東莞證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

        關(guān)于廣東博力威科技股份有限公司

  東莞證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東莞證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣東

博力威科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“博力威”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票

并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)博力威的持續(xù)督導(dǎo)工作。根據(jù)《證券發(fā)行上市

保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，東莞證

券對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，本次現(xiàn)場(chǎng)核查對(duì)應(yīng)的持續(xù)督導(dǎo)期間為2022年1月1日

-2022年12月31日（以下簡(jiǎn)稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）?，F(xiàn)將本次場(chǎng)檢查情況報(bào)告

如下：

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員：何理榮、蔣思璇。

  現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2023年4月18日

  現(xiàn)場(chǎng)檢查方法：現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了本持續(xù)督導(dǎo)期的股東大會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)

事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）文件和與會(huì)議相關(guān)的其他材料；查閱了公司相關(guān)制度

文件和本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的其他應(yīng)收應(yīng)付科目明細(xì)；查閱督導(dǎo)期間的信息披露文

件；查閱并取得募集資金專戶銀行對(duì)賬單、查閱大額募集資金支出的銀行回單；

進(jìn)行募投、財(cái)務(wù)（收入、采購(gòu)穿行）的抽憑；對(duì)公司高級(jí)管理人員等進(jìn)行訪談，

了解公司的公司治理情況、運(yùn)營(yíng)情況、信息披露情況及募集資金使用情況等。

  東莞證券現(xiàn)場(chǎng)檢查人員通過(guò)上述檢查方法，對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)情

況、公司治理、內(nèi)部控制、三會(huì)運(yùn)作、信息披露、獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際

控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和重大對(duì)外

投資、承諾履行等情況進(jìn)行了逐項(xiàng)檢查。

二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn)

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了博力威公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)

則及其他公司治理相關(guān)的制度和文件，查閱了本持續(xù)督導(dǎo)期間召開(kāi)的董事會(huì)、監(jiān)

事會(huì)和股東大會(huì)的會(huì)議通知、議案、決議、會(huì)議記錄和其他會(huì)議資料，查閱了公

司《關(guān)聯(lián)交易決策制度》等內(nèi)部控制制度文件，與公司部分高級(jí)管理人員進(jìn)行了

談話和溝通。

  報(bào)告期內(nèi)，公司共召開(kāi)3次股東大會(huì)、7次董事會(huì)及6次監(jiān)事會(huì)。相關(guān)會(huì)議的

召集和召開(kāi)程序、召集人資格、出席會(huì)議人員資格、表決程序等均符合有關(guān)法律、

法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。

  經(jīng)檢查，東莞證券認(rèn)為，博力威建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制

制度健全且得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了2022年1月以來(lái)的信息披露文件及信息披露文件的支持

文件，并與博力威的三會(huì)文件進(jìn)行對(duì)比和分析。經(jīng)檢查，東莞證券認(rèn)為，博力威

按照上市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、充分、公平地披露了信息，信息披露

內(nèi)容與實(shí)際情況一致，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  （三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

  項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了博力威相關(guān)會(huì)議資料和公告文件，抽查博力威報(bào)告

期內(nèi)銀行流水，查閱了公司其他應(yīng)收應(yīng)付款明細(xì)，與博力威高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)

人員談話和溝通，關(guān)注控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與上市公司資金往來(lái)

及其他關(guān)聯(lián)交易情況。經(jīng)檢查，東莞證券認(rèn)為，博力威資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱并取得公司募集資金專戶的銀行對(duì)賬單，查閱公司募集資

金使用明細(xì)賬和大額募集資金支出的銀行回單等原始憑證，查閱了公司與募集資

金相關(guān)的信息披露資料，與公司高級(jí)管理人員談話。經(jīng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，博

力威募集資金的存放和使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及公

司募集資金管理制度的規(guī)定，公司使用募集資金已按規(guī)定履行了相關(guān)決策程序和

必要的信息披露程序，不存在違規(guī)使用募集資金的情況。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司關(guān)聯(lián)交易決策制度等制度文件，查閱了公司股東大

會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議和年度報(bào)告等信息披露文件，抽查博力威報(bào)告期內(nèi)銀行

流水及企業(yè)信用報(bào)告，查閱了本督導(dǎo)期間的（其他）應(yīng)收應(yīng)付款等明細(xì)，對(duì)公司

高級(jí)管理人員等進(jìn)行了訪談。經(jīng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，博力威已對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)

外擔(dān)保、重大對(duì)外投資的決策權(quán)限和決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，公司不存在未經(jīng)審批

的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況，不存在違法違規(guī)情況。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查看了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，查閱了公司財(cái)務(wù)報(bào)告，抽查了

本督導(dǎo)期間的主要銷售和采購(gòu)合同，查閱了同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)公司

高級(jí)管理人員等進(jìn)行了訪談。經(jīng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司主要業(yè)務(wù)的市場(chǎng)前景、

行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，公司業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)模式未

發(fā)生重大變化。

  （七）承諾履行情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)

際控制人及首次公開(kāi)發(fā)行前持有公司股份的其他股東簽訂生效的相關(guān)承諾，查閱

督導(dǎo)期間的信息披露文件。經(jīng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司及相關(guān)當(dāng)事人未出現(xiàn)違

法違規(guī)、違背承諾等情況。

  （八）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無(wú)。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  保薦機(jī)構(gòu)提請(qǐng)公司持續(xù)關(guān)注《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《公司章程》等法律法

規(guī)、規(guī)范性文件及公司相關(guān)制度對(duì)公司治理、信息披露、關(guān)聯(lián)交易等方面的要求，

不斷提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。

  保薦機(jī)構(gòu)提請(qǐng)公司持續(xù)關(guān)注公司及公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員等相關(guān)承諾的履行情況，切實(shí)維護(hù)投資者利益。

四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所

相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  無(wú)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  在現(xiàn)場(chǎng)核查過(guò)程中，博力威相關(guān)人員能夠積極配合現(xiàn)場(chǎng)訪談和資料查閱，并

及時(shí)提供檢查所需資料，為現(xiàn)場(chǎng)檢查提供必要的支持。

  上述現(xiàn)場(chǎng)檢查為東莞證券獨(dú)立進(jìn)行，未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。

六、現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，東莞證券認(rèn)為：公司建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)控制

度得到有效執(zhí)行，信息披露制度執(zhí)行情況良好。公司資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、機(jī)

構(gòu)、人員保持完全的獨(dú)立性，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資源的情形；公司嚴(yán)格

遵守募集資金管理和使用的相關(guān)制度，募集資金的存儲(chǔ)和使用符合法律、法規(guī)和

相關(guān)規(guī)定、規(guī)則的要求；公司對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易和對(duì)外投資不存在重大違法違

規(guī)情況；公司業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化；公司及相關(guān)

當(dāng)事人未出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等情況。

  （以下無(wú)正文）

（此頁(yè)無(wú)正文，為《東莞證券股份有限公司關(guān)于廣東博力威科技股份有限公司

  保薦代表人：

           張曉梟            何理榮

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