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證券代碼：001217      證券簡稱：華爾泰            公告編號：2022-045              安徽華爾泰化工股份有限公司    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。   特別提示：  一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況  安徽華爾泰化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行股份前總股本為 248,900,000 股，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)安徽華爾泰化工股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕2915 號）核準(zhǔn)，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 82,970,000 股并于 2021 年 9 月 29日在深圳證券交易所上市，首次公開發(fā)行股份后公司總股本為 331,870,000 股。  截至本公告日，公司的總股本為 331,870,000 股，尚未解除限售的股份數(shù)量為 248,900,000 股，其中首發(fā)限售股 248,900,000 股，占總股本的 75%。本次解除限售股份數(shù)量為 60,233,800 股，占總股本的 18.15%。  二、申請解除股份限售股東履行承諾情況  本次申請解除股份限售的股東共計 4 名，分別為嘉興市中華化工有限責(zé)任公司（以下簡稱“中華化工”）、黃文明、寧波梅山保稅港區(qū)農(nóng)之杰創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“寧波農(nóng)之杰”）（曾用名“寧波梅山保稅港區(qū)農(nóng)之杰股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）”）、安徽省曙光建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“安徽曙光”）。  （一）本次申請解除限售股份的股東在《首次公開發(fā)行股票招股說明書》和《首次公開發(fā)行股票并上市公告書》中做出的承諾一致，具體內(nèi)容如下：  公司股東黃文明承諾：（1）自發(fā)行人股票上市之日起 12 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的發(fā)行人在本次發(fā)行上市前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份；（2）上述鎖定期屆滿后，在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級管理人員期間，本人每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份不超過本人持有的發(fā)行人股份總數(shù)的離職的，在本人就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后 6 個月內(nèi)，本人仍繼續(xù)遵守上述承諾。  公司股東中華化工、寧波農(nóng)之杰、安徽曙光承諾：自發(fā)行人股票上市之日起發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。  公司股東中華化工、寧波農(nóng)之杰、黃文明承諾：（1）本人/本企業(yè)看好發(fā)行人業(yè)務(wù)前景，擬長期持有發(fā)行人股票。本人/本企業(yè)將嚴(yán)格根據(jù)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)及證券交易所等有權(quán)部門頒布的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定以及本人/本企業(yè)就持股鎖定事項出具的相關(guān)承諾執(zhí)行有關(guān)股份限售事項，在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)及證券交易所等有權(quán)部門頒布的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定以及本企業(yè)股份鎖定承諾規(guī)定的限售期內(nèi)，本人/本企業(yè)不會進(jìn)行任何違反相關(guān)規(guī)定及股份鎖定承諾的股份減持行為。（2）股份鎖定期限屆滿后，本人/本企業(yè)屆時將綜合考慮資金需求、投資安排等各方面因素確定是否減持公司股份，如本人/本企業(yè)確定依法減持公司股份的，應(yīng)提前三個交易日予以公告，自公告之日起 6 個月內(nèi)完成，并按照證券交易所的規(guī)則及時、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份的，將在首次賣出的以公告。（3）股份鎖定期限屆滿后，如本企業(yè)擬采取集中競價交易方式減持的，在任意連續(xù) 90 日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的 1%；如采取大宗交易方式減持的，在任意連續(xù) 90 日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的 2%。采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，單個受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的  （4）本人/本企業(yè)在進(jìn)行本次發(fā)行上市前股份減持時，將嚴(yán)格履行相關(guān)承諾，并遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定要求。若未能履行上述承諾，本人/本企業(yè)將在發(fā)行人股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開就未履行股票鎖定期承諾向發(fā)行人股東和社會公眾投資者道歉，并將在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情況下 10 個交易日內(nèi)購回違規(guī)賣出的股票，且自購回完成之日起自動延長持有全部股份的鎖定期 3 個月。如因未履行上述承諾事項而獲得收益的，則本人/本企業(yè)將所得的收益歸發(fā)行人所有，并在獲得收入的五日內(nèi)將前述收益支付到發(fā)行人指定賬戶；如因未履行上述承諾事項致使發(fā)行人或者其他投資者遭受損失的，本人/本企業(yè)將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。  公司股東黃文明承諾：（1）本人承諾招股說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。（2）招股說明書如有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響的，本人將在中國證券監(jiān)督管理委員會或人民法院等有權(quán)部門作出公司存在上述事實的最終認(rèn)定或生效判決后，極力促使公司依法回購其首次公開發(fā)行的全部新股。（3）招股說明書如有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將根據(jù)中國證監(jiān)會或人民法院等有權(quán)部門的最終處理決定或生效判決，依法及時足額賠償投資者損失。 （二）截至本公告披露日，本次申請解除限售股份的股東除上述承諾外，不存在公司收購和權(quán)益變動過程中做出的承諾、后續(xù)追加承諾、法定承諾和其他承諾。 （三）截至本公告披露日，本次申請解除限售股份的股東均嚴(yán)格履行了上述各項承諾，不存在違反上述承諾的情形。  （四）截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形，公司也不存在對本次申請解除股份限售的股東違規(guī)擔(dān)保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排序號          股東全稱          所持限售股份總數(shù)（股） 本次解除限售數(shù)量（股）                                 備注       嘉興市中華化工       有限責(zé)任公司       寧波梅山保稅港區(qū)      合伙企業(yè)（有限合伙）      安徽省曙光建設(shè)集團(tuán)        有限公司        合   計                    60,233,800                60,233,800             注3     注 1：股東黃文明先生擔(dān)任公司監(jiān)事。     注 2：寧波梅山保稅港區(qū)農(nóng)之杰創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙），曾用名“寧 波梅山保稅港區(qū)農(nóng)之杰股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）”。     注 3：本次解除限售股份不存在質(zhì)押、凍結(jié)的情形。 董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、 高級管理人員減持股份實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。公司董事會將嚴(yán)格監(jiān)督相關(guān)股東 在出售股份時遵守承諾，并在定期報告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。     四、股本結(jié)構(gòu)變化情況                                                                             單位：股                       本次變動前                  本次變動數(shù)量                     本次變動后     股份性質(zhì)                   股份數(shù)量         比例（%）         增加         減少          股份數(shù)量         比例（%）一、限售流通股           248,900,000     75.00            -   60,233,800   188,666,200     56.85其中：首發(fā)前限售股         248,900,000     75.00            -   60,233,800   188,666,200     56.85二、無限售流通股           82,970,000     25.00   60,233,800            -   143,203,800     43.15三、總股本             331,870,000    100.00            -            -   331,870,000    100.00     注：若出現(xiàn)各項數(shù)值之和與總數(shù)尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。以上數(shù)據(jù)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。 五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次限售股份上市流通符合《公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)的要求；本次限售股份解除數(shù)量、上市流通時間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則的要求；截至本核查意見出具日，公司本次申請解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了公司首次公開發(fā)行股票并上市時所作出的承諾；截至本核查意見出具日，公司與本次解除限售股份相關(guān)的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。 綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次解除限售股份上市流通事項無異議。 六、備查文件發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見。 特此公告。                     安徽華爾泰化工股份有限公司董事會

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標(biāo)簽： 上市流通 公開發(fā)行