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證券代碼：603305         證券簡(jiǎn)稱：旭升股份          公告編號(hào)：2022-092債券代碼：113635         債券簡(jiǎn)稱：升 21 轉(zhuǎn)債              寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司  關(guān)于實(shí)施“升 21 轉(zhuǎn)債”贖回暨摘牌的第八次提示性公告  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。  重要內(nèi)容提示：  ?   贖回登記日：2022 年 9 月 28 日  ?   贖回價(jià)格：100.24 元/張  ?   贖回款發(fā)放日： 2022 年 9 月 29 日  ?   最后交易日：2022 年 9 月 23 日  自 2022 年 9 月 26 日起，“升 21 轉(zhuǎn)債”將停止交易。  ?   最后轉(zhuǎn)股日：2022 年 9 月 28 日  截至 2022 年 9 月 23 日收市后，距離 9 月 28 日（“升 21 轉(zhuǎn)債”最后轉(zhuǎn)股日）僅剩 3 個(gè)交易日，9 月 28 日為“升 21 轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)轉(zhuǎn)股日。  ?   本次提前贖回完成后，               “升 21 轉(zhuǎn)債”將自 2022 年 9 月 29 日起在上海證券交易所摘牌。  ?   投資者所持可轉(zhuǎn)債除在規(guī)定時(shí)限內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)繼續(xù)交易或按照 33.04元/股的轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行轉(zhuǎn)股外，僅能選擇以 100 元/張的票面價(jià)格加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息（合計(jì) 100.24 元/張）被強(qiáng)制贖回。若被強(qiáng)制贖回，可能面臨較大投資損失。  ?   特提醒“升 21 轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)實(shí)施轉(zhuǎn)股，以避免可能面臨的投資損失。  ?   敬請(qǐng)廣大投資者詳細(xì)了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)規(guī)定，理性決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。  寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的股票自2022年7月發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券”（以下簡(jiǎn)稱“升21轉(zhuǎn)債”）當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130％。根據(jù)《寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“募集說(shuō)明書”）的約定，已觸發(fā)可轉(zhuǎn)債的贖回條款。公司于2022年的議案》,決定行使公司可轉(zhuǎn)債的提前贖回權(quán),對(duì)“贖回登記日”登記在冊(cè)的“升  現(xiàn)依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《募集說(shuō)明書》的有關(guān)條款，就贖回有關(guān)事項(xiàng)向全體“升21轉(zhuǎn)債”持有人公告如下：  一、贖回條款  根據(jù)《募集說(shuō)明書》的約定，有條件的贖回條款為：  在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時(shí)，公司有權(quán)按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債：①公司A股股票連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（含息的計(jì)算公式為IA=B×i×t/365  IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；  B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的將贖回的可轉(zhuǎn)債票面總金額；  i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率；  t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。     二、本次可轉(zhuǎn)債贖回的有關(guān)事項(xiàng)  （一）贖回條件的成就情況  公司股票自2022年7月29日至2022年8月31日連續(xù)21個(gè)交易日內(nèi)有11個(gè)交易日的收盤價(jià)格高于“升21轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（即不低于42.952元/股）。根據(jù)《募集說(shuō)明書》的約定，已觸發(fā)“升21轉(zhuǎn)債”的贖回條款。  （二）贖回登記日  本次贖回對(duì)象為2022年9月28日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中登上海分公司”）登記在冊(cè)的“升21轉(zhuǎn)債”的全部持有人。  （三）贖回價(jià)格  根據(jù)《募集說(shuō)明書》中關(guān)于提前贖回的約定，贖回價(jià)格為100.24元/張。  其中，當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為IA=B×i×t/365  IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；  B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的將贖回的可轉(zhuǎn)債票面總金額即100元/張；  i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率即0.3%；  t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日（起息日：2021年12月10日）起至本計(jì)息年度贖回日（2022年9月29日）止的實(shí)際日歷天數(shù)（算頭不算尾）共計(jì)293天。  當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息：IA=B×i×t/365=100×0.30%×293/365=0.24元/張  贖回價(jià)格=可轉(zhuǎn)債面值+當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息=100+0.24=100.24元/張  （四）贖回程序  公司將在贖回期結(jié)束前按規(guī)定披露“升21轉(zhuǎn)債”贖回提示性公告，通知“升  當(dāng)公司決定執(zhí)行全部贖回時(shí)，在贖回登記日次一交易日（2022年9月29日）起所有在中登上海分公司登記在冊(cè)的“升21轉(zhuǎn)債”將全部被凍結(jié)。  公司在本次贖回結(jié)束后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告本次贖回結(jié)果和本次贖回對(duì)公司的影響。  （五）贖回款發(fā)放日：2022年9月29日  公司將委托中登上海分公司通過(guò)其資金清算系統(tǒng)向贖回日登記在冊(cè)并在上海證券交易所各會(huì)員單位辦理了指定交易的持有人派發(fā)贖回款，同時(shí)減記持有人相應(yīng)的“升21轉(zhuǎn)債”數(shù)額。已辦理全面指定交易的投資者可于發(fā)放日在其指定的證券營(yíng)業(yè)部領(lǐng)取贖回款，未辦理指定交易的投資者贖回款暫由中登上海分公司保管，待辦理指定交易后再進(jìn)行派發(fā)。  （六）交易和轉(zhuǎn)股  自2022年9月26日起，“升21轉(zhuǎn)債”將停止交易；  截至2022年9月23日收市后，距離9月28日（“升21轉(zhuǎn)債”最后轉(zhuǎn)股日）僅剩轉(zhuǎn)債”將停止轉(zhuǎn)股。  （七）摘牌  本次提前贖回完成后，“升21轉(zhuǎn)債”將自2022年9月29日起在上海證券交易所摘牌。  （八）關(guān)于投資者繳納可轉(zhuǎn)換公司債券利息所得稅的說(shuō)明規(guī)定，“升21轉(zhuǎn)債”的個(gè)人投資者（含證券投資基金）應(yīng)繳納債券個(gè)人利息收入所得稅，征稅稅率為利息額的20%，即每張可轉(zhuǎn)債贖回金額為人民幣100.24元（含稅），實(shí)際派發(fā)贖回金額為人民幣100.192元（稅后）。上述所得稅將統(tǒng)一由各兌付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)代扣代繳并直接向各兌付機(jī)構(gòu)所在地的稅務(wù)部門繳付。規(guī)定，對(duì)于持有“升21轉(zhuǎn)債”的居民企業(yè)，其債券利息所得稅自行繳納，即每張可轉(zhuǎn)債實(shí)際派發(fā)贖回金額為人民幣100.24元（含稅）。者等非居民企業(yè)，根據(jù)《關(guān)于延續(xù)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場(chǎng)企業(yè)所得稅、增值稅政策的公告》（財(cái)政部稅務(wù)總局公告2021年34號(hào)）規(guī)定，自2021年11月7日起至2025年12月31日止，對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場(chǎng)取得的債券利息收入暫免征收企業(yè)所得稅和增值稅，即每張可轉(zhuǎn)債實(shí)際派發(fā)贖回金額為人民幣100.24元。  三、本次可轉(zhuǎn)債贖回的風(fēng)險(xiǎn)提示  （一）自2022年9月26日起，“升21轉(zhuǎn)債”將停止交易；距離9月28日（“升特提醒“升21轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股或賣出。  （二）投資者持有的“升21轉(zhuǎn)債”存在被質(zhì)押或被凍結(jié)的，建議在停止交易日前解除質(zhì)押或凍結(jié)，以免出現(xiàn)因無(wú)法轉(zhuǎn)股而被強(qiáng)制贖回的情形。  （三）贖回登記日（2022年9月28日）收市后，未實(shí)施轉(zhuǎn)股的“升21轉(zhuǎn)債”將全部?jī)鼋Y(jié)，停止交易和轉(zhuǎn)股，將按照100.24元/張的價(jià)格被強(qiáng)制贖回。本次贖回完成后，“升21轉(zhuǎn)債”將在上海證券交易所摘牌。  （四）因目前“升21轉(zhuǎn)債”二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格（2022年9月23日收盤價(jià)為118.324元/張）與贖回價(jià)格（100.24元/張）差異較大，投資者如未及時(shí)轉(zhuǎn)股，可能面臨較大投資損失。  特提醒“升21轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股。  四、聯(lián)系方式  聯(lián)系部門：公司證券部聯(lián)系電話：0574-55223689特此公告。                         寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

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