浙商證券股份有限公司

【資料圖】

            關(guān)于凱撒（中國）文化股份有限公司

         非公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報告書

  凱撒（中國）文化股份有限公司（以下簡稱“凱撒文化”、

                           “發(fā)行人”或“公

司”）非公開發(fā)行股票于 2021 年 3 月 9 日在深圳證券交易所上市。浙商證券股份

有限公司（以下簡稱“浙商證券”或“保薦機構(gòu)”）為本次發(fā)行的保薦機構(gòu)，持

續(xù)督導(dǎo)的期間為 2021 年 3 月 9 日至 2022 年 12 月 31 日。目前，持續(xù)督導(dǎo)期已

滿，保薦機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，出具本持續(xù)督保薦工作總結(jié)報告書：

   一、保薦機構(gòu)及保薦代表人承諾

  （一）保薦總結(jié)報告書和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或重大遺漏，保薦機構(gòu)及保薦代表人對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)

相應(yīng)的法律責(zé)任。

  （二）保薦機構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國證監(jiān)會對保薦總結(jié)報告書相關(guān)事

項進行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。

  （三）保薦機構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國證監(jiān)會按照《證券發(fā)行上市保薦

業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。

   二、保薦機構(gòu)基本情況

   項目                       內(nèi)容

 保薦機構(gòu)名稱                浙商證券股份有限公司

  注冊地址            杭州市上城區(qū)五星路 201 號浙商證券大樓

  辦公地址            深圳市福田區(qū)鵬程一路廣電金融中心 33 樓

 法定代表人                     吳承根

 保薦代表人                   王新、劉海燕

  三、發(fā)行人基本情況

    發(fā)行人名稱             凱撒（中國）文化股份有限公司

    證券代碼                    002425.SZ

    注冊資本                  95,666.5066 萬元

                廣東省汕頭市龍湖區(qū)龍湖珠津工業(yè)區(qū)珠津一街 3 號凱撒

    注冊地址

                          工業(yè)城

                廣東省深圳市南山區(qū)前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道

    辦公地址

    法定代表人                     鄭雅珊

    實際控制人                 鄭合明、陳玉琴

  本次證券發(fā)行類型                非公開發(fā)行股票

 本次證券發(fā)行上市時間               2021 年 3 月 9 日

  四、保薦工作概述

  （一）盡職推薦階段

  浙商證券作為凱撒文化本次非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，按照法律、法規(guī)

和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，對凱撒文化進行盡職調(diào)查，組織編制申請文件并出

具推薦文件；在向中國證監(jiān)會遞交申請文件后，積極配合中國證監(jiān)會的審核，

組織公司及其他中介機構(gòu)對中國證監(jiān)會的反饋意見進行答復(fù)并保持溝通；中國

證監(jiān)會核準后，按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《深圳證券交易所股票上市

規(guī)則》等要求辦理股票的發(fā)行及上市事宜，并報證監(jiān)會備案。

  （二）持續(xù)督導(dǎo)階段

  保薦機構(gòu)針對公司的具體情況確定了持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容和重點，并在持續(xù)督

導(dǎo)階段承擔(dān)了以下相關(guān)工作：

管理等各項內(nèi)部控制制度并嚴格執(zhí)行，提升規(guī)范運作水平。

法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第1 號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求履行

信息披露義務(wù)，并對公司信息披露文件的內(nèi)容與格式進行事前或事后審閱。

上市公司自律監(jiān)管指引第1 號——主板上市公司規(guī)范運作》《上市公司監(jiān)管指引

第2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定以及公司制

定的《募集資金管理辦法》管理和使用募集資金，持續(xù)關(guān)注公司募集資金使用

情況和募集資金投資項目進展情況，對公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項

目的自籌資金等事項發(fā)表獨立意見，與公司及時溝通并要求公司依法履行信息

披露義務(wù)。

規(guī)，切實履行各項承諾。

事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及中層管理人員培訓(xùn)。

報送持續(xù)督導(dǎo)工作的相關(guān)報告。

    五、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況

    保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間，凱撒文化未發(fā)生重大事項并需要保薦機構(gòu)處

理的情況。

    六、對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價

    凱撒文化能夠根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求規(guī)范運作并履行信息披露義

務(wù)；對于重要事項或信息披露事項，公司能夠及時通知保薦機構(gòu)并與保薦機構(gòu)溝

通，同時根據(jù)保薦機構(gòu)的要求提供相關(guān)文件，為保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作提供了必

要的條件和便利

    七、對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評

價

 公司聘請的中介機構(gòu)能夠根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求及時出具專業(yè)意見，履行相

應(yīng)的工作職責(zé)。

 八、對發(fā)行人信息披露審閱的結(jié)論性意見

 根據(jù)中國證監(jiān)會和證券交易所相關(guān)規(guī)定，保薦機構(gòu)在發(fā)行保薦期間采取了事

前審閱及事后審閱相結(jié)合的方式，進行與保薦工作相關(guān)的重要信息披露文件的審

閱，督導(dǎo)公司嚴格履行信息披露義務(wù)。浙商證券認為，在履行保薦職責(zé)與持續(xù)督

導(dǎo)期間，凱撒文化已披露的公告與實際情況一致，各期定期以及臨時公告披露的

內(nèi)容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形。

 九、對發(fā)行人募集資金使用審閱的結(jié)論性意見

 保薦機構(gòu)對發(fā)行人募集資金的存放與使用情況進行了審閱，認為發(fā)行人本次

證券發(fā)行募集資金的存放與使用符合中國證監(jiān)會和證券交易所的相關(guān)規(guī)定。公司

對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并履行了信息披露義務(wù)，募集資金使用

的審批程序合法合規(guī)，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

 十、中國證監(jiān)會和證券交易所要求的其他事項

 凱撒文化不存在其他應(yīng)向中國證監(jiān)會、深圳證券交易所報告的事項。

 （以下無正文）

(本頁無正文，為《浙商證券股份有限公司關(guān)于凱撒（中國）文化股份有限公司非

公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報告書》之簽字蓋章頁)

保薦代表人：

         王 新     劉 海 燕

法定代表人：

         吳承根

                         浙商證券股份有限公司

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