證券代碼：603809       證券簡稱：豪能股份             公告編號：2023-025

(資料圖片)

轉(zhuǎn)債代碼：113662       轉(zhuǎn)債簡稱：豪能轉(zhuǎn)債

              成都豪能科技股份有限公司

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 2023年4月24日至2023年5月17日，成都豪能科技股份有限公司（以下簡稱“公

司”）股價已出現(xiàn)連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于轉(zhuǎn)股價的80%

的情形，觸發(fā)“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條款。

  ? 經(jīng)公司第五屆董事會第十七次（臨時）會議審議通過，公司董事會決定本次

不向下修正轉(zhuǎn)股價格，并且在未來6個月內(nèi)（即2023年5月18日至2023年11月17日），

公司股價如再次觸發(fā)“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。

在此期間之后（從2023年11月18日起重新計算），如再次觸發(fā)“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格

向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格

向下修正的權(quán)利。

  一、可轉(zhuǎn)債基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)成都豪能科

                     （證監(jiān)許可〔2022〕2636 號）核準(zhǔn)，

技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》

公司于 2022 年 11 月 25 日公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 500 萬張，每張面值 100.00 元，

發(fā)行總額 5 億元。

   經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）自律監(jiān)管決定書〔2022〕350 號文同

意，公司 50,000 萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于 2022 年 12 月 23 日起在上交所掛牌交易，債

券簡稱“豪能轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113662”。

   根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求和公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡

稱“《募集說明書》”）的約定，“豪能轉(zhuǎn)債”存續(xù)期 6 年，自 2022 年 11 月 25 日

至 2028 年 11 月 24 日；票面利率第一年 0.30%、第二年 0.40%、第三年 0.80%、第四

年 1.50%、第五年 2.00%、第六年 2.50%；轉(zhuǎn)股期限自 2023 年 6 月 1 日至 2028 年 11

月 24 日；初始轉(zhuǎn)股價格為 12.78 元/股。

   二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格修正條款與觸發(fā)情況

   （一）轉(zhuǎn)股價格修正條款

   根據(jù)公司《募集說明書》，可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款如下：

   在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中

至少有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 80%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股

價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。

   上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股東大

會進(jìn)行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價格

應(yīng)不低于前述的股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日

公司股票交易均價。

   若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日前的

交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整

后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。

   如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格時，公司將在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊及互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度和股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間（如

需）。從股權(quán)登記日后的第一個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日），開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并

執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之

前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

  （二）轉(zhuǎn)股價格修正條款觸發(fā)情況

  本次觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件的期間從 2023 年 4 月 24 日起算，截至 2023 年 5 月

轉(zhuǎn)股價格 12.78 元/股的 80%，已觸發(fā)“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條款。

  三、本次不向下修正“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的具體說明

于不向下修正“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，其中關(guān)聯(lián)董事張勇、向星星、楊燕、

扶平、向朝明已回避表決，其余4名非關(guān)聯(lián)董事（包括獨(dú)立董事）同意該議案。鑒于

“豪能轉(zhuǎn)債”距離存續(xù)屆滿期尚遠(yuǎn)，綜合考慮公司的基本情況、股價走勢、市場環(huán)境

等多重因素，以及對公司長期發(fā)展?jié)摿εc內(nèi)在價值的信心，為維護(hù)公司及全體投資者

的利益，公司董事會決定本次不向下修正轉(zhuǎn)股價格，并且自本次董事會審議通過之日

起未來6個月內(nèi)（即2023年5月18日至2023年11月17日），如再次觸發(fā)“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)

股價格向下修正條款，公司亦不提出向下修正方案。在此期間之后（從2023年11月18

日起重新計算），如再次觸發(fā)“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，屆時公司董事會

將再次召開會議決定是否行使“豪能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正的權(quán)利。敬請廣大投資

者注意投資風(fēng)險。

  特此公告。

                             成都豪能科技股份有限公司董事會

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