中信證券股份有限公司

(資料圖片)

           關(guān)于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

       使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金之核查意見

  中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）作為江蘇鼎勝新能源材料

股份有限公司（以下簡稱“鼎勝新材”或“公司”）公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的

保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)

審慎核查，就鼎勝新材第五屆董事會第三十三次會議審議的《關(guān)于使用部分閑置

募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》所涉及的事項，發(fā)表如下意見：

  一、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可（2019）6 號文核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)發(fā)行可

轉(zhuǎn)換公司債券為 125,400 萬元，每張面值 100 元，共計 1,254 萬張，發(fā)行價格為

健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的資金到位情

況進(jìn)行了審驗，并于 2019 年 4 月 16 日出具了《驗證報告》（天健驗（2019）82

號），經(jīng)其審驗，上述募集資金已全部到位。

  二、募集資金存放與使用情況

了《關(guān)于終止可轉(zhuǎn)換公司債券部分募投項目并將剩余募集資金用于全資子公司新

設(shè)投資項目的議案》，決定終止實施原募投項目“年產(chǎn) 6 萬噸鋁合金車身板產(chǎn)業(yè)

化建設(shè)項目”，并將剩余募集資金全部投入到“年產(chǎn) 80 萬噸電池箔及配套坯料

項目”。

  項目變更前，公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目的具體使用情

況如下：

                       項目投資總             承諾使用募集        累計使用募集資          投入進(jìn)度

序號           項目名稱

                       額（萬元）             資金（萬元）        金金額（萬元）          （%）

        鋁板帶箔生產(chǎn)線技術(shù)改

          造升級項目

        年產(chǎn) 6 萬噸鋁合金車身

         板產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目

              合計        134,714.47        124,459.06       40,023.20                    -

        項目變更后，截至本核查意見出具之日，公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券投資

項目的具體使用情況如下：

                                                       累計使用募集

    序                項目投資總額          承諾使用募集                            投入進(jìn)度

             項目名稱                                      資金金額（萬

    號                 （萬元）           資金（萬元）                             （%）

                                                         元）

        鋁板帶箔生產(chǎn)線技

        術(shù)改造升級項目

        年產(chǎn) 6 萬噸鋁合金

        項目（已變更）

        年產(chǎn) 80 萬噸電池

        箔及配套坯料項目

        合計                      -                 -      48,823.12              -

如下：

                                                                     單位：萬元

             開戶銀行                   銀行賬號               募集資金余額          備    注

中國工商銀行股份有限公司鎮(zhèn)江

     潤州支行

中國建設(shè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江

      分行

             合 計                                         5,436.29                   -

        鑒于：

        （1）公司用募集資金補(bǔ)充流動資金已使用完畢，中國進(jìn)出口銀行江蘇省分

行的募集資金專用賬戶2040000100000547064將不再使用，為方便公司賬戶管理，

公司已于2020年8月28日完成了上述募集資金專用賬戶的銷戶工作；

  （2）公司已終止實施“年產(chǎn)6萬噸鋁合金車身板產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目”，并將剩

余募集資金全部投入到“年產(chǎn)80萬噸電池箔及配套坯料項目”，因此公司新開設(shè)

募集資金專戶（賬號32050175863609188888）用于“年產(chǎn)80萬噸電池箔及配套坯

料項目”募集資金的存放與使用。招商銀行股份有限公司鎮(zhèn)江分行的募集資金專

用賬戶571902025910203將不再使用，為方便公司賬戶管理，公司已于2022年11

月11日完成了上述募集資金專用賬戶的銷戶工作。

  截至本核查意見出具之日，公司使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券閑置募集資金

購買銀行理財產(chǎn)品的余額為0萬元。

  經(jīng) 2019 年 6 月 5 日第四屆董事會第十八次會議審議同意通過，公司利用暫

時閑置募集資金補(bǔ)充流動資金 30,000.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司

已于 2019 年 6 月 6 日將上述資金 30,000.00 萬元自募集資金專戶轉(zhuǎn)入公司其他

銀行賬戶。2020 年 5 月 18 日，公司已將上述暫時用于補(bǔ)充流動資金的募集資金

  經(jīng) 2019 年 12 月 6 日第四屆董事會第二十六次會議審議同意通過，公司利用

暫時閑置募集資金補(bǔ)充流動資金 32,000.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公

司已于 2019 年 12 月 9 日將上述資金 32,000.00 萬元自募集資金專戶轉(zhuǎn)入公司其

他銀行賬戶。2020 年 12 月 5 日，公司已將上述暫時用于補(bǔ)充流動資金的募集資

金 32,000.00 萬元歸還至公司募集資金專用賬戶；

  經(jīng) 2020 年 5 月 22 日第四屆董事會第二十九次會議審議同意通過，公司利用

暫時閑置募集資金補(bǔ)充流動資金 30,000.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公

司已于 2020 年 5 月 25 日將上述資金 30,000.00 萬元自募集資金專戶轉(zhuǎn)入公司其

他銀行賬戶。2021 年 4 月 22 日，公司已將上述暫時用于補(bǔ)充流動資金的募集資

金 30,000.00 萬元歸還至公司募集資金專用賬戶；

  經(jīng) 2020 年 6 月 5 日第四屆董事會第三十次會議審議同意，公司利用暫時閑

置募集資金補(bǔ)充流動資金 8,500.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于 2020

年 6 月 8 日將上述資金 8,500.00 萬元自募集資金專戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶。

元歸還至公司募集資金專用賬戶；

  經(jīng) 2020 年 7 月 21 日第四屆董事會第三十二次會議審議同意，公司利用暫時

閑置募集資金補(bǔ)充流動資金 7,200.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于

戶；2021 年 7 月 12 日，公司已將上述暫時用于補(bǔ)充流動資金的募集資金 7,200.00

萬元歸還至公司募集資金專用賬戶；

  經(jīng) 2020 年 9 月 30 日第四屆董事會第三十四次會議審議同意，公司利用暫時

閑置募集資金補(bǔ)充流動資金 9,000.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于

戶；2021 年 9 月 3 日，公司已將上述暫時用于補(bǔ)充流動資金的募集資金 9,000.00

萬元歸還至公司募集資金專用賬戶；

  經(jīng) 2020 年 11 月 20 日第五屆董事會第一次會議審議同意，公司利用暫時閑

置募集資金補(bǔ)充流動資金 15,000.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于 2020

年 11 月 20 日將上述資金 15,000.00 萬元自募集資金專戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶；

萬元歸還至公司募集資金專用賬戶；

  經(jīng) 2020 年 12 月 14 日第五屆董事會第二次會議審議同意，公司利用暫時閑

置募集資金補(bǔ)充流動資金 17,000.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于 2020

年 12 月 15 日將上述資金 17,000.00 萬元自募集資金專戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶；

萬元歸還至公司募集資金專用賬戶；

  經(jīng) 2021 年 4 月 28 日第五屆董事會第三次會議審議同意，公司利用暫時閑置

募集資金補(bǔ)充流動資金 30,000.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于 2021

年 4 月 29 日將上述資金 30,000.00 萬元自募集資金專戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶；

元歸還至公司募集資金專用賬戶；

  經(jīng) 2021 年 6 月 10 日第五屆董事會第四次會議審議同意，公司利用暫時閑置

募集資金補(bǔ)充流動資金 8,500.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于 2021

年 6 月 11 日將上述資金 8,500.00 萬元自募集資金專戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶；

元歸還至公司募集資金專用賬戶；

  經(jīng) 2021 年 7 月 19 日第五屆董事會第七次會議審議同意，公司利用暫時閑置

募集資金補(bǔ)充流動資金 6,900.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于 2021

年 7 月 20 日將上述資金 6,900.00 萬元自募集資金專戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶；

截至 2022 年 7 月 14 日，

                  公司已將上述暫時用于補(bǔ)充流動資金的募集資金 6,900.00

萬元歸還至公司募集資金專用賬戶；

  經(jīng) 2021 年 9 月 9 日第五屆董事會第九次會議審議同意，公司利用暫時閑置

募集資金補(bǔ)充流動資金 9,000.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于 2021

年 9 月 10 日將上述資金 9,000.00 萬元自募集資金專戶轉(zhuǎn)入公司其他銀行賬戶；

截至 2022 年 9 月 5 日，公司已提前將上述部分暫時用于補(bǔ)充流動資金的募集資

金 9,000.00 萬元歸還至公司募集資金專用賬戶；

  經(jīng) 2021 年 11 月 26 日第五屆董事會第十三次會議審議同意，公司利用暫時

閑置募集資金補(bǔ)充流動資金 15,000.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于

賬戶；截至 2022 年 7 月 19 日，公司已將上述暫時用于補(bǔ)充流動資金的募集資金

  經(jīng) 2021 年 12 月 20 日第五屆董事會第十五次會議審議同意，公司利用暫時

閑置募集資金補(bǔ)充流動資金 17,000.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于

賬戶；截至 2022 年 12 月 9 日，公司已提前將上述部分暫時用于補(bǔ)充流動資金的

募集資金 17,000.00 萬元歸還至公司募集資金專用賬戶；

  經(jīng) 2022 年 4 月 11 日第五屆董事會第十九次會議審議同意，公司利用暫時閑

置募集資金補(bǔ)充流動資金 29,900.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司分別

于 2022 年 4 月 11、12 日將上述資金 29,900.00 萬元自募集資金專戶轉(zhuǎn)入公司其

他銀行賬戶；截至 2023 年 4 月 7 日，公司已提前將上述部分暫時用于補(bǔ)充流動

資金的募集資金 29,900.00 萬元歸還至公司募集資金專用賬戶；

   經(jīng) 2022 年 6 月 16 日第五屆董事會第二十二次會議審議同意，公司利用暫時

閑置募集資金補(bǔ)充流動資金 8,500.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于

戶；

   經(jīng) 2022 年 7 月 20 日第五屆董事會第二十五次會議審議同意，公司利用暫時

閑置募集資金補(bǔ)充流動資金 4,000.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于

戶。

   經(jīng) 2022 年 8 月 22 日第五屆董事會第二十六次會議審議同意，公司利用暫時

閑置募集資金補(bǔ)充流動資金 50,000.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司于

賬戶。

   經(jīng) 2022 年 9 月 13 日第五屆董事會第二十七次會議審議同意通過，公司利用

暫時閑置募集資金補(bǔ)充流動資金 4,000.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公司

已于 2022 年 9 月 14 日將上述資金 4,000.00 萬元自募集資金專戶轉(zhuǎn)入公司其他

銀行賬戶。

   經(jīng) 2022 年 12 月 15 日第五屆董事會第三十次會議審議同意通過，公司利用

暫時閑置募集資金補(bǔ)充流動資金 11,500.00 萬元，使用期限不超過十二個月。公

司已于 2022 年 12 月 16 日將上述資金 11,500.00 萬元自募集資金專戶轉(zhuǎn)入公司

其他銀行賬戶。

   截至本核查意見出具之日，公司使用閑置募集資金補(bǔ)充流動資金余額為

     三、本次使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金事項

   為了滿足公司日常經(jīng)營發(fā)展需要，同時為提高募集資金的使用效率，在保證

募集資金投資項目的資金需求以及募集資金使用計劃正常進(jìn)行的前提下，結(jié)合公

司生產(chǎn)經(jīng)營需求及財務(wù)情況，公司決定使用不超過 5,000.00 萬元的閑置募集資金

暫時補(bǔ)充流動資金，使用期限不超過董事會批準(zhǔn)之日起 12 個月，到期將歸還至

募集資金專戶。公司使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金，有利于解決公司

暫時的流動資金需求，提高募集資金使用效率，降低財務(wù)費用，提升公司經(jīng)營效

益。

  公司本次使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金，不存在變相改變募集資金投

向的行為。公司將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，做好募集資金的存放、管理與使用工作。

若募集資金項目因發(fā)展需要，實際實施進(jìn)度超出預(yù)期，公司將隨時利用自有資金

及銀行貸款及時歸還，以確保項目進(jìn)度。同時，公司將不使用閑置募集資金進(jìn)行

證券投資，暫時補(bǔ)充的流動資金僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的日常經(jīng)營使用，不通過

直接或間接安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債

券等的交易。

     四、本次使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金審議程序

  公司第五屆董事會第三十三次會議、第五屆監(jiān)事會第二十三次會議審議通過

了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，同意使用不超過

日起 12 個月，到期將歸還至募集資金專戶。

  本次將部分閑置募集資金用于暫時補(bǔ)充流動資金符合《上市公司監(jiān)管指引第

交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。本次使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資

金沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常

實施，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。同意使用不超過

期將歸還至募集資金專戶。

     五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  本次使用閑置募集資金補(bǔ)充流動資金，可以滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大對流

動資金的需要，有利于節(jié)約財務(wù)費用，提高募集資金使用效率，符合全體股東利

益。公司承諾本次使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充的流動資金僅限于與主營業(yè)務(wù)

相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不會通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于

股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。本次閑置募集資金的使用沒有與

募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不

存在損害股東利益的情況。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的事項無異議。

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公

司使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金之核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：   ___________________       ___________________

                金   波                    金   田

                                        中信證券股份有限公司

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