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路德環(huán)境: 2023年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報告

時間：2023-07-28 20:16:40 來源：證券之星

路德環(huán)境科技股份有限公司

證券代碼：688156 證券簡稱：路德環(huán)境公告編號：2023-060

路德環(huán)境科技股份有限公司

(資料圖)

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》

《上海證券交

易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《路德環(huán)境科技股份有限公司募集資金管理制度》

（以下簡稱“《募集資金管理制度》

”）等規(guī)定，路德環(huán)境科技股份有限公司（以

下簡稱“公司”）董事會對 2023 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報告

說明如下：

一、募集資金基本情況

（一）2020 年首次公開發(fā)行股票募集資金

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意路德環(huán)境科技股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]1915 號）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同

意，公司首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股股票 2,296 萬股，發(fā)行價格為每股

萬元后實(shí)際募集資金凈額為 32,417.48 萬元。其中，保薦承銷費(fèi)用為 2,922.35

萬元（不含稅），其他與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)費(fèi)用 1,189.53 萬元。

募集資金總額扣除未支付的全部保薦承銷費(fèi)用 2,722.35 萬元（公司以自籌

資金預(yù)先支付保薦承銷費(fèi)用 200 萬元）后募集資金為 33,807.01 萬元，上述金額

已于 2020 年 9 月 16 日由主承銷商安信證券股份有限公司（以下簡稱

“安信證券”）

匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。上述募集資金已經(jīng)大信會計師事務(wù)所（特殊普通

合伙）大信驗(yàn)字[2020]第 2-00055 號《驗(yàn)資報告》驗(yàn)證。

路德環(huán)境科技股份有限公司

（1）以前年度募集資金使用情況：截至 2022 年 12 月 31 日止，累計使用募

集資金為 20,844.39 萬元，其中：使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金金額為

（2）2023 年半年度募集資金使用情況：截至 2023 年 6 月 30 日止，累計使

用募集資金為 23,248.83 萬元，本報告期直接投入募投項(xiàng)目的募集資金為

（3）募集資金結(jié)余情況：截至 2023 年 6 月 30 日，公司利用閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理，收到現(xiàn)金管理收益 954.31 萬元，募集資金專用賬戶累計利息收

入 366.14 萬元，手續(xù)費(fèi)支出 0.65 萬元。募集資金 2023 年 6 月 30 日余額為

金管理余額 8,000.00 萬元。

截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集資金使用及結(jié)余情況如下：

項(xiàng)目金額（元）

募集資金到賬總額 338,070,112.00

減：以募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的金額 4,196,226.40

減：報告期末募集資金累計投入金額 228,292,148.08

加：報告期末累計利息收入 3,661,423.17

減：報告期末累計手續(xù)費(fèi)支出 6,547.72

加：報告期末累計現(xiàn)金管理收益金額 9,543,081.79

募集資金余額 118,779,694.76

減：報告期末持有未到期的理財產(chǎn)品金額 80,000,000.00

（二）2022 年向特定對象發(fā)行股票募集資金

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)于 2023 年 4 月 17 日

出具的《關(guān)于同意路德環(huán)境科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股份注冊的批復(fù)》

（證監(jiān)許可[2023]799 號）核準(zhǔn)，公司向特定對象發(fā)行人民幣普通股股票（A 股）

金總額為人民幣 113,179,187.29 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民 4,153,999.33 元（不

含稅），實(shí)際募集資金凈額人民幣 109,025,187.96 元。上述募集資金已于 2023

路德環(huán)境科技股份有限公司

年 5 月 16 日全部到賬，經(jīng)大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具了

大信驗(yàn)字[2023]第 2-00013 號《驗(yàn)資報告》。

（1）2023 年半年度募集資金使用情況：截至 2023 年 6 月 30 日止，累計使

用募集資金為 7,359.61 萬元，本報告期直接投入募投項(xiàng)目的募集資金為 7,359.61

萬元。

（2）募集資金結(jié)余情況：截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集資金專用賬戶

累計利息收入 1.80 萬元。募集資金 2023 年 6 月 30 日余額為 3,576.52 萬元。

截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集資金使用及結(jié)余情況如下：

項(xiàng)目金額（元）

募集資金到賬總額 109,579,187.29

減：以募集資金支付發(fā)行費(fèi)用的金額 235,849.06

減：報告期末募集資金累計投入金額 73,596,132.21

加：報告期末累計利息收入 17,969.26

募集資金余額 35,765,175.28

二、募集資金管理情況

（一）2020 年首次公開發(fā)行股票募集資金

為規(guī)范公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的

合法權(quán)益，公司根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合公司實(shí)際情況，制

定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存放、審批、使用、管理及監(jiān)督等方

面均做出了具體明確的規(guī)定，在制度上保證募集資金的規(guī)范使用。

為規(guī)范公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的

合法權(quán)益，根據(jù)《募集資金管理制度》的規(guī)定并結(jié)合經(jīng)營需要，公司和保薦機(jī)構(gòu)

安信證券于 2020 年 9 月 17 日與招商銀行股份有限公司武漢光谷科技支行簽訂了

路德環(huán)境科技股份有限公司

《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)；于 2020 年 9 月 18 日分

別與中信銀行股份有限公司武漢分行、華夏銀行股份有限公司武漢徐東支行簽訂

了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。

公司在中信銀行股份有限公司武漢分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號為：

專項(xiàng)存儲賬戶；公司在華夏銀行股份有限公司武漢徐東支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬

戶（賬號為：11155000000859292），作為募投項(xiàng)目“路德環(huán)境信息化建設(shè)項(xiàng)目”

專項(xiàng)存儲賬戶；公司在招商銀行股份有限公司武漢光谷科技支行開設(shè)募集資金專

項(xiàng)賬戶（賬號為：127905133610188），作為募投項(xiàng)目“補(bǔ)充營運(yùn)資金”專項(xiàng)存儲

賬戶。

上述監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公司對

募集資金的使用已經(jīng)嚴(yán)格遵照制度及協(xié)議的約定執(zhí)行。

為規(guī)范公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的

合法權(quán)益，根據(jù)《募集資金管理制度》的規(guī)定并結(jié)合經(jīng)營需要，公司、路德生物

環(huán)保技術(shù)（古藺）有限公司（以下簡稱“古藺路德”）和保薦機(jī)構(gòu)安信證券于 2021

年 9 月 16 日與中國工商銀行股份有限公司古藺支行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管

協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。

古藺路德在中國工商銀行股份有限公司古藺支行設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號

為：2304351129100068310），作為變更后募投項(xiàng)目“古藺路德高肽蛋白飼料技改

及擴(kuò)能項(xiàng)目”專項(xiàng)存儲賬戶。

以上監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公司對

募集資金的使用已經(jīng)嚴(yán)格遵照制度及協(xié)議的約定執(zhí)行。

截至 2023 年 6 月 30 日止，公司 2020 年首次公開發(fā)行股票募集資金專項(xiàng)賬

戶存儲情況如下：

開戶銀行銀行賬戶余額（元）備注

中信銀行股份有限公司武漢分行 8111501012100725061 13,909,905.21 活期

華夏銀行股份有限公司武漢徐東支行 11155000000859292 20,339,786.83 活期

招商銀行股份有限公司武漢光谷科技支行 127905133610188 - 已銷戶

路德環(huán)境科技股份有限公司

中國工商銀行股份有限公司古藺支行 2304351129100068310 4,530,002.72 活期

合計 38,779,694.76

（二）2022 年向特定對象發(fā)行股票募集資金

為規(guī)范公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的

合法權(quán)益，公司根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合公司實(shí)際情況，制

定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存放、審批、使用、管理及監(jiān)督等方

面均做出了具體明確的規(guī)定，在制度上保證募集資金的規(guī)范使用。

資金專項(xiàng)賬戶并授權(quán)簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的議案》，根據(jù)《上海證券交易

所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求

及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，董事會將根據(jù)募集資金管理的需要開設(shè)募

集資金專項(xiàng)賬戶用于本次向特定對象發(fā)行股票募集資金的存放、管理和使用。公

司在中信銀行股份有限公司武漢分行開設(shè)了“研發(fā)儲備資金項(xiàng)目”及“補(bǔ)充營運(yùn)

資金”的募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號：8111501012801098918），并于 2023 年 5 月

議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)；

以上監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公司對

募集資金的使用已經(jīng)嚴(yán)格遵照制度及協(xié)議的約定執(zhí)行。

截至 2023 年 6 月 30 日止，公司 2022 年向特定對象發(fā)行股票募集資金專項(xiàng)

賬戶存儲情況如下：

開戶銀行銀行賬戶余額（元）備注

中信銀行股份有限公司武漢分行 8111501012801098918 35,765,175.28 活期

合計 35,765,175.28

三、本報告期內(nèi)募集資金的實(shí)際使用情況

路德環(huán)境科技股份有限公司

（一）募投項(xiàng)目的資金使用情況

報告期內(nèi)，公司實(shí)際投入募投項(xiàng)目的募集資金金額共計人民幣 2,404.44 萬

元，具體情況詳見本報告“附表 1：募集資金使用情況對照表（2020 年首次公開

發(fā)行股票募集資金）”

。

報告期內(nèi)，公司實(shí)際投入募投項(xiàng)目的募集資金金額共計人民幣 7,359.61 萬

元，具體情況詳見本報告“附表 2：募集資金使用情況對照表（2022 年向特定對

象發(fā)行股票募集資金）”

。

（二）募投項(xiàng)目的先期投入及置換情況

（1）2020 年 9 月 28 日，公司分別召開第三屆董事會第八次會議、第三屆

監(jiān)事會第八次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司使用募集資金置換預(yù)先投入的自

籌資金的議案》，同意公司以 419.62 萬元募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌

資金，公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。保薦機(jī)構(gòu)安信證券對該事

項(xiàng)出具了明確的核查意見。

上述情況經(jīng)大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審核并出具了《關(guān)于路德環(huán)

境科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報告》（大信專審字

[2020]第 2-00502 號）。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司已將 419.62 萬元募集資金轉(zhuǎn)至公司自有資金

銀行賬戶，完成了募集資金投資項(xiàng)目預(yù)先投入的置換工作。本次置換不存在變相

改變公司募集資金用途情形且置換時間距離募集資金到賬時間未超過 6 個月，符

合監(jiān)管要求。

（2）為提高資金使用效率，合理改進(jìn)募投項(xiàng)目款項(xiàng)的支付方式，降低財務(wù)

成本，公司于 2022 年 10 月 27 日召開第四屆董事會第五次會議、第四屆監(jiān)事會

第四次會議審議通過了《關(guān)于使用銀行承兌匯票方式支付募投項(xiàng)目所需資金并以

募集資金等額置換的議案》，同意公司在募投項(xiàng)目實(shí)施期間，使用銀行承兌匯票

支付（或背書轉(zhuǎn)讓）募投項(xiàng)目所需資金，并定期以募投資金等額置換，該部分等

額置換資金視同募投項(xiàng)目使用資金。

路德環(huán)境科技股份有限公司

（3）報告期內(nèi)，公司不存在以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及置換

情況。

（1）報告期內(nèi)，公司不存在以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及置換

情況。

（2）2023 年 7 月 28 日，公司分別召開第四屆董事會第十二次會議、第四屆

監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌

資金的議案》，同意公司以 318,150.27 元募集資金置換預(yù)先支付發(fā)行費(fèi)用的自籌

資金，公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。保薦機(jī)構(gòu)安信證券對該事

項(xiàng)出具了明確的核查意見。

上述情況經(jīng)大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審核并出具了《路德環(huán)境科

技股份有限公司以募集資金置換已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的審核報告》（大信

專審字[2023]第 2-00273 號）。

（三）用閑置募集資金補(bǔ)充流動資金情況

報告期內(nèi)，公司不存在用閑置募集資金補(bǔ)充流動資金的情況。

（四）對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

公司于 2020 年 9 月 28 日分別召開第三屆董事會第八次會議和第三屆監(jiān)事會

第八次會議，審議通過了《關(guān)于公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，

同意公司在不影響募集資金項(xiàng)目的建設(shè)和使用安排、并有效控制風(fēng)險的前提下，

合理使用額度不超過人民幣 32,417.48 萬元的暫時閑置募集資金進(jìn)行投資理財，

購買安全性高、滿足保本要求、流動性好的產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)

構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等產(chǎn)品）。使用期限自公司董事會審議通過之日

起 12 個月之內(nèi)有效。在前述額度及使用期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用。

公司于 2021 年 9 月 3 日召開了第三屆董事會第十七次會議、第三屆監(jiān)事會

第十七次會議，審議并通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議

案》，同意公司在保證不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施、確保募集資金安全的前提

下，合理使用不超過 28,000 萬元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買

安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議

路德環(huán)境科技股份有限公司

存單、通知存款、定期存款、大額存單等），有效期自董事會審議通過之日起 12

個月。在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用。

公司于 2022 年 4 月 20 日召開了第三屆董事會第二十一次會議、第三屆監(jiān)事

會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議

案》，同意公司及控股子公司路德生物環(huán)保技術(shù)（古藺）有限公司（以下簡稱“古

藺路德”）在保證不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施、確保募集資金安全的前提下，

合理使用不超過 16,000.00 萬元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安

全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存

單、通知存款、定期存款、大額存單等），有效期自董事會審議通過之日起 12 個

月。在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用。

公司于 2023 年 4 月 28 日召開了第四屆董事會第七次會議、第四屆監(jiān)事會第

五次會議，審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同

意公司及古藺路德在保證不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施、確保募集資金安全的前

提下，合理使用不超過 14,123.12 萬元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于

購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、

協(xié)議存單、通知存款、定期存款、大額存單等），有效期自董事會審議通過之日

起 12 個月。在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用。

報告期內(nèi)，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體情況如下：

路德環(huán)境科技股份有限公司

收益

銀行產(chǎn)品名稱類型投資金額（萬元）起止時間預(yù)期收益率是否到期

類型