（原標(biāo)題：中基協(xié)發(fā)布私募登記新規(guī) 對出資人實(shí)行穿透式管理）

證券時(shí)報(bào)記者 魏書光

(相關(guān)資料圖)

最新修訂版的私募登記備案清單來了。

日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中基協(xié)”）發(fā)布《私募基金管理人登記申請材料清單（2023年修訂）》，并自2023年5月1日起施行。為進(jìn)一步提高工作透明度，2020年以來基金業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)更新私募登記材料清單，便利申請機(jī)構(gòu)對照以準(zhǔn)備登記相關(guān)材料。

最新修訂版登記申請材料清單對私募登記進(jìn)行穿透式管理，并進(jìn)一步明確誠信要求。在實(shí)控人方面，明確要求控股股東、普通合伙人、實(shí)際控制人為自然人的，應(yīng)當(dāng)提交材料說明其負(fù)債情況；控股股東、普通合伙人、實(shí)際控制人為非自然人的，應(yīng)當(dāng)提交最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

強(qiáng)化合規(guī)展業(yè)

最新修訂版清單上線

4月14日，中基協(xié)發(fā)布消息稱，為配合《私募投資基金登記備案辦法》及相關(guān)指引實(shí)施，便利私募基金管理人及申請機(jī)構(gòu)辦理登記相關(guān)業(yè)務(wù)，發(fā)布《私募基金管理人登記申請材料清單（2023年修訂）》，自2023年5月1日起施行，2022年6月發(fā)布的《私募基金管理人登記申請材料清單》同時(shí)廢止。

最新修訂版登記申請材料清單對出資人實(shí)行穿透式管理，要求法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的高級管理人員通過特殊目的實(shí)體（SPV）間接出資的，應(yīng)當(dāng)提交其對SPV出資的驗(yàn)資報(bào)告或銀行回單，且穿透后合計(jì)對私募基金管理人實(shí)繳出資比例或?qū)嵗U金額應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)要求。

在實(shí)控人方面，明確要求控股股東、普通合伙人、實(shí)際控制人為自然人的，應(yīng)當(dāng)提交材料說明其負(fù)債情況；控股股東、普通合伙人、實(shí)際控制人為非自然人的，應(yīng)當(dāng)提交最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

如果同一機(jī)構(gòu)、個(gè)人實(shí)際控制兩家及以上私募管理人的，應(yīng)當(dāng)說明設(shè)置多個(gè)私募管理人的目的、合理性、業(yè)務(wù)方向區(qū)別、避免同業(yè)競爭的制度安排等，應(yīng)當(dāng)提交集團(tuán)關(guān)于各私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控安排。對于申請機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)方從事小額貸款、融資租賃、商業(yè)保理、融資擔(dān)保、互聯(lián)網(wǎng)金融、典當(dāng)?shù)葲_突業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)主管部門批復(fù)文件。

當(dāng)私募證券投資基金管理人主要投資方向?yàn)閭顿Y，相關(guān)人員曾從事債券投資或提交債券投資業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)提交未來展業(yè)不違規(guī)從事結(jié)構(gòu)化發(fā)債的承諾函。

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，今年以來已有1692家私募注銷，其中“協(xié)會(huì)注銷”的機(jī)構(gòu)是主力軍，達(dá)1527家。從年度數(shù)據(jù)來看，今年以來被協(xié)會(huì)注銷的私募數(shù)量創(chuàng)出了歷史新高。

數(shù)量回升

3月新登記74家

自2014年開展私募基金登記備案工作以來，中基協(xié)持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)登記備案工作，不斷提高透明度和服務(wù)質(zhì)量。2020年，中基協(xié)發(fā)布《登記材料清單》，規(guī)范了私募基金管理人申請材料要求。隨后，為進(jìn)一步提高工作透明度，中基協(xié)持續(xù)更新了《登記材料清單》，便利申請機(jī)構(gòu)對照以準(zhǔn)備登記相關(guān)材料。

2023年3月，中基協(xié)新登記私募基金管理人74家，包括私募證券投資基金管理人32家，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人41家，其他私募投資基金管理人1家，登記通過數(shù)量較2023年2月增加8家。

在3月份新登記的私募基金管理人中，注冊數(shù)量較多的地區(qū)是海南（17家）、北京和江蘇（均為10家）；辦公地最多的是北京和上海（均為13家），其次是廣東（12家）、江蘇（9家）；熱門注冊地海南共注冊17家，實(shí)際在海南辦公的則只有5家。

在備案產(chǎn)品上，2023年3月份，中基協(xié)備案通過3468只私募基金，其中股權(quán)投資基金243只、創(chuàng)業(yè)投資基金525只、私募證券投資基金2700只。顯而易見，基金備案通過數(shù)量相比上個(gè)月的2282只大幅上升。

加強(qiáng)日常監(jiān)管

自查工作陸續(xù)展開

在私募登記要求進(jìn)一步細(xì)化的同時(shí)，為進(jìn)一步加強(qiáng)私募投資基金日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范工作，各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)陸續(xù)開展了私募基金管理人自查工作。

4月11日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)消息顯示，廣東證監(jiān)局印發(fā)通知，組織轄區(qū)私募基金管理人開展2023年私募投資基金自查自糾工作。此次自查重點(diǎn)包括：私募機(jī)構(gòu)在宣傳推介、資金募集、投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否合規(guī)；登記備案、信息報(bào)送、信息披露等是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制是否完善；是否開展量化交易、涉及房地產(chǎn)相關(guān)行業(yè)，是否從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)等。

4月7日，寧波證監(jiān)局發(fā)布自查要求通知稱，自查重點(diǎn)包括私募基金管理人在宣傳推介、資金募集、投資管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否合規(guī)；登記備案、信息報(bào)送、信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制是否完善；基金產(chǎn)品是否涉及地方城投平臺(tái)；是否從事與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的業(yè)務(wù)等。

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