證券代碼：002736            證券簡稱：國信證券                 編號：2023-035

                  國信證券股份有限公司

      本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假

(資料圖)

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

      特別提示：

      一、本次解除限售股份取得的基本情況

      經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)國信證券股份有限公司非公開發(fā)行股

票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]471 號）核準(zhǔn)，國信證券股份有限公司（以下簡稱

“公司”“國信證券”）2020 年向 10 名特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股股

票共計 1,412,429,377 股，具體發(fā)行情況如下：

序號              機構(gòu)名稱            認(rèn)購股數(shù)（股）           限售期（月）

                  合計             1,412,429,377       -

      該次非公開發(fā)行新股 1,412,429,377 股于 2020 年 8 月 14 日在深圳證券交

易所上市。發(fā)行完成后，公司總股本由 8,200,000,000 股增至 9,612,429,377 股。

該次非公開發(fā)行股份完成后至本公告披露日，公司未發(fā)生配股、送股、公積金轉(zhuǎn)

增股份等事項，公司總股本未發(fā)生變化。

的股東所持股份解除限售條件并上市流通，具體情況詳見公司于 2021 年 2 月 10

日在深交所網(wǎng)站及指定媒體披露的《關(guān)于非公開發(fā)行股份解除限售上市流通的提

示性公告》（公告編號：2021-008）。

     二、本次解除限售股份的上市流通安排

                                       本次解除限             股份是否存

               持股限售股數(shù)量         本次解除限售

序號     機構(gòu)名稱                            售股份占總             在質(zhì)押、凍結(jié)

                 （股）           股份數(shù)量（股）

                                        股本比例             情況

     華潤深國投信托

     有限公司

     云南合和（集

     司

       合計        311,723,163       311,723,163   3.24%

     三、申請解除限售的股東所作出的相關(guān)承諾及其履行情況

     華潤深國投信托有限公司（以下簡稱“華潤信托”）及云南合和（集團）股

份有限公司（以下簡稱“云南合和”）分別于 2020 年 7 月 24 日、2020 年 7 月

起 36 個月內(nèi)不進行轉(zhuǎn)讓。

     華潤信托及云南合和均嚴(yán)格履行了前述承諾，不存在違背相關(guān)承諾的情形。

     華潤信托及云南合和均不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形。公司不存在向

華潤信托、云南合和提供違規(guī)擔(dān)保等損害公司利益行為的情況。

  四、本次解除限售后股本結(jié)構(gòu)變動情況

         本次限售股份上市流通前             本次增減變動              本次限售股份上市流通后

股份類型

                                  （股）

        股份數(shù)量（股）         比例                          股份數(shù)量（股）         比例

有限售條件

的流通股

無限售條件

的流通股

總股本     9,612,429,377    100%                  -    9,612,429,377    100%

  五、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）認(rèn)

為：國信證券本次非公開發(fā)行股票限售股份上市流通申請的股份數(shù)量、上市流通

時間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運作》

等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東

嚴(yán)格履行了股份鎖定期相關(guān)承諾；國信證券關(guān)于本次限售股份解除限售的信息披

露真實、準(zhǔn)確、完整。保薦機構(gòu)對本次限售股份解除限售事項無異議。

  六、備查文件

  特此公告。

                                              國信證券股份有限公司董事會

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