華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

          關(guān)于奧精醫(yī)療科技股份有限公司

  根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

(資料圖片)

規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，華泰聯(lián)合證券有限

責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰聯(lián)合證券”）作為奧精醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)

稱“奧精醫(yī)療”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，于 2023 年 4 月 12 日對(duì)

奧精醫(yī)療 2022 年度有關(guān)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  華泰聯(lián)合證券針對(duì)奧精醫(yī)療實(shí)際情況制訂了 2022 年度現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃。

為順利實(shí)施本次現(xiàn)場(chǎng)工作，提高現(xiàn)場(chǎng)工作效率，切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)工作，華泰聯(lián)

合證券于 2023 年 4 月 10 日以郵件方式將現(xiàn)場(chǎng)檢查事宜通知奧精醫(yī)療，并要求公

司提前準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)檢查工作所需的相關(guān)文件和資料。

計(jì)劃，采取與公司高級(jí)管理人員和其他有關(guān)人員進(jìn)行溝通和詢問(wèn)；現(xiàn)場(chǎng)查看公司

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；向公司董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢；查閱募集資金使用

相關(guān)憑證等形式，對(duì)包括公司治理和內(nèi)部控制情況、三會(huì)運(yùn)作情況、信息披露情

況、獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況、募集資金

使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況以及經(jīng)營(yíng)狀況在內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)

行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn)

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況、三會(huì)運(yùn)作情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則以及

其他的內(nèi)部控制制度；查閱了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記

錄，核對(duì)公司相關(guān)公告。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司依法建立健全了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以

及獨(dú)立董事制度。截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，奧精醫(yī)療根據(jù)《公司法》等規(guī)范性文件制

定了《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)

則》等規(guī)章制度，這些制度的制定為公司規(guī)范運(yùn)作提供了行為準(zhǔn)則和行動(dòng)指南。

公司章程中規(guī)定的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員依法履行的職責(zé)完備、明確。公司股東大會(huì)、

董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管人員的職責(zé)及制衡機(jī)制有效運(yùn)作，決策程序和議事規(guī)則運(yùn)

行規(guī)范，內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)健全有效。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司公告以及相關(guān)的信息披露文件，重點(diǎn)關(guān)注上市公司

已披露的公告與實(shí)際情況是否一致、披露內(nèi)容是否完整。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查完成之日，奧精醫(yī)療已披露的公

告與實(shí)際情況相符，披露內(nèi)容完整，不存在應(yīng)予披露而未披露的事項(xiàng)或者與披露

事實(shí)不符的情形。

  （三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了內(nèi)部控制制度文件、相關(guān)會(huì)議記錄及公告，查閱了公司

及各子公司與關(guān)聯(lián)方往來(lái)的賬務(wù)情況，與財(cái)務(wù)人員進(jìn)行了溝通。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查完成之日，奧精醫(yī)療資產(chǎn)完整，

人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在嚴(yán)重依賴控股股東、實(shí)際控制人或資

金被關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、查閱銀行對(duì)賬單、募集資金使

用臺(tái)賬；核查與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告，并與公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行

了溝通交流。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：奧精醫(yī)療較好地執(zhí)行了募集資金管理制度。公

司募集資金均存放于募集資金專(zhuān)戶，并已分別與保薦機(jī)構(gòu)以及專(zhuān)戶銀行簽署了募

集資金三方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用的情

形，也不存在未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。公司不存在其他

違反募集資金管理辦法的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司的公司章程、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資相關(guān)

制度、股東大會(huì)審議文件及信息披露文件，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了訪談，了解了公

司對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資對(duì)象的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，上市公司對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)

外擔(dān)保和對(duì)外投資的決策權(quán)限和決策機(jī)制得到了有效執(zhí)行，審議程序合規(guī)且履行

了相應(yīng)的信息披露義務(wù)；公司不存在重大的違法違規(guī)和損害中小股東利益的關(guān)聯(lián)

交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資情況。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員向上市公司高級(jí)管理人員了解了持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)情況，查

閱了公司公告等有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況的內(nèi)容，并從公開(kāi)信息查閱了同行業(yè)上市公司的相

關(guān)經(jīng)營(yíng)情況，基于行業(yè)公開(kāi)材料了解了公司所在行業(yè)發(fā)展情況。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，公司業(yè)務(wù)發(fā)展穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)

情況正常，財(cái)務(wù)狀況良好，核心競(jìng)爭(zhēng)力未發(fā)生重大不利變化。

 三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時(shí)履行信息披露

義務(wù)。

  建議公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及公司章程等規(guī)定，持續(xù)、合理安排募集

資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施，確保募投項(xiàng)目完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

 四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及交易所規(guī)定

應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  在本次現(xiàn)場(chǎng)檢查所涵蓋的期間，保薦機(jī)構(gòu)未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)

務(wù)管理辦法》及交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

 五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  在保薦機(jī)構(gòu)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查

提供了必要的支持。

 六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券認(rèn)為：持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，奧精醫(yī)療在

公司治理、信息披露等方面制度健全并得到有效執(zhí)行；公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、

人員、機(jī)構(gòu)等方面都保持了獨(dú)立性，不存在與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)

方違規(guī)資金往來(lái)的情況；公司嚴(yán)格遵守募集資金使用制度，無(wú)違規(guī)使用募集資金

的情形；公司在對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外投資等方面不存在違法違規(guī)情形。

  特此報(bào)告！

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