證券代碼：300493       證券簡稱：潤欣科技           公告編號：2023-029

              上海潤欣科技股份有限公司

           關(guān)于 2021 年限制性股票激勵計劃

(資料圖片)

     首次及預(yù)留授予限制性股票第二個解除限售期

          解除限售股份上市流通的提示性公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示

制性股票數(shù)量為 255.03 萬股，占公司目前總股本（50,475.1147 萬股）的 0.5053%；

實際可上市流通數(shù)量為 237.03 萬股，占公司目前總股本的 0.4696%。

   上海潤欣科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 4 月 26 日召開

第四屆董事會第十二次會議及第四屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于公司

限售條件成就的議案》等相關(guān)議案，公司董事會根據(jù)公司 2021 年第一次臨時股

東大會的授權(quán)及《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》

                           （以下簡稱“激勵計劃”）

的相關(guān)規(guī)定，辦理相關(guān)限制性股票解除限售事宜，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

   一、2021 年限制性股票激勵計劃實施簡述

《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                                 《關(guān)于公司

<2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

                            《關(guān)于提請股東大會授

權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等與本次激勵計劃相關(guān)的議案，同

日，公司召開第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了與本次激勵計劃相關(guān)的議

案并對公司本次股權(quán)激勵計劃的激勵對象名單進行核實。獨立董事發(fā)表了獨立意

見。

計劃首次授予部分激勵對象名單與職務(wù)在公司內(nèi)部進行了公示，在公示期內(nèi)，公

司監(jiān)事會未收到任何對本次激勵計劃首次授予部分激勵對象有關(guān)的異議，并于

予部分激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                                 《關(guān)于公司

<2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

                            《關(guān)于提請股東大會授

權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等與本次激勵計劃相關(guān)議案，公司獨立

董事就本次激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集了投票權(quán)。本次激勵計劃獲得

公司 2021 年第一次臨時股東大會批準，董事會被授權(quán)確定限制性股票授予日、

在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必

須的全部事宜，同日對外披露了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知

情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》。

第十七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事

項的議案》

    《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》

                        《關(guān)于向激勵對象預(yù)留

授予限制性股票的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，公司監(jiān)事

會對公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單（調(diào)整后）以及預(yù)

留授予激勵對象名單進行了核實。

和預(yù)留授予登記完成的公告》。首次及預(yù)留授予限制性股票的權(quán)益登記日為 2021

年 3 月 19 日，上市日為 2021 年 3 月 22 日。

第五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)留授

             《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)

予限制性股票回購價格的議案》

留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購注銷

部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案，同意對公司 2021 年限制性股票激勵計劃

首次及預(yù)留授予限制性股票回購價格按照規(guī)定進行調(diào)整；同意公司按照激勵計劃

的相關(guān)規(guī)定為滿足解除限售條件的 112 名激勵對象辦理所涉及的 261.36 萬股限

制性股票解除限售所需的相關(guān)事宜；同意對因個人原因已離職、不再具備激勵對

象資格的 18 人已獲授但尚未解除限售的 78.80 萬股限制性股票進行回購。公司

獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。

個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。本次激勵計劃首次及預(yù)留

授予限制性股票的第一個解除限售期解除限售股份的解除限售日為 2022 年 5 月

購注銷部分限制性股票的議案》，同意對因個人原因已離職、不再具備激勵對象

資格的 18 人已獲授但尚未解除限售的 78.80 萬股限制性股票進行回購，回購價

格為 3.555 元/股。同日，公司披露了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票減資暨通知

債權(quán)人的公告》。

成的公告》，上述股份于 2022 年 9 月 30 日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深

圳分公司完成回購注銷。本次回購注銷完成后公司總股本變更為 504,751,147 股。

會第十次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)留

              《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次及

授予限制性股票回購價格的議案》

預(yù)留授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購注

銷部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案，同意對公司 2021 年限制性股票激勵計

劃首次及預(yù)留授予限制性股票回購價格按照規(guī)定進行調(diào)整；同意公司按照激勵計

劃的相關(guān)規(guī)定為滿足解除限售條件的 108 名激勵對象辦理所涉及的 255.03 萬股

限制性股票解除限售所需的相關(guān)事宜；同意對因個人原因已離職、不再具備激勵

對象資格的 4 人已獲授但尚未解除限售的 14.77 萬股限制性股票進行回購。公司

獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。

     二、2021 年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)留授予限制性股票第

二個解除限售期解除限售條件成就的說明

     （一）限售期屆滿

     根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》，2021 年限制性股票激勵

計劃的首次及預(yù)留授予限制性股票的限售期分別為授予的限制性股票授予登記

完成之日起 12 個月、24 個月、36 個月。第二個解除限售期為自授予登記完成之

日起 24 個月后的首個交易日至授予登記完成之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日

當日止。公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)留授予限制性股票的登記完

成日期為 2021 年 3 月 22 日，第二個限售期已于 2023 年 3 月 21 日屆滿，第二個

解除限售期為 2023 年 3 月 22 日-2024 年 3 月 21 日。

第二個解除限售日之間滿足 24 個月間隔的要求。

     （二）滿足解除限售條件情況的說明

     公司董事會對 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)留授予限制性股票的第

二個解除限售期規(guī)定的條件進行了審查，均滿足解除限售條件。

 序    2021 年限制性股票激勵計劃的第二個解除限售期

                                      是否滿足解除限售條件的說明

 號              解除限售條件

      （一）公司未發(fā)生如下任一情形：

      出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

      計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報            經(jīng)審查，公司未發(fā)生前述任一

      告；                              情形。

      公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

    （二）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

    選；

    定為不適當人選；

    監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措 任一情形。

    施；

    級管理人員情形的；

                                        公司業(yè)績成就情況：根據(jù)公司

    公司層面解除限售業(yè)績條件：2022 年凈利潤不低            年度歸屬于上市公司股東的剔

    于 5,750 萬元。                         除本次及其它激勵計劃實施所

    上述“凈利潤”指標是以剔除本次及其它激勵計劃              產(chǎn)生的股份支付費用影響后的

    實施所產(chǎn)生的股份支付費用影響后的經(jīng)審計合并利              經(jīng)審計合并利潤表中的歸屬于

    潤表中的歸屬于上市公司股東的凈利潤為計算依               上市公司股東的凈利潤為人民

    據(jù)。                                  幣 5,971.18 萬元，經(jīng)考核，第

                                        二個解除限售期業(yè)績目標滿足

                                        公司層面業(yè)績考核要求。

    個人層面績效考核：根據(jù)《2021 年限制性股票激

    勵計劃考核管理辦法》中規(guī)定的激勵對象考核要

    求。根據(jù)以下考核評分表中對應(yīng)的個人層面解除

    限售比例確定激勵對象的實際解除限售的股份數(shù)

    量：

                                        經(jīng)核查：激勵計劃實際授予的

                                        激勵對象中有 4 名激勵對象因

    平均績效分（S） S≥85    85＞S≥75     S＜75   已離職不再具備激勵資格；2

                                        名激勵對象正常退休且未返聘

     個人層面解除                             到公司任職或以其他形式繼續(xù)

      限售比例

                                        利益行為，其個人績效考核條

    若公司層面業(yè)績考核達標，激勵對象當年實際解

                                        件不再納入解除限售條件；除

    除限售的限制性股票數(shù)量=個人當年計劃解除限

                                        前述離職人員、正常退休人員

    售的股票數(shù)量×個人層面解除限售比例。

                                        外，其余 106 名激勵對象考核

                                        得分均為≥85 分，個人解除限

    激勵對象按照國家法律法規(guī)及公司規(guī)定正常退休

                                        售比例均為 100%。

    （含退休后返聘到公司任職或以其他形式繼續(xù)為

    公司提供勞動服務(wù)），遵守保密義務(wù)且未出現(xiàn)任何

    損害公司利益行為的，其獲授的限制性股票繼續(xù)

    有效并仍按照本激勵計劃規(guī)定的程序辦理解除限

    售。發(fā)生本款所述情形后，激勵對象正常退休的，

      其個人績效考核條件不再納入解除限售條件；退

      休后返聘到公司任職或以其他形式繼續(xù)為公司提

      供勞動服務(wù)有個人績效考核的，其個人績效考核

      仍為限制性股票解除限售條件之一。

     綜上所述，董事會認為，公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)留授予

的限制性股票第二個限售期已于 2023 年 3 月 21 日屆滿，除本次激勵計劃首次及

預(yù)留實際授予的激勵對象中有 4 名激勵對象因已離職不再具備激勵資格外，其余

提供勞動服務(wù)，遵守保密義務(wù)且未出現(xiàn)任何損害公司利益行為的激勵對象)在第

二個限售期的解除限售條件均已成就。

     三、本次解除限售限制性股票的上市流通情況

三期解鎖（30%、30%、40%）。本次解除限售為公司 2021 年限制性股票激勵計

劃首次及預(yù)留授予限制性股票第二個解除限售期解除限售。限售期內(nèi)，4 名激勵

對象因個人原因已離職，不再具備激勵對象資格，其所持有的 14.77 萬股限制性

股票擬由公司進行回購注銷，本次解除限售涉及的激勵對象為 108 人，解除限售

的限制性股票數(shù)量為 255.03 萬股，占公司目前總股本（504,751,147 股）

                                          的 0.5053%；

實際可上市流通數(shù)量為 237.03 萬股，占公司目前總股本的 0.4696%。具體明細如

下：

                                                        單位：萬股

                      獲授的                           剩余未解除      本次實

                               本次解除       占已獲授限

序                     限制性                           限售的股權(quán)      際可上

    姓名   國籍    職務(wù)              限售的股       制性股票總

號                     股票數(shù)                           激勵限制性      市流通

                               票數(shù)量        量的百分比

                       量                             股票數(shù)量      數(shù)量

              董事、副總

                                                                      （注）

               會秘書

              財務(wù)負責                                                    （注）

                人

     潘小   中國

      慶   香港

     熊林   中國   區(qū)域物流

      進   香港    主管

     潘海   中國   客戶服務(wù)

      梅   香港    專員

中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）

    骨干（103 人）

          合計                 850.10       255.03       30.00%          340.04     237.03

     注：激勵對象中，龐軍、孫劍為公司董事、高級管理人員。根據(jù)《公司法》

                                     《證券法》

等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，激勵對象中的公司董事、高級管理人員所持限制性股票解除限售后，

在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的 25%，其買賣股份將遵守《證

券法》等法律法規(guī)中關(guān)于董監(jiān)高股份管理的有關(guān)規(guī)定。具體數(shù)量為：龐軍、孫劍上一年末持

有公司股份總數(shù)各為 30.00 萬股，本年度實際可上市流通的股份數(shù)量為 7.50 萬股，本次解禁

前持有的無限售流通股股份數(shù)量為 7.50 萬股，占其持有上市公司股份總數(shù)的 25%。因此本

次龐軍、孫劍解鎖的限制性股票數(shù)量各 9.00 萬股，將全部由股權(quán)激勵限售股轉(zhuǎn)為高管鎖定股。

      四、本次解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變化情況

     本次解除限售股份上市流通后，公司的股本結(jié)構(gòu)變動情況如下表所示：

                    本次變動前             本次變動數(shù)量（股）                     本次變動后

     股份性質(zhì)

               數(shù)量（股）         比例           增加         減少        數(shù)量（股）            比例

    一、有限售條件

    流通股/非流通

      高管鎖定股        30,000     0.01%    180,000             -      210,000       0.04%

    股權(quán)激勵限售股      6,098,400    1.21%            -   2,550,300     3,548,100      0.70%

    二、無限售條件

    流通股

    三、總股本      504,751,147 100.00%    2,550,300    2,550,300   504,751,147 100.00%

     注：1、上表中出現(xiàn)合計數(shù)與各分項數(shù)值總和不符，均為四舍五入所致。

限責任公司深圳分公司最終辦理的為準。

      五、備查文件

獨立意見》；

年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)留授予限制性股票調(diào)整回購價格、第二個解除限

售期解除限售條件成就及回購注銷部分限制性股票的法律意見書》。

  特此公告。

                      上海潤欣科技股份有限公司董事會

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