證券代碼：688082   證券簡稱：盛美上海       公告編號：2023-038

       盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司

(資料圖)

       關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)激勵計劃

              相關(guān)事項的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

或“本公司”）召開第二屆董事會第五次會議及第二屆監(jiān)事會第五次會議，審議

通過了《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》。現(xiàn)將相關(guān)事項說

明如下：

  一、股票期權(quán)激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序

司2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）的議案》《關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵計

劃實施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2019年股票期

權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案。獨立董事發(fā)表了同意上述議案的獨立意見。

司2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）的議案》《關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵計

劃實施考核管理辦法的議案》等議案。

姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

事會對股票期權(quán)激勵對象名單的審核意見及公示情況說明的議案》。

公司2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）的議案》《關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵

計劃實施考核管理辦法的議案》《關(guān)于授權(quán)董事會辦理2019年股票期權(quán)激勵相關(guān)

事宜的議案》等議案。

三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵計劃激勵對象和授予數(shù)量的議案》

《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》等議案。獨立董事發(fā)表了同意上述議案

的獨立意見。

次會議，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就

的議案》，獨立董事發(fā)表了同意上述議案的獨立意見。

議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》，獨立董

事發(fā)表了同意上述議案的獨立意見。

  二、股票期權(quán)行權(quán)價格及數(shù)量的調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果

  （一）行權(quán)價格的調(diào)整

  公司于2023年6月28日召開2022年年度股東大會，審議并通過了《關(guān)于2022

年度利潤分配預(yù)案的議案》。2023年7月14日，公司披露了《2022年年度權(quán)益分

派實施公告》（公告編號：2023-028）。利潤分配方案為：以方案實施前的公司

總股本433,557,100股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.372元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)

金紅利161,283,241.20元。本次權(quán)益分派已于2023年7月21日實施完畢。根據(jù)公

司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》第十一章第二條規(guī)定，若在行權(quán)前公司

發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細、縮股、派息、配股或增發(fā)

等事項，應(yīng)對行權(quán)價格進行相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整方法如下：

  P＝P0–V

  其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價格；

若公司未上市，則在行權(quán)前發(fā)生股票派息情形時，行權(quán)價格不予調(diào)整。

  根據(jù)以上公式，本激勵計劃調(diào)整后的行權(quán)價格=13.00-0.372=12.63元/股（四

舍五入保留兩位小數(shù)）。

  （二）行權(quán)數(shù)量及行權(quán)人數(shù)的調(diào)整

  自2023年2月3日至本次第二屆董事會第五次會議召開之日，共1名激勵對象

由于個人原因辭職，不再具備激勵對象資格。因此，公司需作廢其已獲授但尚未

行權(quán)的股票期權(quán)92,308份。調(diào)整后，公司2019年股票期權(quán)激勵計劃的有效期權(quán)數(shù)

量由5,377,500份變更為5,285,192份，持有對象由84人變更為83人。

  三、本次調(diào)整對公司的影響

  本次調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、行權(quán)數(shù)量及行權(quán)人數(shù)的事

項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》

等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，不會對公司的財務(wù)狀

況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，不會影響公司股權(quán)激勵計劃的繼續(xù)實施。公司管

理團隊將繼續(xù)勤勉盡責(zé)，認真履職，努力推動公司經(jīng)營目標的實現(xiàn)，促進公司的

長遠可持續(xù)發(fā)展。

  四、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  獨立董事認為：公司本次調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、行權(quán)數(shù)量

及行權(quán)人數(shù)的事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權(quán)

激勵計劃（草案）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)

定，公司審議程序合法合規(guī)，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，

不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。同意公司本次調(diào)整激勵

計劃行權(quán)價格、行權(quán)數(shù)量及行權(quán)人數(shù)的事項。

  （二）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認為：公司本次對2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、行權(quán)數(shù)量及行

權(quán)人數(shù)進行調(diào)整的事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2019年股票期權(quán)激

勵計劃（草案）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，

審議和表決程序合法有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。監(jiān)事會同意

公司調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、行權(quán)數(shù)量及行權(quán)人數(shù)的事項。

  （三）律師法律意見書的結(jié)論意見

  北京市金杜律師事務(wù)所上海分所認為：截至本法律意見書出具日，本次調(diào)整

已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)；本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》

和《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

  五、上網(wǎng)公告附件

  （一）《盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司獨立董事關(guān)于第二屆董事會

第五次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

  （二）《北京市金杜律師事務(wù)所上海分所關(guān)于盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份

有限公司調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格及數(shù)量之法律意見書》。

  特此公告。

                   盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司

                                  董事會

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