國盛金融控股集團(tuán)股份有限公司

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       董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法

  （經(jīng) 2023 年 6 月 7 日第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過）

             第一章   總則

  第一條 為進(jìn)一步完善國盛金融控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡

稱“公司”）治理結(jié)構(gòu)，建立科學(xué)、高效、規(guī)范的決策機(jī)制，提高決

策效率，根據(jù)《國盛金融控股集團(tuán)股份有限公司章程》

                       （以下簡稱“《公

司章程》”）等規(guī)定和有關(guān)要求，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱“授權(quán)”是指董事會(huì)在一定條件和范圍內(nèi)，

將法律法規(guī)及《公司章程》等所賦予的職權(quán)授予經(jīng)理層行使。

  第三條 董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的授權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

  (一)審慎授權(quán)原則。授權(quán)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)的要求，從

嚴(yán)控制；

  (二)授權(quán)范圍限定原則。授權(quán)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在《公司章程》規(guī)定

和股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，不得超越董事會(huì)職權(quán)范圍；

  (三)適時(shí)調(diào)整原則。授權(quán)權(quán)限根據(jù)內(nèi)外部因素的變化情況和經(jīng)營

管理工作需要，適時(shí)調(diào)整授權(quán)權(quán)限；

  (四)有效監(jiān)控原則。董事會(huì)要對(duì)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，保

障對(duì)授權(quán)權(quán)限執(zhí)行的有效監(jiān)控。

         第二章   授權(quán)內(nèi)容與形式

  第四條 公司董事會(huì)可根據(jù)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和

《公司章程》及有關(guān)制度規(guī)范，并結(jié)合經(jīng)營決策的實(shí)際需要對(duì)經(jīng)理層

進(jìn)行授權(quán)。但法律規(guī)定必須由董事會(huì)行使的法定職權(quán)、需提交股東大

會(huì)決定的事項(xiàng)等不可授權(quán)給其他主體行使。

  第五條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定以及公司發(fā)展戰(zhàn)略、授權(quán)事項(xiàng)

的風(fēng)險(xiǎn)程度，通過公司內(nèi)部制度、董事會(huì)決議、授權(quán)書等形式對(duì)經(jīng)理

層進(jìn)行授權(quán)。

  授權(quán)事項(xiàng)經(jīng)黨組織前置研究討論后，由董事會(huì)決定。

  第六條 董事會(huì)授權(quán)分為常規(guī)性授權(quán)和臨時(shí)性授權(quán)。常規(guī)性授權(quán)

是指董事會(huì)以內(nèi)部制度、董事會(huì)授權(quán)書的形式授權(quán)經(jīng)理層行使一定

范圍或額度內(nèi)的人事權(quán)、財(cái)權(quán)和事權(quán)等經(jīng)營管理職權(quán)；臨時(shí)性授權(quán)

是指除常規(guī)性授權(quán)外，董事會(huì)根據(jù)實(shí)際工作需要，將專項(xiàng)事項(xiàng)以董

事會(huì)決議的方式予以明確的授權(quán)。

  第七條 授權(quán)事項(xiàng)與總經(jīng)理存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回

避，將該事項(xiàng)提交公司董事會(huì)作出決策。授權(quán)事項(xiàng)與經(jīng)理層其他成員

存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，該成員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避。

  第八條 董事會(huì)授權(quán)書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：

  (一) 授權(quán)人、被授權(quán)人的全稱；

  (二) 授權(quán)事項(xiàng)及其范圍或額度；

  (三) 授權(quán)生效日期和有效期限；

  (四) 授權(quán)人代表、被授權(quán)人代表的簽字；

  (五) 授權(quán)人認(rèn)為需要明確的其他事項(xiàng)。

  董事會(huì)授權(quán)書需經(jīng)董事會(huì)審議。

  第九條 經(jīng)理層應(yīng)按照公司有關(guān)規(guī)定行使董事會(huì)授予的職權(quán)。對(duì)

授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以總經(jīng)理辦公會(huì)等方式進(jìn)行集體決策。

  對(duì)涉及公司職工切身利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)聽取公司職工代表大

會(huì)或工會(huì)的相關(guān)意見或建議。

  所決策事項(xiàng)如需上級(jí)有關(guān)單位批準(zhǔn)或備案的，從其規(guī)定。

  第十條 經(jīng)理層無權(quán)將董事會(huì)對(duì)其授權(quán)轉(zhuǎn)授給經(jīng)理層成員個(gè)人或

公司其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員。

            第三章   授權(quán)管理

  第十一條 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)董事會(huì)授權(quán)事項(xiàng)的日常協(xié)調(diào)管理工

作，負(fù)責(zé)組織起草董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層授權(quán)書、提交董事會(huì)審議授權(quán)書等

工作，并負(fù)責(zé)保管董事會(huì)授權(quán)書等。

  第十二條 授權(quán)事項(xiàng)由經(jīng)理層決策后，經(jīng)理層應(yīng)明確具體的職能

部門或相關(guān)單位負(fù)責(zé)組織執(zhí)行。執(zhí)行過程中，執(zhí)行部門和人員應(yīng)當(dāng)勤

勉盡責(zé)、認(rèn)真執(zhí)行。

  授權(quán)對(duì)象應(yīng)當(dāng)根據(jù)授權(quán)有關(guān)要求每年向董事會(huì)報(bào)告一次執(zhí)行進(jìn)

展情況，重要情況及時(shí)報(bào)告?？偨?jīng)理辦公室負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行落

實(shí)情況進(jìn)行跟蹤匯總，并定期形成貫徹落實(shí)情況報(bào)告。

  第十三條 遇到特殊情況需對(duì)授權(quán)事項(xiàng)決策作出重大調(diào)整，或因

外部環(huán)境出現(xiàn)重大變化不能執(zhí)行的，經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。

  第十四條 董事會(huì)可動(dòng)態(tài)調(diào)整授權(quán)事項(xiàng)。發(fā)生下列情況時(shí)，董事

會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行研判，必要時(shí)可對(duì)有關(guān)授權(quán)進(jìn)行調(diào)整：

  (一) 因法律、法規(guī)或政策等變化需要調(diào)整授權(quán)事項(xiàng)時(shí)；

  (二) 發(fā)展戰(zhàn)略、市場競爭環(huán)境等情況發(fā)生重大變化；

  (三) 授權(quán)事項(xiàng)決策質(zhì)量較差，導(dǎo)致經(jīng)營管理水平降低和經(jīng)營狀

況惡化，風(fēng)險(xiǎn)控制能力顯著減弱；

  (四) 授權(quán)對(duì)象有越權(quán)、濫用授權(quán)或者不作為等行為；

  (五) 現(xiàn)行授權(quán)事項(xiàng)存在授權(quán)范圍不科學(xué)、授權(quán)內(nèi)容不明確，以及

其他導(dǎo)致行權(quán)障礙的情況，且已經(jīng)嚴(yán)重影響決策效率；

  (六) 授權(quán)對(duì)象人員發(fā)生調(diào)整；

  (七) 監(jiān)管部門或股東要求；

  第十五條 發(fā)生授權(quán)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)擬訂授權(quán)變更方案，履行

公司黨組織前置研究討論后，由董事會(huì)決定。

  第十六條 授權(quán)期限屆滿，自然終止。如需繼續(xù)授權(quán)，應(yīng)當(dāng)重新

履行決策程序。

  如授權(quán)效果未達(dá)到授權(quán)要求，或出現(xiàn)其他董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)收回授

權(quán)的情況，經(jīng)董事會(huì)研究通過后，可以提前終止。授權(quán)對(duì)象認(rèn)為必要

時(shí)，也可以提出收回有關(guān)授權(quán)的申請(qǐng)。

          第四章   監(jiān)督與責(zé)任

  第十七條 董事會(huì)是規(guī)范授權(quán)管理的責(zé)任主體，對(duì)授權(quán)事項(xiàng)負(fù)有

監(jiān)管責(zé)任。

  第十八條 授權(quán)對(duì)象應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、誠信、勤勉、合法地行使授權(quán)職

權(quán)，不得有下列行為：

  （一）擅自變更或超越授權(quán)范圍；

  （二）濫用授權(quán)職權(quán)；

  （三）消極不行使授權(quán)職權(quán)；

  （四）其他違規(guī)行使授權(quán)職權(quán)的行為。

  第十九條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化授權(quán)監(jiān)督，定期跟蹤掌握授權(quán)事項(xiàng)的

決策、執(zhí)行情況，對(duì)授權(quán)實(shí)施效果予以評(píng)估。

  第二十條 董事會(huì)在監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)經(jīng)理層行權(quán)不當(dāng)?shù)模?/p>

應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以糾正，造成嚴(yán)重后果的，董事會(huì)應(yīng)變更、撤銷對(duì)經(jīng)理層

的某一項(xiàng)或某幾項(xiàng)授權(quán)，并對(duì)違規(guī)行權(quán)主要責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任人員提

出批評(píng)、警告直至解除職務(wù)的意見建議。

  第二十一條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)董事會(huì)授權(quán)經(jīng)理層、經(jīng)理層對(duì)授權(quán)的

執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的，可及時(shí)請(qǐng)董事會(huì)、經(jīng)理層

報(bào)告相關(guān)情況，或督促董事會(huì)對(duì)相關(guān)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行重新評(píng)估、調(diào)整。

  第二十二條 授權(quán)決策事項(xiàng)出現(xiàn)重大問題，董事會(huì)作為授權(quán)主體

的責(zé)任不予免除。董事會(huì)在授權(quán)管理中有下列行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)

任：

 （一）超越董事會(huì)責(zé)權(quán)范圍授權(quán)；

 （二）在不適宜的授權(quán)條件下授權(quán)；

 （三）對(duì)不具備承接能力和資格的主體進(jìn)行授權(quán)；

 （四）未對(duì)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤、檢查、評(píng)估、調(diào)整，未能及時(shí)發(fā)

現(xiàn)、糾正授權(quán)對(duì)象不當(dāng)行權(quán)行為，致使產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p失或損失進(jìn)一步擴(kuò)

大；

 （五）法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他追責(zé)情形。

  若出現(xiàn)前款第（一）至（三）項(xiàng)所列情形，董事表決時(shí)投反對(duì)票

或明確提出異議投棄權(quán)票的，可以免除或減輕責(zé)任。

  第二十三條 授權(quán)對(duì)象有下列行為，致使嚴(yán)重?fù)p失或者其他嚴(yán)重

不良后果的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：

  （一）在其授權(quán)范圍內(nèi)作出違反法律、法規(guī)或者公司章程的決定；

  （二）未行使或未正確行使授權(quán)導(dǎo)致決策失誤；

  （三）超越其授權(quán)范圍或?yàn)E用授權(quán)作出決策；

  （四）未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正授權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行過程中的重大問題；

  （五）法律、行政法規(guī)或章程規(guī)定的其他追責(zé)情形。因未正確執(zhí)

行授權(quán)決定事項(xiàng)，致使公司遭受損失的，對(duì)相關(guān)執(zhí)行部門及授權(quán)對(duì)象

按照有關(guān)制度規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。

             第五章   附則

  第二十四條   本辦法未盡事宜，按有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》

等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本辦法與有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定

不一致的，以有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》等的規(guī)定為準(zhǔn)。本辦法實(shí)

施期間，如遇相關(guān)監(jiān)管規(guī)則變化未能及時(shí)修訂的，按相關(guān)監(jiān)管規(guī)則執(zhí)

行。

  第二十五條 本辦法經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后生效。

第二十六條 本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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