上海凌云實業(yè)發(fā)展股份有限公司

            董事會審計委員會 2022 年度履職報告

(資料圖片)

   根據(jù)《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海

證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》等相關(guān)法律法規(guī)，以及上海

凌云實業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公司”）《公司章程》、《董事會專

門委員會工作細則》和《董事會審計委員會工作細則》的有關(guān)規(guī)定，公司董事

會審計委員會本著勤勉盡責(zé)的原則，認真履行職責(zé)，現(xiàn)就 2022 年度工作情況匯

報如下：

   一、審計委員會委員基本情況

   公司第八屆董事會審計委員會成員構(gòu)成情況為：王艷女士（會計專業(yè)獨立

董事，審計委員會的召集人）、王紹斌先生（獨立董事、委員）和陳新華女士

（委員）組成，符合監(jiān)管要求及《公司章程》、《公司董事會審計委員會工作

細則》等相關(guān)規(guī)定。

   二、審計委員會年度會議召開情況

   報告期內(nèi)，公司兩任董事會審計委員會共計召開了六次會議，全體委員均

出席了會議。審計委員會分別對公司定期報告、年度審計及內(nèi)部控制審計計劃

及報告、續(xù)聘會計師事務(wù)所、確定審計費用等事項進行了審議，為董事會決策

提供了專業(yè)意見。具體如下：

召開日期         會議名稱                  議題/溝通事項

月 27 日     審計委員會會議     情況的匯報；2.審閱公司編制的 2021 年度財務(wù)會計報表，

                       同意將其提交給立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）進行

                       審計，并同意披露業(yè)績預(yù)增公告。3.審議會計師事務(wù)所

                       《審計計劃》，同意審計師事務(wù)所進場開展審計工作。

月 18 日     審計委員會會議     《公司 2021 年度審計報告》同意報董事會審議；4.審閱審

                       計機構(gòu)的《關(guān)鍵審計事項》，同意審計機構(gòu)意見。

月 18 日     審計委員會會議     2021 年年度報告及摘要》；3. 《公司 2021 年度內(nèi)控評價

                       報告》；4. 《聘請立信會計師事務(wù)所擔(dān)任公司 2022 年度

                       審計機構(gòu)的議案》；5.《董事會審計委員會 2021 年度履職

                       報告》，同意將相關(guān)議案提交董事會審議。

 月 29 日     審計委員會會議

 月 15 日     審計委員會會議

 月 27 日     審計委員會會議

    三、審計委員會 2022 年度主要工作情況

    報告期內(nèi)，公司董事會審計委員會委員均根據(jù)中國證監(jiān)會、上海證券交易

所有關(guān)規(guī)定及《公司董事會審計委員會工作細則》的要求，本著勤勉盡責(zé)的原

則，認真履行職責(zé)，負責(zé)公司內(nèi)、外部審計的監(jiān)督、核查和溝通工作，對公司

編制的季度、半年度及年度財務(wù)報表進行了審慎的核查，認為公司財務(wù)體系運

行穩(wěn)健，符合上市公司的監(jiān)管要求，財務(wù)狀況良好。主要工作如下：

重大事項進展情況的匯報，審閱了公司編制的 2021 年度財務(wù)會計報表，同意會

計師以此為基礎(chǔ)開展審計工作；并與立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）就

日，董事會審計委員會與事務(wù)所就 2021 年報審計工作進行了第二次溝通，就

    報告期內(nèi)，審計委員會還對外部審計機構(gòu)的獨立性和專業(yè)性進行了評估。

認為立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）能夠按照中國注冊會計師審計準則執(zhí)

行審計工作，按計劃完成公司委托的各項工作，鑒于此，經(jīng)審計委員會討論，

決定向公司董事會建議聘請立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2022 年

度財務(wù)及內(nèi)控審計機構(gòu)，審計費用合計為 37 萬元。

    報告期內(nèi)，審計委員會與立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）就審計范

圍、審計計劃、審計方法等事項進行了充分的討論與溝通，在審計期間未發(fā)現(xiàn)

存在其他的重大事項。

    經(jīng)審核，公司實際支付立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）2021 年度審計

費 37 萬元，與公司披露的審計費用相符。

 報告期內(nèi)，審計委員會審閱了公司的內(nèi)部審計工作計劃，督促公司內(nèi)部審

計機構(gòu)嚴格按照審計計劃執(zhí)行審計，并對內(nèi)部審計出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)意

見，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計工作存在重大問題的情況。

 報告期內(nèi)，審計委員會成員認真審閱了公司的財務(wù)報告，對公司的四份定

期財務(wù)報告均予以認真審閱，認為公司財務(wù)報告是真實、完整和準確的。

 公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、上海證券交

易所有關(guān)規(guī)定的要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和治理制度。報告期

內(nèi)，公司嚴格執(zhí)行各項法律法規(guī)，持續(xù)完善股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營

層的規(guī)范運作，切實保障了公司和股東的合法權(quán)益。因此我們認為公司的內(nèi)控

運作實際情況符合有關(guān)上市公司治理規(guī)范的要求。

 報告期內(nèi)公司沒有發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的情況。

 四、總體評價

 報告期內(nèi)，公司董事會審計委員會依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會

審計委員會運作指引》、《公司董事會審計委員會工作細則》，恪盡職守、盡

職盡責(zé)地履行了審計委員會的職責(zé)。

                         董事會審計委員會

                      委員：王艷、王紹斌、陳新華

查看原文公告

標簽：