證券代碼：603995          證券簡(jiǎn)稱：甬金股份                公告編號(hào)：2023-068

債券代碼：113636          債券簡(jiǎn)稱：甬金轉(zhuǎn)債

               浙江甬金金屬科技股份有限公司

(資料圖)

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ? 自 2023 年 7 月 10 日至 2023 年 7 月 28 日，公司股票已滿足在任意三十個(gè)

連續(xù)交易日中至少十五個(gè)交易日的收盤價(jià)格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 80%（7 月 10 日

至 7 月 25 日為 34.50 元/股的 80%即 27.60 元/股，7 月 26 日至 7 月 28 日為 34.57

元/股的 80%即 27.66 元/股），已觸發(fā)“甬金轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。

   ? 經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第四十次會(huì)議審議通過(guò)，董事會(huì)提議向下修正“甬金

轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格。

   ? 本次向下修正“甬金轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格尚需提交公司股東大會(huì)審議。

   一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2021]3286 號(hào)”文核準(zhǔn)，浙江甬金

金屬科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2021 年 12 月 13 日公開(kāi)發(fā)行了

期限 6 年（票面利率：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 0.80%、第四年 1.50%、

第五年 2.50%、第六年 3.00%）。

   經(jīng)上海證券交易所“[2021]504 號(hào)”文同意，公司 100,000.00 萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換

公司債券于 2021 年 12 月 31 日起在上交所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“甬金轉(zhuǎn)債”，

債券代碼“113636”。

  根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《浙江甬金金屬科技股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

募集說(shuō)明書(shū)》（下稱“《募集說(shuō)明書(shū)》”）的約定，公司該次發(fā)行的“甬金轉(zhuǎn)債”

自 2022 年 6 月 17 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 53.07 元/股。

  公司于 2022 年 5 月 6 日召開(kāi) 2021 年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了 2021 年年

度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本的方案：以權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本，向

全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 8 元（含稅），同時(shí)以資本公積金向全體股東每

轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格由 53.07 元/股調(diào)整為 36.05 元/股。

  公司于 2023 年 4 月 6 日完成向特定對(duì)象發(fā)行股份登記手續(xù)，新增股本

金轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格由 36.05 元/股調(diào)整為 35.00 元/股。

  公司于 2023 年 5 月 9 日召開(kāi) 2022 年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了 2022 年度

利潤(rùn)分配的方案：以實(shí)施權(quán)益分派時(shí)股權(quán)登記日登記的總股本扣減公司回購(gòu)專用

證券賬戶中股份為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利 5 元(含稅)。因上述

利潤(rùn)分配方案的實(shí)施，自 2023 年 7 月 7 日起“甬金轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格由 35.00 元

/股調(diào)整為 34.50 元/股。

期公司層面業(yè)績(jī)考核未達(dá)標(biāo)以及 1 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職導(dǎo)致不再具備激

勵(lì)對(duì)象資格的限制性股票共計(jì) 1,068,969 股。自 2023 年 7 月 26 日起“甬金轉(zhuǎn)

債”轉(zhuǎn)股價(jià)格由 34.50 元/股調(diào)整為 34.57 元/股。

  二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款與觸發(fā)情況

  （一）轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

  在本可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意三十個(gè)連續(xù)交易日中至少十五個(gè)交

易日的收盤價(jià)格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 80%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下

修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。

  上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股

東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)

格應(yīng)不低于該次股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交

易日的公司股票交易均價(jià)之間的較高者，同時(shí)，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于最近

一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

   若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整前

的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易

日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算。

   如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披

露媒體上刊登股東大會(huì)決議公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間（如

需）。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日）起，開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股

申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。

   若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股票登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申

請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

   （二）轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款觸發(fā)情況

   自 2023 年 7 月 10 日至 2023 年 7 月 28 日，公司股票連續(xù) 15 個(gè)交易日的收

盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 80%

             （7 月 10 日至 7 月 25 日為 34.50 元/股的 80%即 27.60

元/股，7 月 26 日至 7 月 28 日為 34.57 元/股的 80%即 27.66 元/股）。已觸發(fā)“甬

金轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。

   為支持公司長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展，優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，維護(hù)投資者權(quán)益，公司于

金轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格，并提交股東大會(huì)審議。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股

東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的公司股票交

易均價(jià)之間的較高者，同時(shí)，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股

凈資產(chǎn)值和股票面值。同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》中相關(guān)

條款規(guī)定，確定本次修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格、生效日期以及其他必要事項(xiàng)，并全權(quán)辦

理相關(guān)手續(xù)。

   特此公告。

浙江甬金金屬科技股份有限公司董事會(huì)

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