核查意見

(資料圖片)

           華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于

          北京英諾特生物技術(shù)股份有限公司

             延長股份鎖定期的核查意見

  華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）

作為北京英諾特生物技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“英諾特”、“公司”或“發(fā)

行人”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證

券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)督辦法（試行）》、

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》、《上海證券交

易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、

法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對英諾特相關(guān)股東延長股份鎖定期的情況進(jìn)行了審慎

核查，具體情況如下：

  一、股東相關(guān)承諾情況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于 2022 年 4 月

冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]902 號），并經(jīng)上海證券交易所同意，公司于 2022

年 7 月首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 34,020,000 股，每股面值

人民幣 1.00 元，每股發(fā)行價為人民幣 26.06 元，并于 2022 年 7 月 28 日在上海證

券交易所科創(chuàng)板上市。截至本核查意見出具日，公司股本總額為 136,060,816 股，

未發(fā)生增發(fā)、送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，股本總額未發(fā)生變化。

  本次首次公開發(fā)行股票前，公司實(shí)際控制人及其一致行動人、董事、高級管

理人員的部分承諾如下：

（一）實(shí)際控制人及其一致行動人

  發(fā)行人實(shí)際控制人葉逢光先生、張秀杰女士及其一致行動人英斯盛拓、天航

飛拓、英斯信達(dá)、英和睿馳現(xiàn)就英諾特本次發(fā)行上市過程中對其本人或本單位持

有英諾特股份的轉(zhuǎn)讓限制事宜，作出如下承諾：

                                   核查意見

  “自股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人或本單位

直接或間接持有的首次發(fā)行上市前發(fā)行人股份，也不得提議由發(fā)行人回購該部分

股份；所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；本人或

本單位同時將遵守法律法規(guī)、上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則以及上海證券

交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對實(shí)際控制人、董事及高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定；發(fā)行

人上市后 6 個月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者

上市后 6 個月期末收盤價低于發(fā)行價，其持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動延長 6

個月。

  上述發(fā)行價指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，如果公司上市后因派發(fā)現(xiàn)

金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照中國證監(jiān)

會、證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理?！?/p>

（二）董事、高級管理人員

  發(fā)行人董事、高級管理人員現(xiàn)就英諾特本次發(fā)行上市過程中對其本人或本單

位持有英諾特股份的轉(zhuǎn)讓限制事宜，作出如下承諾：

  “自英諾特股票上市之日起 12 個月內(nèi)不以任何方式轉(zhuǎn)讓本人直接和間接持

有的首次發(fā)行上市英諾特股份；在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓股份不超過本人直接和間

接持有英諾特股份總數(shù)的 25%；離職半年內(nèi)將不以任何方式轉(zhuǎn)讓本人直接和間接

持有的股份。

  本人直接和間接持有的股份在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于

發(fā)行價；公司上市后 6 個月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行

價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延

長 6 個月。上述發(fā)行價指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，如果公司上市后因

派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照中

國證監(jiān)會、證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理。

  同時本人承諾遵守《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理

人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及上海證券交易所其他有關(guān)規(guī)定。”

  二、股東股票鎖定期延長情況

                                         核查意見

  截至 2022 年 10 月 13 日收盤，公司股票已連續(xù) 20 個交易日收盤價低于首次

公開發(fā)行股票發(fā)行價 26.06 元/股，觸發(fā)上述承諾的履行條件。據(jù)此，公司實(shí)際控

制人及其一致行動人、董事、高級管理人員所持股份鎖定期延長情況具體如下：

  公司實(shí)際控制人葉逢光先生、張秀杰女士及其一致行動人英斯盛拓、天航飛

拓、英斯信達(dá)、英和睿馳，將其直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股份前已發(fā)

行的股份鎖定期延長 6 個月至 2026 年 1 月 28 日。

  公司董事、高級管理人員，將其直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股份前

已發(fā)行的股份鎖定期延長 6 個月至 2024 年 1 月 28 日。

  上述延長承諾鎖定期的股份未解除限售前，因公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本、配股

等原因而增加的股份亦將遵守相關(guān)承諾。

  三、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  公司實(shí)際控制人及其一致行動人、董事、高級管理人員延長本次發(fā)行前所持

有股份鎖定期的行為不存在違反股份鎖定承諾的情形，不存在有損上市公司和全

體股東特別是中小股東利益的情形，保薦機(jī)構(gòu)對本次相關(guān)股東延長股份鎖定期的

事項(xiàng)無異議。

    核查意見

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標(biāo)簽： 股份有限公司 生物技術(shù) 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司