招商證券股份有限公司

          關(guān)于江蘇碩世生物科技股份有限公司

  根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，招商

(資料圖片)

證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為正在履行江蘇碩世生物科技股份

有限公司（以下簡稱“碩世生物”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，對公司 2022

年度（或稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查

的有關(guān)情況及公司首次公開發(fā)行股票募集資金的使用情況報告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  招商證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  王炳全、王志偉

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  王志偉、彭翼

  （五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

  公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、獨立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金

往來情況、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資、公司生產(chǎn)經(jīng)營

環(huán)境情況以及承諾履行情況等。

  （六）現(xiàn)場檢查手段

對賬單；

  二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制狀況

  現(xiàn)場檢查人員核查了碩世生物最新修訂的公司章程，核查了公司股東大會、

董事會、監(jiān)事會和獨立董事意見等資料，查閱了內(nèi)審部的工作記錄，并與公司高

管等相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司章程和公司治理制度完備、

合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)

規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員核查了公司信息披露清單及文件、相關(guān)的三會文件等，并與指

定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)行對比，并對高管就信息披露事項進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司真實、準(zhǔn)確、完整地履行了

信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  （三）獨立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  公司控股股東為閏康生物，實際控制人為房永生、梁錫林和王國強(qiáng)。現(xiàn)場檢

查人員核查了公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來情況，與公

司高管進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司在資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)等方面都保持了獨立性，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意江蘇碩世生物科技股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

           （證監(jiān)許可〔2019〕2224 號）核準(zhǔn)，公司首次向社會

公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 1,466.00 萬股股份，每股面值 1.00 元，每

股發(fā)行價格 46.78 元。本次公開發(fā)行募集資金總額為 68,579.48 萬元，扣除總發(fā)

行費用 7,286.12 萬元，實際募集資金凈額為 61,293.36 萬元，上述募集資金到位

情況已經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并出具了《驗資報告》（信

會師報字[2019]第 ZA15841 號）。公司對募集資金采取了專戶存儲制度，設(shè)立了

相關(guān)募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內(nèi)，

并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金四

方監(jiān)管協(xié)議。

  現(xiàn)場檢查人員核查了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金四方監(jiān)管協(xié)議、銀行

對賬單、募集資金使用臺賬，查閱與募集資金使用相關(guān)的會議記錄及公告。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司較好地執(zhí)行了募集資金管理

使用制度，募集資金均存放于募集資金專戶，并已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的

銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金四方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存

在被關(guān)聯(lián)方占用、違規(guī)委托理財?shù)惹樾?，不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集

資金用途的情形，也不存在其他違反募集資金管理和使用相關(guān)規(guī)定的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司章程、內(nèi)部相關(guān)制度中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、

重大對外投資等的規(guī)定，查閱了董事會、監(jiān)事會、股東大會決議和信息披露文件，

核查了公司對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對外投資情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和對外投資的決策權(quán)

限和決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及

重大對外投資等情形。

  （六）經(jīng)營狀況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了相關(guān)行業(yè)及市場信息、公司的經(jīng)營業(yè)績情況，與公司高

管進(jìn)行訪談，了解近期公司主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大不利變化，經(jīng)

營狀況良好。

  （七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項

  現(xiàn)場檢查人員查閱并核對了公司、主要股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員所

做承諾及履行情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司、主要股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員嚴(yán)格

履行了承諾，并未發(fā)生違反承諾的情形。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、

                 《證券法》、

                      《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時履行信息披露

義務(wù)。持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項目的建設(shè)及實施，確保募

投項目完成并實現(xiàn)預(yù)期收益。

  四、是否存在《保薦辦法》及本所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和本所報

告的事項

  無。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  本次現(xiàn)場檢查工作過程中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了

必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)現(xiàn)場檢查后認(rèn)為：公司治理規(guī)范，建立了較為完善的內(nèi)控制度且

得到有效執(zhí)行；信息披露執(zhí)行情況良好；在資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方

面都保持了獨立性，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形；嚴(yán)格遵守募集資金

管理使用制度，不存在違規(guī)使用募集資金的情形；不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)

保及重大對外投資等情形；經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大不利變化，經(jīng)營狀況

良好。

  （以下無正文）

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