深圳諾普信農(nóng)化股份有限公司

公司簡稱： 諾普信                              股票代碼：002215

                                             是否存在

(資料圖片)

序                                            該事項（是    備

                      事項

號                                             /否/不適   注

                                               用）

                 上市公司合規(guī)性要求

     最近一個會計年度財務(wù)會計報告是否沒有被注冊會計師出具否定意見或者無法表

     示意見的審計報告

     最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制報告是否沒有被注冊會計師出具否定意見或

     無法表示意見的審計報告

     上市后最近 36 個月內(nèi)是否不存在未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分

     配的情形

     上市公司最近三個月是否不存在以下情形：（1）股東大會或董事會審議通過終止

     完成授予權(quán)益并宣告終止實施股權(quán)激勵

     如上市公司發(fā)生《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第七條規(guī)定的情形時，方案是否

     約定終止實施股權(quán)激勵計劃，已獲授但尚未行使的權(quán)益是否終止行使

     上市公司是否擬對內(nèi)幕信息知情人在股權(quán)激勵計劃草案公告前 6 個月內(nèi)買賣本公

     及相關(guān)議案后及時披露內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票的自查報告

                 激勵對象合規(guī)性要求

     是否不包括單獨或合計持有上市公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、

     父母、子女

     是否不存在最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政

     處罰或者采取市場禁入措施的情形

     是否不存在知悉內(nèi)幕信息而買賣公司股票或泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的

     情形

     激勵對象姓名、職務(wù)是否擬在審議股權(quán)激勵計劃的股東大會召開前，通過公司網(wǎng)

     站或其他途徑進(jìn)行公示，公示期是否擬不少于 10 天

     如激勵對象出現(xiàn)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對象

     益終止行使

                 股權(quán)激勵計劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計是否未超過

     公司股本總額的 10%

     單一激勵對象通過全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的公司股票累計是否未超過

     公司股本總額的 1%

               股權(quán)激勵計劃披露完整性要求

     （1）對照《管理辦法》的規(guī)定，是否逐條說明上市公司不存在不得實行股權(quán)激勵

     以及激勵對象不得參與股權(quán)激勵的情形

     （3）股權(quán)激勵計劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比；若分次實

     施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，

     激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計是否超過公司股本總額的 10%及其計算方法

     的說明

     （4）除預(yù)留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，是否披露其姓名、

     職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比；是否

     占股權(quán)激勵計劃擬授出權(quán)益總量的百分比；單個激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的

     股權(quán)激勵計劃獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額 1%的說明

     （5）股權(quán)激勵計劃的有效期，股票期權(quán)的授權(quán)日、可行權(quán)日、行權(quán)有效期和行權(quán)

     授予日是否確定在授權(quán)條件成就之后

     （6）限制性股票的授予價格、股票期權(quán)的行權(quán)價格及其確定方法。如采用《管理

     辦法》第二十三、二十九條規(guī)定的方法以外的其他方法確定授予價格、行權(quán)價格

     的，是否對定價依據(jù)及定價方式作出說明，獨立財務(wù)顧問是否就該定價的合理性、

     是否損害上市公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表意見

     （7）激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，是否披露激勵對

     象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，是否披露激勵對象每次行使權(quán)益的

     條件。是否明確約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下

     期。如激勵對象包括董事和高管，是否披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)，

     同時充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性。同時實行多期股權(quán)激勵計劃的，若

     后期激勵計劃的公司業(yè)績指標(biāo)低于前期激勵計劃，是否充分說明其原因與合理性。

     （8）公司授予權(quán)益及激勵對象行使權(quán)益的程序；是否明確上市公司不得授出限制

     性股票以及激勵對象不得行使權(quán)益的期間

     （9）股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價格的調(diào)整方法和程序（例如實施利

     潤分配、配股等方案時的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵會計處理方法、限制性股票或股票期權(quán)公允價值的確定方法、涉

     經(jīng)營業(yè)績的影響

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡

     等事項時如何實施股權(quán)激勵計劃

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵計劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

     述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

     公司權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時點、回購價格和收益的計算原

     則、操作程序、完成期限等

     （15）上市公司在股權(quán)激勵計劃草案中是否明確規(guī)定，自股權(quán)激勵計劃授予條件

     定授予條件的情形），按相關(guān)規(guī)定完成權(quán)益授權(quán)、登記、公告等相關(guān)程序

     （16）上市公司在股權(quán)激勵計劃草案中是否明確“股權(quán)激勵計劃的實施是否可能導(dǎo)

     披露解決措施

               績效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

     指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有利于促進(jìn)公司競爭

     力的提升

     實行多期股權(quán)激勵計劃，后期激勵計劃的公司業(yè)績指標(biāo)低于前期激勵計劃的，是

     否充分說明原因與合理性

                 限制性股票合規(guī)性要求

     股票授予價格是否不低于下列價格較高者：（一）股權(quán)激勵計劃草案公布前 1 個

     日、60 個交易日或者 120 個交易日的公司股票交易均價之一的 50%

                  股票期權(quán)合規(guī)性要求

     行權(quán)價格是否不低于下列價格較高者：（一）股權(quán)激勵計劃草案公布前 1 個交易

     易日或者 120 個交易日的公司股票交易均價之一

           獨立董事、監(jiān)事會及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨立董事、監(jiān)事會是否就股權(quán)激勵計劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否存

     在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表獨立意見

     上市公司是否聘請律師出具法律意見書，并按照《管理辦法》的規(guī)定對下述事項

     發(fā)表專業(yè)意見

     （7）股權(quán)激勵計劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關(guān)法

     律、行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根據(jù)《管理辦法》的

     規(guī)定進(jìn)行了回避

     上市公司如聘請獨立財務(wù)顧問，獨立財務(wù)顧問報告所發(fā)表的專業(yè)意見是否完整、

     是否符合《管理辦法》的要求

                 審議程序合規(guī)性要求

     召開股東大會審議激勵計劃，獨立董事是否就股權(quán)激勵計劃向所有的股東征集委

     托投票權(quán)

     上市公司未按照獨立董事或監(jiān)事會建議聘請獨立財務(wù)顧問對股權(quán)激勵計劃相關(guān)事

     項發(fā)表專業(yè)意見的，是否就此事項作特別說明

                  其他合規(guī)要求

     本公司保證所填寫的情況真實、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤產(chǎn)生的一切法律責(zé)

任。

                                  深圳諾普信農(nóng)化股份有限公司董事會

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標(biāo)簽： 股權(quán)激勵