中 泰 證券股份有限公司關(guān)于

 山東陽谷華泰化工股份有限公司使用部分閑置募集資金進

                 行 現(xiàn) 金管理的核查意見

【資料圖】

     中泰證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）作為山東陽谷華泰化工股份

有限公司（以下簡稱“陽谷華泰”或“公司”）持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券

發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)及規(guī)范

性文件的要求，對陽谷華泰使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項進行了審慎

核查，具體情況如下：

     一、募集資金的基本情況

     經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意山東陽谷華泰化工股份有限公司向特定

對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕1822 號）同意，公司向特定對象

發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 24,015,164 股，發(fā)行價格為 11.87 元/股。本次發(fā)行

募集資金總額為人民幣 285,059,996.68 元，扣除發(fā)行費用人民幣 3,768,453.68 元

（不含稅），實際募集資金凈額為人民幣 281,291,543.00 元。上述資金到賬情況已

經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證并出具《驗資報告》

（XYZH/2022JNAA30519 號）。

     上述募集資金到賬后，公司及全資子公司山東戴瑞克新材料有限公司（以下簡

稱“戴瑞克”）對募集資金的存放和使用進行專戶管理，并與專戶銀行、保薦機構(gòu)

簽訂了募集資金三方或四方監(jiān)管協(xié)議。

     二、募集資金投資項目情況

     《山東陽谷華泰化工股份有限公司創(chuàng)業(yè)板以簡易程序向特定對象發(fā)行股票募集

說明書（注冊稿）》披露的募集資金項目及募集資金使用計劃如下：

                                                 單位：萬元

序號              項目名稱             項目總投資         擬投入募集資金

      其中：10,000噸/年橡膠防焦劑CTP生產(chǎn)項目     13,720.51      12,065.90

序號              項目名稱        項目總投資            擬投入募集資金

      其中：陽谷華泰智能工廠建設(shè)項目             4,500.60       4,129.00

         戴瑞克智能化工廠改造項目             4,023.82       3,760.58

               合計                30,795.45      28,506.00

     三、本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

     （一）管理目的

     由于募投項目的實施需要一定周期，募集資金將按照募投項目的進度逐步投入，

故存在部分募集資金在公司及戴瑞克賬戶上閑置的情況。為提高募集資金使用效率，

在確保不影響募集資金投資計劃正常進行、資金安全及正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況下，公

司及戴瑞克擬使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，增加公司收益，為公司及股

東獲取更多的回報。

     （二）額度及期限

     公司及戴瑞克擬使用不超過人民幣 15,000 萬元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資

金購買安全性高、流動性好、保本型的投資產(chǎn)品，現(xiàn)金管理有效期為公司第五屆董

事會第十二次會議審議通過之日起 12 個月。在上述額度內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后本金和收益歸還至募集資金專戶。

     （三）投資品種

     公司及戴瑞克將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，購買由金融機構(gòu)發(fā)行的投資期限

不超過 12 個月、安全性高、流動性好、保本型的投資產(chǎn)品。上述產(chǎn)品不得用于質(zhì)

押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。

     （四）決議有效期

     自公司本次董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

     （五）實施方式

     董事會授權(quán)公司管理層在決議額度范圍和有效期內(nèi)行使相關(guān)投資決策權(quán)并簽署

相關(guān)合同文件，具體事項由公司財務(wù)部組織實施。

     （六）收益分配方式

     公司及戴瑞克使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益將嚴(yán)格按

照中國證券監(jiān)督管理委員會及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進行管

理和使用，現(xiàn)金管理到期后本金和收益將歸還至募集資金專戶。

 （七）信息披露

 公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時披露暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金

管理的進展情況。

 四、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

 （一）投資風(fēng)險分析

性好、保本型的投資產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，不排除該項投資受

到市場波動的影響。

短期投資的實際收益不可預(yù)期。

 （二）風(fēng)險控制措施

其他證券投資，不購買股票及其衍生品和無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的銀行理財產(chǎn)品等。

公司及戴瑞克將與相關(guān)金融機構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時跟蹤投資產(chǎn)品資金的運作情況，

加強風(fēng)險控制和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全。

使用情況進行審計、核實。

聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

 五、對公司及戴瑞克日常經(jīng)營的影響

 公司及戴瑞克本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保不影響募集資

金正常使用并有效控制風(fēng)險的前提下實施，不影響募投項目的正常運轉(zhuǎn)。通過進行

適度的低風(fēng)險投資理財，可以提高募集資金使用效率，獲得一定的投資收益，符合

全體股東的利益。

  六、履行的審議程序及相關(guān)意見

  （一）董事會意見

  公司第五屆董事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行

現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及全資子公司山東戴瑞克新材料有限公司在確保不影

響募集資金投資計劃正常進行、資金安全及正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況下，使用不超過人

民幣 15,000 萬元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買由金融

機構(gòu)發(fā)行的投資期限不超過 12 個月、安全性高、流動性好、保本型的投資產(chǎn)品，

現(xiàn)金管理有效期為董事會審議通過之日起 12 個月。在上述額度內(nèi)，資金可循環(huán)滾

動使用。

  （二）監(jiān)事會意見

  公司第五屆監(jiān)事會第十次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)

金管理的議案》，同意公司及全資子公司山東戴瑞克新材料有限公司在確保不影響

募集資金投資計劃正常進行、資金安全及正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況下，使用不超過人民

幣 15,000 萬元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買由金融機

構(gòu)發(fā)行的投資期限不超過 12 個月、安全性高、流動性好、保本型的投資產(chǎn)品，現(xiàn)

金管理有效期為董事會審議通過之日起 12 個月。在上述額度內(nèi)，資金可循環(huán)滾動

使用。

  （三）獨立董事意見

  獨立董事認為，在保障資金安全及確保不影響募集資金投資項目建設(shè)和使用計

劃的前提下，公司及全資子公司山東戴瑞克新材料有限公司使用額度不超過 15,000

萬元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，議案內(nèi)容及審議程序符合《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券

交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——

創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，可以增加

資金收益，符合公司和全體股東的利益。該事項履行了必要的審批程序，不存在變

相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進行。因此，獨

立董事一致同意公司及全資子公司山東戴瑞克新材料有限公司使用部分閑置募集資

金進行現(xiàn)金管理。

  七、保薦機構(gòu)意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司及全資子公司山東戴瑞克新材料有限公司本次使

用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立

董事已就該事項發(fā)表同意意見。公司及全資子公司山東戴瑞克新材料有限公司本次

使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司

募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法

律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益

的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進行， 符合公司和全體股東的利益。

  綜上所述，保薦機構(gòu)對公司及全資子公司山東戴瑞克新材料有限公司使用暫時

閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《中泰證券股份有限公司關(guān)于山東陽谷華泰化工股份有限公司使

用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

 保薦代表人簽名： ________________   ________________

                 李志斌              孟維朋

                                     中泰證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 股份有限公司 陽谷華泰 現(xiàn)金管理