主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開

展，不存在變相改變募集資金用途的情況。

  六、履行的審批程序和相關(guān)意見(jiàn)

  （一）董事會(huì)審議情況

自有資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過(guò)人民幣 5

億元（含本數(shù)）的閑置募集資金和不超過(guò)人民幣 1 億元（含本數(shù)）的自有資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度和期限范

圍內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。

  （二）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  公司使用不超過(guò)人民幣 5 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金和不超過(guò)人民幣 1

億元（含本數(shù)）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保公司募集資金投資項(xiàng)目所需

資金以及募集資金本金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目建設(shè)和

主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開展，不存在變相改變募集資金用途的情況，且能夠有效提高資

金使用效率，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2

號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則

（2022 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定。因此，我們一致同意該議案，并同意提交公司股

東大會(huì)審議。

  （三）監(jiān)事會(huì)審議情況

自有資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本

次使用募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策程序符合相關(guān)規(guī)定，有利于提高

資金使用效率，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情形。因此，監(jiān)

事會(huì)同意公司使用不超過(guò)人民幣 5 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金和不超過(guò)人民

幣 1 億元（含本數(shù)）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （四）保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事

項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，履行了

必要的審批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理

和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》等相關(guān)規(guī)

定。上述事項(xiàng)尚需經(jīng)過(guò)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)同意公司本次使用自有資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

事項(xiàng)。

  七、備查文件

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)。

  特此公告。

                          祥鑫科技股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 自有資金