證券代碼：600405         證券簡稱：動力源            編號：2023-044

                 北京動力源科技股份有限公司

      關(guān)于調(diào)整公司向特定對象發(fā)行 A 股股票方案的公告

(資料圖片)

      本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

  述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

      北京動力源科技股份有限公司（以下稱“公司”）2022 年度向特定對象發(fā)

  行 A 股股票（以下簡稱“本次向特定對象發(fā)行”）相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)公司第八屆董

  事會第四次會議、第八屆董事會第七次會議、第八屆董事會第十一次會議、第八

  屆監(jiān)事會第二次會議、第八屆監(jiān)事會第五次會議、第八屆監(jiān)事會第七次會議、2022

  年第二次臨時股東大會、2023 年第一次臨時股東大會審議通過，并授權(quán)公司董

  事會辦理本次向特定對象發(fā)行股票的相關(guān)事項(xiàng)。

      根據(jù)上海證券交易所最新監(jiān)管要求并結(jié)合實(shí)際情況，鑒于公司對本次向特定

  對象發(fā)行股票的募集資金總額進(jìn)行了調(diào)減，公司于 2023 年 7 月 3 日召開第八屆

  董事會第十五次會議、第八屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司

  行股票方案進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整內(nèi)容如下：

 項(xiàng)目              修訂前                      修訂后

        本次發(fā)行對象為包括何振亞先生在內(nèi)的不 本次發(fā)行對象為包括何振亞先生在內(nèi)的不超

        超過三十五名特定對象；其中，何振亞先生 過三十五名特定對象；其中，何振亞先生承

        承諾認(rèn)購金額為不低于人民幣 2,000 萬元且 諾認(rèn)購金額為不低于人民幣 850 萬元且不超

        不超過人民幣 10,000 萬元（均含本數(shù)）。除 過人民幣 5,000 萬元（均含本數(shù)）。除何振亞

        何振亞先生外，其他發(fā)行對象包括符合規(guī)定 先生外，其他發(fā)行對象包括符合規(guī)定條件的

        條件的證券投資基金管理公司、證券公司、 證券投資基金管理公司、證券公司、信托投

象 及 認(rèn) 購 合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)規(guī)定可 境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)規(guī)定可以購買

方式      以購買人民幣普通股（A 股）股票的法人、 人民幣普通股（A 股）股票的法人、自然人

        自然人或其他投資者。證券投資基金管理公 或其他投資者。證券投資基金管理公司、證

        司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民 券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格

        幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的 2 只以上 境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的 2 只以上基金認(rèn)

        基金認(rèn)購的，視為一個發(fā)行對象；信托投資 購的，視為一個發(fā)行對象；信托投資公司作

        公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn) 為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn)購。本次

        購。本次最終發(fā)行對象在本次發(fā)行申請通過 最終發(fā)行對象在本次發(fā)行申請通過上交所審

 項(xiàng)目            修訂前                         修訂后

      上交所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后，根       核并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后，根據(jù)發(fā)行對

      據(jù)發(fā)行對象申購報(bào)價情況，遵照價格優(yōu)先等       象申購報(bào)價情況，遵照價格優(yōu)先等原則，由

      原則，由公司董事會與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)       公司董事會與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷

      （主承銷商）協(xié)商確定。若國家法律、法規(guī)       商）協(xié)商確定。若國家法律、法規(guī)對向特定

      對向特定對象發(fā)行股票的發(fā)行對象有新的        對象發(fā)行股票的發(fā)行對象有新的規(guī)定，公司

      規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。所有發(fā)       將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。所有發(fā)行對象均以

      行對象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次向特定對象        現(xiàn)金方式認(rèn)購本次向特定對象發(fā)行的股票。

      發(fā)行的股票。

      本次向特定對象發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日為        本次向特定對象發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日為發(fā)

      發(fā)行期首日。                    行期首日。

      本次向特定對象發(fā)行的股票發(fā)行價格不低        本次向特定對象發(fā)行的股票發(fā)行價格不低于

      于定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日公司股票交易     定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日公司股票交易均價

      均價（計(jì)算公式為：定價基準(zhǔn)日前 20 個交     （計(jì)算公式為：定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日股

      易日股票交易均價=定價基準(zhǔn)日前 20 個交易    票交易均價=定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日股票

      日股票交易總額/定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日    交易總額/定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日股票交

      股票交易總量）的 80%。最終發(fā)行價格將在     易總量）的 80%。最終發(fā)行價格將在本次發(fā)

      本次發(fā)行申請通過上交所審核并經(jīng)中國證        行申請通過上交所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會同意

      監(jiān)會同意注冊后，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)       注冊后，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管

      定和監(jiān)管部門的要求，由公司董事會與保薦       部門的要求，由公司董事會與保薦機(jī)構(gòu)（主

      機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)市場詢價的情況協(xié)商       承銷商）根據(jù)市場詢價的情況協(xié)商確定。何

      確定。何振亞先生不參與本次發(fā)行定價的詢       振亞先生不參與本次發(fā)行定價的詢價過程，

      價過程，但承諾接受其他發(fā)行對象的詢價結(jié)       但承諾接受其他發(fā)行對象的詢價結(jié)果并與其

      果并與其他發(fā)行對象以相同價格認(rèn)購。在沒       他發(fā)行對象以相同價格認(rèn)購。在沒有通過競

準(zhǔn)日、發(fā)行

      有通過競價方式產(chǎn)生發(fā)行價格的情況下，何       價方式產(chǎn)生發(fā)行價格的情況下，何振亞先生

價格及定

      振亞先生承諾以發(fā)行底價（定價基準(zhǔn)日前 20     承諾以發(fā)行底價（定價基準(zhǔn)日前 20 個交易日

價原則

      個交易日公司股票交易均價的 80%）作為認(rèn)     公司股票交易均價的 80%）作為認(rèn)購價格參

      購價格參與本次認(rèn)購，何振亞先生擬認(rèn)購金       與本次認(rèn)購，何振亞先生擬認(rèn)購金額為不低

      額為不低于人民幣 2,000 萬元且不超過人民   于人民幣 850 萬元且不超過人民幣 5,000 萬元

      幣 10,000 萬元（均含本數(shù)）。        （均含本數(shù)）。

      若公司在定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派        若公司在定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派

      息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息       息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息

      事項(xiàng)，本次向特定對象發(fā)行底價將作相應(yīng)調(diào)       事項(xiàng)，本次向特定對象發(fā)行底價將作相應(yīng)調(diào)

      整，調(diào)整方式如下：                 整，調(diào)整方式如下：

      派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D            派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

      送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/(1+N)      送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/(1+N)

      兩項(xiàng)同時進(jìn)行：P1=(P0-D)/(1+N)    兩項(xiàng)同時進(jìn)行：P1=(P0-D)/(1+N)

      其中，P1 為調(diào)整后發(fā)行價格，P0 為調(diào)整前    其中，P1 為調(diào)整后發(fā)行價格，P0 為調(diào)整前發(fā)

      發(fā)行價格，每股派發(fā)現(xiàn)金股利為 D，每股送      行價格，每股派發(fā)現(xiàn)金股利為 D，每股送紅

      紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)為 N。              股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)為 N。

量     資金總額除以發(fā)行價格確定，同時不超過發(fā) 金總額除以發(fā)行價格確定，同時不超過發(fā)行

 項(xiàng)目                  修訂前                                     修訂后

        行 前 公 司 總 股 本 的 30.00% ， 即 不 超 過        前 公 司 總 股 本 的 30.00% ， 即 不 超 過

        超過 45,000 萬元（含本數(shù)）。如公司股票在                超過 18,700 萬元（含本數(shù)）。如公司股票在

        定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生分紅派息、送                     定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生分紅派息、送

        股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，                     股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，

        則本次發(fā)行的發(fā)行數(shù)量將作出相應(yīng)調(diào)整。最                     則本次發(fā)行的發(fā)行數(shù)量將作出相應(yīng)調(diào)整。最

        終發(fā)行數(shù)量將在本次發(fā)行申請通過上交所                      終發(fā)行數(shù)量將在本次發(fā)行申請通過上交所審

        審核并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后，按照相關(guān)                     核并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后，按照相關(guān)法

        法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求，由公                     律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求，由公司

        司董事會與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷                      董事會與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）

        商）根據(jù)市場詢價的情況協(xié)商確定。                        根據(jù)市場詢價的情況協(xié)商確定。

        本次向特定對象發(fā)行股票預(yù)計(jì)募集資金總

        額不超過 45,000 萬元（含），在扣除發(fā)行費(fèi)

        用后將用于以下項(xiàng)目：                本次向特定對象發(fā)行股票預(yù)計(jì)募集資金總額

                            單位：萬元 不超過 18,700 萬元（含），在扣除發(fā)行費(fèi)用

                                  后將用于以下項(xiàng)目：

         序                   擬使用募                    單位：萬元

           項(xiàng)目名稱       項(xiàng)目總投資

        號                            集資金        序             項(xiàng)目總投        擬使用募集

            車載電源研發(fā)                              號                資         資金

金用途     1              17,974.09    13,130.90

            及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目

                                                    車載電源研發(fā)

            光儲逆變器研                              1             17,974.09    13,130.90

                                                    及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目

            目

                                                     合計(jì)       23,543.19    18,700.00

                合計(jì)      52,911.74   45,000.00

      公司董事會對本次調(diào)整向特定對象發(fā)行 A 股股票方案的相關(guān)事宜已經(jīng)得到

  公司股東大會授權(quán)，無需提交公司股東大會審議。本次向特定對象發(fā)行 A 股股

  票事項(xiàng)尚待上海證券交易所審核通過，并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后方可實(shí)施，敬

  請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

      特此公告。

                                                    北京動力源科技股份有限公司

                                                                          董事會

查看原文公告

標(biāo)簽：