證券代碼：002819   證券簡稱：東方中科     公告編號：2022-055

【資料圖】

       北京東方中科集成科技股份有限公司

 關(guān)于 2018 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票

 第二個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，

沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

性股票數(shù)量為 34,700 股，占目前公司總股本的 0.0113%。

  北京東方中科集成科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022

年 10 月 27 日召開第五屆董事會第十三次會議、第五屆監(jiān)事會第十一

次會議分別審議通過了《關(guān)于 2018 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予

的限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，現(xiàn)將相

關(guān)事項公告如下：

  一、本次激勵計劃簡述及已履行的相關(guān)審批程序

通過《關(guān)于<北京東方中科集成科技股份有限公司 2018 年限制性股票

激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》等相關(guān)議案。公司第三屆監(jiān)事

會第十七次會議審議通過上述相關(guān)議案并發(fā)表同意意見。公司獨(dú)立董

事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司于 2018 年 6 月 27 日披露

了上述事項。

                         ，公司 2018 年限制

國科學(xué)院控股有限公司批復(fù)的公告》（2018-067）

性股票激勵計劃已獲得中國科學(xué)院控股有限公司出具的《關(guān)于同意北

京東方中科集成科技股份有限公司實(shí)施限制性股票激勵計劃的批復(fù)》

（科資發(fā)股字〔2018〕81 號）。

監(jiān)事會第三次會議審議通過《<北京東方中科集成科技股份有限公司

                              《關(guān)于

<北京東方中科集成科技股份有限公司 2018 年限制性股票激勵計劃

實(shí)施考核管理辦法(修訂稿)>的議案》等議案，關(guān)聯(lián)董事鄭大偉對相關(guān)

議案已回避表決。公司第四屆監(jiān)事會第三次會議審議通過上述相關(guān)議

案并發(fā)表同意意見。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

公司于 2018 年 8 月 29 日披露了上述事項。

員工郵箱將公司本次擬激勵對象名單及職位予以公示。2018 年 10 月

激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》

                  。

通過《關(guān)于公司<2018 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘

要的議案》等相關(guān)議案，公司董事會被授權(quán)確定限制性股票授予日、

在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制

性股票所必須的全部事宜；同時，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人及激勵對

象買賣公司股票情況的核查情況，披露了《關(guān)于 2018 年限制性股票

激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》

                        。

監(jiān)事會第七次會議審議通過《關(guān)于 2018 年限制性股票激勵計劃首次

授予相關(guān)事項的議案》，監(jiān)事會對授予的激勵對象名單再次進(jìn)行了核

實(shí)并發(fā)表了同意的意見，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。

勵計劃首次授予登記完成的公告》，公司完成向 32 名激勵對象首次授

予 582,000 股限制性股票的授予登記手續(xù)，首次授予價格 14.40 元/股，

首次授予股份的上市日期為 2018 年 12 月 26 日。

屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過《關(guān)于調(diào)整 2018 年限制性股票激勵

計劃授予權(quán)益數(shù)量及價格的議案》

              ，同意將首次授予限制性股票數(shù)量

調(diào)整為 756,600 股，同意將首次授予限制性股票回購價格調(diào)整為

相關(guān)事項的議案》

       ，監(jiān)事會對授予的預(yù)留激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)并

發(fā)表了同意的意見，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。

計劃預(yù)留部分授予登記完成的公告》，公司完成向 6 名激勵對象授予

份的上市日期為 2019 年 11 月 11 日。

第四屆監(jiān)事會第十四次會議、2019 年 12 月 30 日，公司召開 2019 年

第三次臨時股東大會分別審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票

的議案》，同意公司回購注銷 1 名因個人原因離職的激勵對象獲授但

尚未解鎖的限制性股票 17,290 股，回購價格為 11.0462 元/股。上述

限制性股票已于 2020 年 12 月 24 日完成回購注銷。

第四屆監(jiān)事會第二十一次會議分別審議通過《關(guān)于調(diào)整 2018 年限制

性股票激勵計劃授予權(quán)益價格的議案》及《關(guān)于回購注銷部分限制性

     ，同意將首次授予限制性股票回購價格調(diào)整為 10.9962 元

股票的議案》

/股；同意公司回購注銷 1 名因個人原因離職的激勵對象獲授但尚未

解鎖的限制性股票 17,290 股，回購價格為 10.9962 元/股。公司獨(dú)立

董事對上述事項發(fā)表了獨(dú)立意見。其中《關(guān)于回購注銷部分限制性股

票的議案》于 2020 年 9 月 18 日由公司召開的 2020 年第三次臨時股

東大會審議通過。上述限制性股票已于 2020 年 12 月 24 日完成回購

注銷。

議、第四屆監(jiān)事會第二十五次會議分別審議通過《關(guān)于 2018 年限制

性股票激勵計劃首次授予的限制性股票第一個解除限售期解除限售

條件成就的議案》，同意根據(jù)公司 2018 年第三次臨時股東大會對董事

會的相關(guān)授權(quán)，為符合解除限售條件的 30 名激勵對象辦理解除限售

事宜。關(guān)聯(lián)董事鄭大偉對相關(guān)議案已回避表決。公司獨(dú)立董事對此發(fā)

表了獨(dú)立意見。本次解除限售的股份已于 2021 年 1 月 12 日上市流

通。

第四屆監(jiān)事會第二十八次會議分別審議通過《關(guān)于調(diào)整 2018 年限制

性股票激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票授予價格的議案》及《關(guān)于回

購注銷部分限制性股票的議案》，同意對 2018 年限制性股票激勵計劃

預(yù)留授予的限制性股票回購價格調(diào)整為 9.12 元/股；同意公司回購注

銷 2 名因個人原因離職的激勵對象獲授但尚未解鎖的預(yù)留授予的限

制性股票 34,700 股，回購價格為 9.12 元/股。公司獨(dú)立董事對上述事

項發(fā)表了獨(dú)立意見。其中《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》于

過。上述限制性股票已于 2021 年 8 月 20 日完成回購注銷。

五屆監(jiān)事會第五次會議分別審議通過《關(guān)于 2018 年限制性股票激勵

計劃首次授予的限制性股票第二個解除限售期及預(yù)留授予的限制性

股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意根據(jù)公司

條件的激勵對象辦理解除限售事宜。本次符合解除限售條件的激勵對

象共計 34 人，其中 30 名激勵對象獲授的首次授予的限制性股票解除

限售數(shù)量為 233,375 股；4 名激勵對象獲授的預(yù)留授予的限制性股票

解除限售數(shù)量為 34,700 股。關(guān)聯(lián)董事鄭大偉對相關(guān)議案已回避表決。

本次解除限售的股份已分別于 2021 年 12 月 29 日、2021 年 12 月 2

日上市流通。

五屆監(jiān)事會第六次會議分別審議通過《關(guān)于調(diào)整 2018 年限制性股票

激勵計劃授予權(quán)益回購價格的議案》及《關(guān)于回購注銷公司 2018 年

限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，同意將 2018 年限制性

股票激勵計劃中，首次授予的尚未解除限售的限制性股票回購價格調(diào)

整為 10.9362 元/股，預(yù)留授予的尚未解除限售的限制性股票回購價格

調(diào)整為 9.06 元/股；同意回購注銷 3 名激勵對象因個人績效考核結(jié)果

導(dǎo)致第二個解除限售期不能解除限售的合計 4,893 股限制性股票，回

購價格為 10.9362 元/股。其中《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》

于 2022 年 1 月 6 日由公司召開的 2022 年第一次臨時股東大會審議

通過。上述限制性股票的回購注銷目前尚未實(shí)施。

五屆監(jiān)事會第七次會議、2022 年 4 月 19 日，公司召開 2021 年年度

股東大會，分別審議通過了《關(guān)于回購注銷公司 2018 年限制性股票

激勵計劃部分限制性股票的議案》，同意公司回購注銷 1 名因個人原

因離職的激勵對象獲授但尚未解鎖的限制性股票 5,878 股，回購價格

為 10.9362 元/股。上述限制性股票的回購注銷目前尚未實(shí)施。

第五屆監(jiān)事會第十一次會議分別審議通過了《關(guān)于 2018 年限制性股

票激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票第二個解除限售期解除限售條件

成就的議案》，同意根據(jù)公司 2018 年第三次臨時股東大會對董事會的

相關(guān)授權(quán)，為符合解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜。本次

符合解除限售條件的激勵對象共計 4 人，解除限售股份數(shù)量為 34,700

股。

    二、本次實(shí)施的激勵計劃內(nèi)容與已披露的激勵計劃存在差異的說

明

    本次實(shí)施的激勵計劃內(nèi)容與已披露的限制性股票激勵計劃一致。

    三、本次激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票第二個解除限售期解除

限售條件成就的說明

    （一）第二個解除限售期

    根據(jù)公司《2018 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）

                              》的規(guī)定，

預(yù)留授予的限制性股票第二個解除限售期：自預(yù)留限制性股票完成登

記之日起 36 個月后的首個交易日起至預(yù)留限制性股票完成登記之日

起 48 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止。

    本次激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票登記完成上市日為 2019 年

   （二）第二個解除限售期解除限售條件成就的說明

              解鎖條件                      成就情況

（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定 滿足解除限售條件。

意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具

否定意見或無法表示意見的審計報告；

（3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、

公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；

（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述規(guī)定情形之一的，所有激勵對象根據(jù)本激勵計劃

已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司回購注銷。

（1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；         情形，滿足解除限售條

（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng) 件。

人選；

（3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派

出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員

情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

某一激勵對象發(fā)生上述規(guī)定情形之一的，該激勵對象根據(jù)本激

勵計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司回購

注銷。

  公司 2021 年凈資產(chǎn)收益率不低于 8%；以 2017 年業(yè)績?yōu)?ensp;產(chǎn)收益率 19.49%，高

基數(shù)，公司 2021 年營業(yè)收入增長率不低于 60%，且上述兩項 于對標(biāo)企業(yè) 75 分位值

指標(biāo)均不低于對標(biāo)企業(yè) 75 分位值水平，同時，公司 2021 年主 138.00%，達(dá)到了業(yè)績

營業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入的比重不低于 95%。                           考核要求；

注：                                              （2）以 2017 年業(yè)績?yōu)?/p>

產(chǎn)收益率，其中“凈資產(chǎn)收益率”中的凈利潤是以扣除股份支付費(fèi)用                  業(yè) 收 入 增 長 率 為

前的歸屬于上市公司股東的凈利潤為計算依據(jù)。

                                                業(yè) 75 分位值 63.00%，

分標(biāo)準(zhǔn)，選取與東方中科主營業(yè)務(wù)及規(guī)模具有可比性的上市公司。在

                                                達(dá)到了業(yè)績考核要求；

年度考核過程中行業(yè)樣本若出現(xiàn)主營業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離

                                                （3）公司 2021 年主營

幅度過大的樣本極值，則將由公司董事會在年終考核時剔除或更換

                                                業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入

樣本。但相應(yīng)調(diào)整和修改需通過信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)

（www.cninfo.com.cn）進(jìn)行披露。                        比 重 為 100% ， 高 于

     公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵對象對應(yīng)考核 95%，達(dá)到了業(yè)績考核

當(dāng)年已獲授的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷， 要求。

回購價格為授予價格。

     激勵對象個人考核按照《北京東方中科集成科技股份有限 核委員會對激勵對象

公司 2018 年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）》 的綜合考評：4 名激勵

分年進(jìn)行考核，根據(jù)個人的績效考評評價指標(biāo)確定當(dāng)年度的解 對象 2021 年度個人

除限售比例，激勵對象個人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)× 績 效 考 核 結(jié) 果 均 為

個人當(dāng)年計劃解除限售額度。                                   A，在第二個解除限

     激勵對象的績效評價結(jié)果劃分為（A）、（B）、（C）和 售期可 100%解除限

（D）四個檔次，考核評價表適用于考核對象。屆時根據(jù)                       售。

下表確定激勵對象解除限售的比例：

考評結(jié)果（S）       S≥80   80＞S≥70   70＞S≥60   S＜60

  評價標(biāo)準(zhǔn)         A       B         C        D

  標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)         1.0     0.8       0.6      0

     若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)果為 A/B/C，則上一

年度激勵對象個人績效考核“達(dá)標(biāo)”；若激勵對象上一年度個人

績效考核結(jié)果為 D，則上一年度激勵對象個人績效考核“不達(dá)

標(biāo)”。

  若激勵對象考核“達(dá)標(biāo)”，則激勵對象可按照本計劃規(guī)定的

比例分批次解除限售。未能解除限售的部分由公司按照授予價

格回購注銷；若激勵對象考核“不達(dá)標(biāo)”，則公司將按照本計劃

的規(guī)定，其相對應(yīng)解除限售期已獲授但尚未解除限售的限制性

股票即由公司按照授予價格回購注銷。

     綜上所述，董事會認(rèn)為公司 2018 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授

予的限制性股票第二個解除限售期解除限售條件已滿足，并同意根據(jù)

公司 2018 年第三次臨時股東大會對董事會的相關(guān)授權(quán)，為符合解除

限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜。

     四、本次激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票第二個解除限售期解除

限售股份上市流通安排

性股票數(shù)量為 34,700 股，占目前公司總股本的 0.0113%；

            獲授的限制性股    本次可解除限售的限    剩余未解除限售的限

     職務(wù)

            票數(shù)量（股）     制性股票數(shù)量（股）    制性股票數(shù)量（股）

 中層管理人員、

 主要骨干人員       69,400       34,700         0

   （4 人）

 合計（4 人）      69,400       34,700         0

  注：

預(yù)留授予 104,100 股股限制性股票的授予登記手續(xù)，上市日期：2019 年 11 月 11

日。

名激勵對象因離職不再具備激勵對象資格，公司已完成對前述 2 名離職的激勵對

象持有的合計 34,700 股限制性股票回購注銷。因此，本次預(yù)留授予限制性股票

  符合解除限售條件的激勵對象共計 4 人，本次限制性股票解除限售數(shù)量為 34,700

  股，剩余未解除限售的制性股票數(shù)量 0 股。

    五、股本結(jié)構(gòu)變動表

    以 2022 年 10 月 28 日的股本結(jié)構(gòu)表為參照，本次 34,700 股股份

  解禁流通后，公司股本結(jié)構(gòu)表變動如下：

                   本次變更前              本次變            本次變更后

   股份性質(zhì)                               動增減

              數(shù)量（股）          比例       （+,-）     數(shù)量（股）          比例

一、限售條件流通股/非

流通股

  高管鎖定股        7,902,044    2.59%                7,902,044    2.59%

  首發(fā)后限售股      155,050,423   50.74%              155,050,423   50.74%

 股權(quán)激勵限售股       1,817,793    0.59%     -34,700    1,783,093    0.58%

二、無限售條件流通股    140,782,582   46.07%    34,700    140,817,282   46.09%

三、總股本         305,552,842   100.00%             305,552,842   100.00%

  注：1、上述比例按四舍五入保留兩位小數(shù)處理，可能導(dǎo)致部分合計數(shù)與各分項之和存在尾

  數(shù)不符的情況。

  為準(zhǔn)。

    六、備查文件

  見；

  公司限制性股票解鎖相關(guān)事項的法律意見書；

特此公告。

        北京東方中科集成科技股份有限公司董事會

                二〇二二年十一月十日

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標(biāo)簽： 解除限售 上市流通 限制性股票