保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信證券股份有限公司      被保薦公司簡稱：鹿山新材

保薦代表人姓名：戴順             聯(lián)系電話： 010-60834643

【資料圖】

保薦代表人姓名：彭立強(qiáng)            聯(lián)系電話： 010-60834643

“公司”) 在上海證券交易所上市。根據(jù)《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)

管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律

監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及與鹿山新材簽訂

的保薦承銷協(xié)議，中信證券股份有限公司(以下簡“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”)

作為保薦機(jī)構(gòu)，對鹿山新材進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)期為2022年3月25日至2025

年12月31日。

  中信證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”或“保薦人”) 作為鹿山新

材首次公開發(fā)行股票及2023年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《

證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第

  保薦機(jī)構(gòu)現(xiàn)根據(jù)鹿山新材2022年公司經(jīng)營、治理等情況出具本報告書。

  自2022年3月25日鹿山新材在上海證券交易所上市日至本持續(xù)督導(dǎo)報告書出

具日(以下簡稱“持續(xù)督導(dǎo)期間”)，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人根據(jù)《證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號—

—持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定的相關(guān)規(guī)定，盡責(zé)完成持續(xù)督導(dǎo)工作。保薦機(jī)構(gòu)及

保薦代表人對鹿山新材的持續(xù)督導(dǎo)工作主要如下：

     建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制

                         保薦機(jī)構(gòu)制定了持續(xù)督導(dǎo)工作制度， 并

                         制定了相應(yīng)的工作計劃

     應(yīng)的工作計劃

     根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)

     工作開始前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人   已與公司簽訂保薦協(xié)議，上述協(xié)議已明

     導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報上海證券交易   務(wù)

     所備案

                         保 薦代表人及項目組通過與公司的日

                         常溝通持續(xù)了解公司的經(jīng)營情況，對公

                         司2022年度報告進(jìn)行事前審閱，核查了

     通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、   公司的三會運(yùn)作情況、募集資金使用

                         對外擔(dān)保情況等，并于2022年12月30日

                         進(jìn)行了定期現(xiàn)場檢查

     持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對上市公

                         經(jīng)核查鹿山新材相關(guān)資料并訪談相關(guān)

     司違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于

                         負(fù)責(zé)人員，持續(xù)督導(dǎo)期間公司未發(fā)生須

                         公開發(fā)表聲明的違法違規(guī)事項

     證券交易所審核后在指定媒體上公告

     持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人

     出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項的，應(yīng)

     自 發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日起五個工作日   經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間公司或相關(guān)當(dāng)事

     內(nèi)向上海證券交易所報告，報告內(nèi)容包   人無重大違法違規(guī)情況，無違背承諾的

     規(guī)、違背承諾等事項的具體情況，保薦

     人采取的督導(dǎo)措施等

     督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管   經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司及其

     理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上   董事、監(jiān)事、高級管理人員無不遵守法

     規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所做出的各   發(fā) 布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件及

     項承諾                 承諾的情況

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公    持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦人和項目組成員核

     司治理制度，包括但不限于股東大會、   查了公司執(zhí)行《公司章程》、三會議事

     事和高級管理人員的行為規(guī)范等      相關(guān)法規(guī)要求

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)    保 薦代表人和項目組成員對公司的內(nèi)

     控制度，包括但不限于財務(wù)管理制度、   控管理制度的實(shí)施和有效性進(jìn)行了持

     集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、對   部控制評價報告，公司的內(nèi)部控制相關(guān)

     外投資、衍生品交易、對子公司的控制    制度有效執(zhí)行

     等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信

                          經(jīng)核查，作為A 股上市公司，鹿山新材

     息披露制度，審閱信息披露文件及其他

                          已建立了完備的信息披露制度。公司信

                          息披露審閱情況詳見“二、保薦人對上

     向 上海證券交易所提交的文件不存在

                          市公司信息披露審閱的情況”

     虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

     對上市公司的信息披露文件及向中國

     證監(jiān)會、上海證券交易所提交的其他文

     件進(jìn)行事前審閱，對存在問題的信息披    詳見“二、保薦人對上市公司信息披露

     或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，

     應(yīng)及時向上海證券交易所報告

     對上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事

     前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露

     義務(wù)后五個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件

     件應(yīng)及時督促上市公司更正或補(bǔ)充，上    審閱的情況”

     市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時向上

     海證券交易所報告

     關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制

     人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中    經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間公司未發(fā)生該等

     管措施或者紀(jì)律處分的情況，并督促其

     完善內(nèi)部控制制度，采取措施予以糾正

     持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控

                          經(jīng)核查公司及控股股東、實(shí)際控制人出

     制人等履行承諾的情況，上市公司及控

                          具的承諾事項，公司及控股股東、實(shí)際

                          控制人不存在未履行承諾情況

     的，及時向上海證券交易所報告。

     關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報道，及

     時針對市場傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)

     現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露未披露的重大

     事項或與披露的信息與事實(shí)不符的，應(yīng)    經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間公司未發(fā)生需就

     清； 上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)及

     時向上海證券交易所報告

     發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應(yīng)督促上

     市公司做出說明并限期改正，同時向上

     海證券交易所報告：(一)上市公司涉    經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間公司未發(fā)生該等

     易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；(二)證券服務(wù)機(jī)

     構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能

       存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

       等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；(三)

       上市公司出現(xiàn)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)

       管理辦法》第六十九條、第七十條規(guī)定

       的情形；(四)上市公司不配合保薦人持

       續(xù)督導(dǎo)工作；(五)上海證券交易所或保

       薦人認(rèn)為需要報告的其他情形

       制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計劃，

                            保 薦機(jī)構(gòu)已制定了現(xiàn)場檢查的相關(guān)工

                            作計劃，并明確了現(xiàn)場檢查的工作要求

       工作質(zhì)量

       上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)自知

       道或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或上海

       證券交易所要求的期限內(nèi)，對上市公司

       進(jìn)行專項現(xiàn)場檢查：

       (一)存在重大財務(wù)造假嫌疑；

       (二)控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)

       人涉嫌資金占用；

       (三)可能存在重大違規(guī)擔(dān)保；

                            經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間公司未發(fā)生需進(jìn)

       人、董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌

       侵占上市公司利益；

       (五)資金往來或者現(xiàn)金流存在重大異

       常；

       (六)本所或者保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)

       場核查的其他事項。

                            經(jīng)核查，公司2022年度募集資金存放和

       持續(xù)關(guān)注公司募集資金的專戶存儲、募    使用符合《上海證券交易所股票上市

       集資金的使用情況、投資項目的實(shí)施等    規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律

                            規(guī) 和文件的規(guī)定，對募集資金進(jìn)行了

                            專戶存儲和專項使用

      根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定，保薦人對公司

持續(xù)督 導(dǎo)期間信息披露文件進(jìn)行了事前或事后審閱，對信息披露文件的內(nèi)容

及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了核查，公司已按照監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行

信息披露，依法公開對外發(fā)布各類公告，確保各項重大信息披露及時、準(zhǔn)確、

真實(shí)、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  根據(jù)《廣州鹿山新材料股份有限公司2022年年度報告》，公司2022年營

業(yè)利潤為7,059.68萬元，較2021年下降43.58%。保薦機(jī)構(gòu)已提醒管理層持續(xù)

關(guān)注業(yè)績下滑的情況及導(dǎo)致業(yè)績下滑的因素，積極采取有效應(yīng)對措施加以改

善，同時按照相關(guān)規(guī)定要求履行信息披露義務(wù)。

  經(jīng)核查，鹿山新材在持續(xù)督導(dǎo)期間不存在按《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管

理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所

報告的事項。

  (以下無正文)

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