中信證券股份有限公司

(資料圖)

關(guān)于創(chuàng)業(yè)慧康科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)

                      保薦總結(jié)報(bào)告書

保薦機(jī)構(gòu)編號(hào)：Z20374000                  申報(bào)時(shí)間：2023 年 4 月

一、發(fā)行人基本情況

公司名稱        創(chuàng)業(yè)慧康科技股份有限公司（以下簡稱“創(chuàng)業(yè)慧康”或“公司”）

證券代碼        300451

總股本         1,549,335,292 股

注冊(cè)地址        浙江省杭州市濱江區(qū)長河街道越達(dá)巷 92 號(hào)創(chuàng)業(yè)智慧大廈五樓

辦公地址        浙江省杭州市濱江區(qū)長河街道越達(dá)巷 92 號(hào)創(chuàng)業(yè)智慧大廈五樓

法定代表人       葛航

實(shí)際控制人       葛航

本次證券發(fā)行類型    向特定對(duì)象發(fā)行股票

本次證券上市時(shí)間    2020 年 8 月 17 日

本次證券上市地點(diǎn)    深圳證券交易所

二、本次發(fā)行情況概述

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2020〕1094 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證

券交易所同意，公司采用非公開發(fā)行方式，向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股（A

股 ）股票 7,980.6759 萬 股，發(fā)行價(jià) 為每股人 民幣 16.51 元，共 計(jì)募集資 金

經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》

                              （天健驗(yàn)

〔2020〕292 號(hào)）。

   中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）擔(dān)任創(chuàng)業(yè)慧康向特定對(duì)象

發(fā)行股票項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期為 2020 年 8 月 17 日（向特定對(duì)象發(fā)行

股票上市日）至 2022 年 12 月 31 日。

三、保薦工作概述

  截至 2022 年 12 月 31 日，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)對(duì)公司非公開發(fā)行股票項(xiàng)目的督導(dǎo)

期已屆滿。

  保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)創(chuàng)業(yè)慧康所做的主要保薦工作如下：

  （一）盡職推薦階段

  按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員進(jìn)行盡職調(diào)查，組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件；提交推薦文件后，

主動(dòng)配合中國證監(jiān)會(huì)的審核，組織公司及其它中介機(jī)構(gòu)對(duì)中國證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)

行答復(fù)，按照中國證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行盡職

調(diào)查或者核查，并與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通；按照證券交易所上市規(guī)則的要

求向證券交易所提交推薦股票上市所要求的相關(guān)文件，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；

  （二）持續(xù)督導(dǎo)階段

  在持續(xù)督導(dǎo)階段，保薦機(jī)構(gòu)主要工作包括但不限于：

人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資源的制度；有效執(zhí)行并完善防止董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害公司利益的內(nèi)控制度；

司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行操作和管理，

執(zhí)行有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部審批程序、信息披露制度以及關(guān)聯(lián)交易定價(jià)機(jī)制，并

對(duì)公司的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表獨(dú)立意見；

存放與使用情況出具專項(xiàng)核查意見；

家產(chǎn)業(yè)政策的變化、主營業(yè)務(wù)及經(jīng)營模式的變化、核心技術(shù)的先進(jìn)性及成熟性、

資本結(jié)構(gòu)的合理性及經(jīng)營業(yè)績的穩(wěn)定性等；

訓(xùn)；

四、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

  無。

五、對(duì)上市公司配合保薦工作情況的說明和評(píng)價(jià)

  公司對(duì)本保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在保薦工作中的盡職調(diào)查、現(xiàn)場檢查、口

頭或書面問詢等工作都給予了積極的配合，不存在影響保薦工作開展的情形。

六、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評(píng)價(jià)

  公司聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)均能勤勉、盡職的履行各自相應(yīng)的工作職責(zé)。在

保薦機(jī)構(gòu)的盡職推薦過程中，公司聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠按照有關(guān)法律法規(guī)

的規(guī)定出具專業(yè)意見，并能夠積極配合保薦機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)和核查工作。在持續(xù)督

導(dǎo)期間，公司聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)交易所的要求及時(shí)出具有關(guān)專業(yè)意見。

七、對(duì)上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見

  保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露文件進(jìn)行了事前或事后審閱，對(duì)

信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，在

持續(xù)督導(dǎo)期間，公司已按照監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，依法公開對(duì)外

發(fā)布各類公告，不存在重大的應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)。

八、對(duì)上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見

  保薦機(jī)構(gòu)核查后認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)慧康已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了募集資金管理

制度，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，嚴(yán)格遵守募集資金監(jiān)管協(xié)議，

并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。公司對(duì)募

集資金的管理和使用符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保

薦業(yè)務(wù)》等法律法規(guī)的規(guī)定。

九、中國證監(jiān)會(huì)及交易所要求的其他申報(bào)事項(xiàng)

  不存在中國證監(jiān)會(huì)及交易所要求的其他申報(bào)事項(xiàng)。截至 2022 年 12 月 31 日，

創(chuàng)業(yè)慧康尚有部分募集資金未使用完畢，保薦機(jī)構(gòu)將就其募集資金使用情況繼

續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)的責(zé)任。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于創(chuàng)業(yè)慧康科技股份有限公司向特

定對(duì)象發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書》之簽署頁）

保薦代表人：

              李亦中           王   彬

保薦機(jī)構(gòu)法定代表人：

              張佑君

                           中信證券股份有限公司

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