證券代碼：603639        證券簡稱：海利爾         公告編號(hào)：2023-027

              海利爾藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

(資料圖片)

     關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

               第二期解鎖暨上市公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ??本次解鎖股票數(shù)量：2,027,340股

  ??本次解鎖股票上市流通時(shí)間：2023年5月10日

  一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況

  (一)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序及信息披露情況

三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要

的議案》、

    《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、

                                     《關(guān)

于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司第四屆

監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過上述議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公

司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見，并公開

征集投票權(quán)。北京金杜律師事務(wù)所（以下簡稱“金杜律師”）出具了《關(guān)于海利

爾藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見書》。

為自 2021 年 3 月 6 日起至 2021 年 3 月 15 日止，在公示的時(shí)限內(nèi)，公司未接到

任何組織或個(gè)人提出異議或不良反映。監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象名單進(jìn)行

了核查，并于 2021 年 3 月 15 日出具了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2021 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的核查意見及公示情況說明》。

《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司

權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。并對激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人

買賣公司股票情況的自查報(bào)告進(jìn)行了公告。激勵(lì)計(jì)劃獲得 2021 年第一次臨時(shí)股

東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對象符合條件時(shí)向激

勵(lì)對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

第四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象首次授予

限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事就激勵(lì)計(jì)劃的授予事項(xiàng)出具獨(dú)立意見，認(rèn)為

激勵(lì)對象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

授予結(jié)果的公告》（公告編號(hào)：2021-034），確定限制性股票登記日為 2021 年 5

月 10 日，登記數(shù)量為 541.4 萬股。

第九次會(huì)議，審議通過《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性

股票的議案》。公司 12 名激勵(lì)對象因離職已不再滿足成為激勵(lì)對象的條件，董事

會(huì)同意對該激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的 17.36 萬股限制性股票進(jìn)行回購注銷。

公司獨(dú)立董事對此事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

會(huì)第十次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留限制性股票的議案》、

                                《關(guān)于

回購注銷部分激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。公司 7 名激勵(lì)

對象因離職已不再滿足成為激勵(lì)對象的條件，董事會(huì)同意對該激勵(lì)對象已獲授但

尚未解鎖的 15.96 萬股限制性股票進(jìn)行回購注銷，同意向 148 名激勵(lì)對象授予預(yù)

留限制性股票 140 萬股。公司監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事均已發(fā)表了意見。

部分授予結(jié)果的公告》（公告編號(hào)：2022-013），確定限制性股票登記日為 2022

年 3 月 15 日，登記數(shù)量為 99.3 萬股。

十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期

解鎖條件成就的議案》，同意為符合解鎖條件的 316 名激勵(lì)對象所持有的限制性

股票解鎖，解鎖比例為 30%，數(shù)量為 2,167,200 股。公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)

表了獨(dú)立意見，律師出具法律意見書。

事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的

限制性股票的議案》。公司 29 名激勵(lì)對象因離職已不再滿足成為激勵(lì)對象的條

件，董事會(huì)同意對該激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的 43.742 萬股限制性股票進(jìn)行

回購注銷。公司獨(dú)立董事對此事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一期

解鎖條件成就的議案》，同意為符合解鎖條件的 96 名激勵(lì)對象所持有的限制性股

票解鎖，解鎖比例為 30%，數(shù)量為 267,180 股。公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了

獨(dú)立意見，律師出具法律意見書。

十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二期

解鎖條件成就的議案》，同意為符合解鎖條件的 295 名激勵(lì)對象所持有的限制性

股票解鎖，解鎖比例為 30%，數(shù)量為 2,027,340 股。公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)

表了獨(dú)立意見，律師出具法律意見書。

  （二）本激勵(lì)計(jì)劃歷次授予情況

     批次                  授予日期             授予價(jià)格        授予股票數(shù)量       授予人數(shù)

  計(jì)劃首次授予

  計(jì)劃預(yù)留授予

  注：上表中授予日期指中國結(jié)算辦理限制性股票過戶登記日。

  （三）本激勵(lì)計(jì)劃歷次解鎖情況

            股票解鎖日        股票解鎖           剩余未解鎖        取消解鎖股票       因分紅送轉(zhuǎn)導(dǎo)致解鎖

   批次

               期           數(shù)量           股票數(shù)量          數(shù)量及原因        股票數(shù)量變化

股票激勵(lì)計(jì)劃        10 日          股              股         因 39 位激勵(lì)對    利潤分配方案以資本

首次授予部分                                              象離職不符合       公積金向全體股東每

 第一期解鎖                                              激勵(lì)對象要求。 10 股轉(zhuǎn)增 4 股，故上

                                                                 述解鎖日期為 2022

                                                                 年 5 月 10 日的股票解

                                                                 鎖數(shù)量、剩余未解鎖

                                                                 股票數(shù)量均已對應(yīng)調(diào)

                                                                 整，為轉(zhuǎn)增后數(shù)量。

股票激勵(lì)計(jì)劃      2023 年 3 月   26.718 萬                   9 位激勵(lì)對象

預(yù)留授予部分        16 日          股                       離職不符合激

 第一期解鎖                                              勵(lì)對象要求。

                                                                 由于公司 2020 年度

                                                                 利潤分配方案以資本

                                                                 公積金向全體股東每

股票激勵(lì)計(jì)劃      2023 年 5 月   202.734        271.684 萬

首次授予部分        10 日         萬股              股

                                                                 年 5 月 10 日的股票解

 第二期解鎖

                                                                 鎖數(shù)量、剩余未解鎖

                                                                 股票數(shù)量均已對應(yīng)調(diào)

                                                                 整，為轉(zhuǎn)增后數(shù)量。

     二、2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二期限制性股票解鎖條件成就情況

  根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

                          （以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草

案）

 》”）的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)認(rèn)為 2021 年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部

分限制性股票第二個(gè)解鎖期解鎖條件已達(dá)成：

  （一）限售期已屆滿

  根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所

示：

     限售期時(shí)間                         解除限售時(shí)間                     解除限售比例

第一個(gè)限售期：授予日           第一個(gè)解除限售期：自首次授予日起12

起至 12 個(gè)月內(nèi)最后一         個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日                               30%

個(gè)交易日當(dāng)日止              起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

第二個(gè)限售期：授予日           第二個(gè)解除限售期：自首次授予日起 24

起至 24 個(gè)月內(nèi)最后一         個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日                               30%

個(gè)交易日當(dāng)日止              起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

第三個(gè)限售期：授予日 第三個(gè)解除限售期：自首次授予日起 36                                      40%

起至 36 個(gè)月內(nèi)最后一 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日

個(gè)交易日當(dāng)日止      起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

  如上所述，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第二個(gè)解除限售期為自首次授

予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)

日止，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票授予日為 2021 年 3 月 25 日，截至目

前，本次解除限售已符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于第二個(gè)解除限售期的要求。

  （二）解鎖條件已完成情況說明

  根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，解除限售期內(nèi)，需同時(shí)滿足如下條件，激勵(lì)對象

獲授的限制性股票方可解除限售：

           解鎖條件                  成就情況

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)

師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

                            公司未發(fā)生前述情形，滿足

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊      解除限售條件。

會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、

公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人

選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)     激勵(lì)對象未發(fā)生前述情形，

定為不適當(dāng)人選；                    滿足解除限售條件。

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證

監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措

施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、

高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

第二個(gè)解除限售期：以 2019 年合并報(bào)表中營業(yè)收 453,499.90 萬元，較 2019

入為固定基數(shù)，2022 年合并報(bào)表營業(yè)收入增長率不 年度營業(yè)收入 246,678.40

低于 60%。                          萬元，增長 83.84%，符合該

                                 項(xiàng)解鎖條件。

激勵(lì)對象只有在上一年度績效考核滿足條件的前 本次解鎖的 295 名激勵(lì)對象

提下，才能部分或全部解除限售，具體比例依據(jù)激 2022 年度個(gè)人績效考核結(jié)

勵(lì)對象個(gè)人績效考核結(jié)果確定。                   果均為優(yōu)秀（A）。滿足第二

                                 個(gè)解鎖期的個(gè)人績效考核解

                           不合格

  考核結(jié)果    優(yōu)秀（A） 良好（B）

                           （C）   鎖條件。

 解除限售比

  例（％）

  綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的首次授予部分限制性股票第二期

解鎖條件已經(jīng)成就。根據(jù) 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意公司在限售

期屆滿后按照 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理首次授予部分限制性

股票第二期解除限售的相關(guān)事宜。

  （三）不符合解除限售條件的激勵(lì)對象說明

  公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對象剩余 299 人，其中 4

名激勵(lì)對象因在限售期屆滿前離職，不再具備激勵(lì)對象資格，后續(xù)公司將按照相

關(guān)規(guī)定回購注銷其已獲授但尚未解除限售的限制性股票。

  綜上所述，2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二期可解除限售的

激勵(lì)對象共 295 人。

   三、本次可解除限售的限制性股票情況

  本次共有 295 名激勵(lì)對象符合解鎖條件，可解鎖的限制性股票數(shù)量為

公司總股本的 0.6%。

                                                        占其獲授

                                                 本次可解鎖

                                   獲授股票數(shù)量               限制性股

序號(hào)       姓名       崗位                             限制性股票

                                   （萬股）                 票的比例

                                                 數(shù)量（萬股）

                                                        （%）

         中高層核心管理人員及核心骨干員工

               （292 人）

               合計(jì)            675.78 202.734 30

     注：鑒于公司 2020 年利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案已實(shí)施完畢，且鎖定期內(nèi)發(fā)生

    激勵(lì)對象離職情形，故本次激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票數(shù)量已作相應(yīng)調(diào)整。

         四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

      （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023 年 5 月 10 日

      （二）本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：2,027,340 股

      （三）董事、高級(jí)管理人員本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

    不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有

    的本公司的股份。

    后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有。

    規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事、高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)

    定發(fā)生變化時(shí)，則這部分激勵(lì)對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修

    改后的相關(guān)規(guī)定。

      （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

         類別      本次變動(dòng)前              本次變動(dòng)數(shù)                 本次變動(dòng)后

    有限售條件股份       5,367,600         -2,027,340            3,340,260

    無限售條件股份      334,862,846        2,027,340            336,890,186

    總計(jì)           340,230,446               0             340,230,446

 五、法律意見書的結(jié)論性意見

  北京市金杜律師事務(wù)所律師認(rèn)為：截至法律意見書出具之日，公司已就本次

解除限售事宜履行了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次解除限售的程序符合《管理

辦法》和《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次解除限售滿足《限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃》及《考核管理辦法》中規(guī)定的解除限售條件；公司本次解除限售

尚需履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)；公司本次解除限售尚需向上海證券交易所、證券

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理相關(guān)解除限售手續(xù)。

  特此公告。

                     海利爾藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

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