湖北五方光電股份有限公司

司法》、

【資料圖】

   《證券法》等法律、法規(guī)及《公司章程》、

                     《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，

從切實(shí)維護(hù)公司利益和全體股東合法權(quán)益出發(fā)，恪盡職守，認(rèn)真履行法律、法規(guī)

所賦予的職權(quán)。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)及公司董事、

高級(jí)管理人員履職情況等方面進(jìn)行監(jiān)督，為公司的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展發(fā)揮了積極作

用?，F(xiàn)將 2022 年度主要工作情況報(bào)告如下：

  一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

  （一）2022 年 4 月 20 日，召開第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了以

下議案：

  （二）2022 年 4 月 27 日，召開第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了以

下議案：

  （三）2022 年 6 月 14 日，召開第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了以

下議案：

期解除限售條件成就的議案》

價(jià)格的議案》

  （四）2022 年 8 月 29 日，召開第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了以

下議案：

  （五）2022 年 10 月 25 日，召開第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了

以下議案：

期解除限售條件成就的議案》

  二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2022 年度有關(guān)事項(xiàng)的意見

  （一）公司依法運(yùn)作情況

  報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、

                   《公司章程》、

                         《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等

規(guī)定，積極參加股東大會(huì)、列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)的召集召

開程序、決議事項(xiàng)，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況，公司內(nèi)部控制制度建立

和執(zhí)行情況，以及公司董事、高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

公司董事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》的相關(guān)規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，

決策合理，決策程序合法，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議；公司建立了較為完善

的內(nèi)部控制制度，并根據(jù)最新法律法規(guī)對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行修訂更新，內(nèi)部控制制度

能夠有效執(zhí)行；公司董事和高級(jí)管理人員在履行職責(zé)時(shí)，不存在違反法律、法規(guī)、

《公司章程》或損害公司及股東利益的情形。

  （二）公司財(cái)務(wù)情況

  報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)管理進(jìn)行了監(jiān)督、檢查和審核，

認(rèn)為：公司嚴(yán)格執(zhí)行了現(xiàn)行的企業(yè)會(huì)計(jì)制度及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，公司財(cái)務(wù)管理制度

及內(nèi)控機(jī)制健全，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好。公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)告客觀、真

實(shí)、準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。

  （三）關(guān)聯(lián)交易情況

  報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司發(fā)

生的關(guān)聯(lián)交易為公司正常經(jīng)營所需，符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，

交易價(jià)格公允、合理，未違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司及股東

利益的情形。

  （四）關(guān)聯(lián)方資金占用、對(duì)外擔(dān)保情況

  報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存

在對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。

  （五）募集資金情況

  監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2022 年度募集資金的存放和使用情況進(jìn)行了檢查、監(jiān)督，認(rèn)

為：公司嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》、

      《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司

規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)及公司《募集資金使用管理辦法》的規(guī)定對(duì)募集資金進(jìn)行

管理和使用，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不存在募集資金存放

和使用違規(guī)的情形。

  （六）公司內(nèi)幕信息知情人管理的情況

  監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人登記管理情況進(jìn)行了核查，認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)公

司嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，強(qiáng)化內(nèi)幕

信息的防控意識(shí)，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行登記備案，報(bào)告期內(nèi)

公司及相關(guān)人員不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行違規(guī)股票交易的情況。

  （七）公司信息披露事務(wù)管理情況

  監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司信息披露事務(wù)管理情況進(jìn)行了核查，認(rèn)為：公司已根

據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求建立了信息披露管理制度，并嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定的要求真

實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

重大遺漏。

  （八）對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見

  監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了核查，認(rèn)為：

公司建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合相關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營

管理的實(shí)際需要，并能得到有效執(zhí)行，內(nèi)部控制體系的建立和執(zhí)行對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)

營管理的各環(huán)節(jié)起到了較好的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用；公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)和運(yùn)行情況。

  三、監(jiān)事會(huì) 2023 年度工作計(jì)劃

                        《證券法》、

                             《公司章程》、

                                   《監(jiān)事

會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)勤勉地履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)，加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，強(qiáng)化落

實(shí)監(jiān)督職能，依法對(duì)董事、高級(jí)管理人員日常履職進(jìn)行監(jiān)督，積極出席或列席股

東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性、合

規(guī)性，為公司規(guī)范運(yùn)作、完善和提升治理水平有效發(fā)揮職能，切實(shí)維護(hù)公司及全

體股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展。

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