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公司簡(jiǎn)稱(chēng)：天佑德酒       股票代碼：002646   獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)（如有）：不適用

【資料圖】

                                     是否存在該事

序號(hào)                 事項(xiàng)                項(xiàng)（是/否/不 備注

                                       適用）

               上市公司合規(guī)性要求

     最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定

     意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

     最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制是否未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具

     否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

     上市后最近36個(gè)月內(nèi)是否未出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公

     開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形

               激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求

     是否未包括單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H

     控制人及其配偶、父母、子女

     是否最近12個(gè)月內(nèi)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)

     人選

     是否最近12個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派

     出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施

     是否不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人

     員情形

               激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總

     數(shù)累計(jì)是否未超過(guò)公司股本總額的10%

     單一激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃累計(jì)獲授股

     票是否未超過(guò)公司股本總額的1%

     激勵(lì)對(duì)象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過(guò)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)

     益數(shù)量的20%

     激勵(lì)對(duì)象為董事、高管的，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否已列明其姓

     名、職務(wù)、獲授數(shù)量

     激勵(lì)對(duì)象為董事、高管的，是否設(shè)立績(jī)效考核指標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)

     象行使權(quán)益的條件

            股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求

     （1）對(duì)照《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐條說(shuō)明是否存在上市公司不

     得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情形；說(shuō)明股權(quán)    是

     激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否會(huì)導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件

     （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍        是

     （3）擬授出的權(quán)益數(shù)量，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予涉及的標(biāo)的股票種

     類(lèi)、來(lái)源、權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比例百分比；若分次

     實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量，涉及的標(biāo)的股票數(shù)量及占上市公

     司股本總額的比例百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及    是

     占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益總額的比例百分比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激

     勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的10%及

     其計(jì)算過(guò)程的說(shuō)明

     （4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)

     披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬

     授予權(quán)益總量的比例；其他激勵(lì)對(duì)象（各自或者按適當(dāng)分類(lèi)）可

                                      是

     獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的比例；單個(gè)

     激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票

     累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額1%的說(shuō)明

     （5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期，股票期權(quán)的授權(quán)日或授權(quán)日的確

     定方式、可行權(quán)日、行權(quán)有效期和行權(quán)安排，限制性股票的授      是

     予日、限售期和解除限售鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方法。

     如采用《管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方法以外的其

     他方法確定授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作

     出說(shuō)明，聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查并對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否    是

     有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法的合理性、

     是否損害上市公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表明確意見(jiàn)并披

     露

     （7）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出或者行使權(quán)

     益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次獲授或者行使權(quán)益的條件；對(duì)設(shè)立條件

     所涉及的指標(biāo)定義、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等的說(shuō)明；約定授予權(quán)益、行使權(quán)

     益條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵(lì)對(duì)象包括董

     事和高管，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)；披露激      是

     勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)的，應(yīng)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科

     學(xué)性和合理性；公司同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)計(jì)

     劃公司業(yè)績(jī)指標(biāo)如低于前期激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明原因及合理

     性

     （8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)明確

     上市公司不得授出限制性股票以及激勵(lì)對(duì)象不得行使權(quán)益的期       是

     間

     （9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和

                                       是

     程序（例如實(shí)施利潤(rùn)分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或股票期權(quán)公允價(jià)

     值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實(shí)施股權(quán)       是

     激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

     （11）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止                  是

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)

                                       是

     變更、離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

     （13）公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或爭(zhēng)端解決

                                       是

     機(jī)制

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假

     記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵(lì)對(duì)象有關(guān)披露文件

     存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或

                                       是

     行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回購(gòu)注

     銷(xiāo)和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)點(diǎn)、回購(gòu)價(jià)格和收益的計(jì)算原

     則、操作程序、完成期限等。

           績(jī)效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

     指標(biāo)是否客觀公開(kāi)、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否有

     利于促進(jìn)公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升

     以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對(duì)照依據(jù)的，選取的對(duì)照公司

     是否不少于3家

             限售期、行權(quán)期合規(guī)性要求

     限制性股票授予日與首次解除解限日之間的間隔是否不少于12

     個(gè)月

     各期解除限售的比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總額

     的50%

     股票期權(quán)授權(quán)日與首次可以行權(quán)日之間的間隔是否不少于12個(gè)

     月

     股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授

     股票期權(quán)總額的50%

       獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)合規(guī)性要求

     獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的

     見(jiàn)

     上市公司是否聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，并按照管理辦

     法的規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

     （1）上市公司是否符合《管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的條

                                      是

     件

     （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《管理辦法》的規(guī)定        是

     （3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管理

                                      是

     辦法》的規(guī)定

     （4）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法

                                      是

     規(guī)的規(guī)定

     （5）上市公司是否已按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履行信息披露

                                      是

     義務(wù)

     （6）上市公司是否未為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助            是

     （7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股東利

                                      是

     益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根

                                      是

     據(jù)《管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避

     （9）其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)                     是

     上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所發(fā)表的專(zhuān)

     業(yè)意見(jiàn)是否完整，符合管理辦法的要求

               審議程序合規(guī)性要求

     本公司保證所填寫(xiě)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫(xiě)情況有誤產(chǎn)生的

一切法律責(zé)任。

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