證券代碼：688026          證券簡(jiǎn)稱：潔特生物                公告編號(hào)：2023-016

轉(zhuǎn)債代碼：118010          轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：潔特轉(zhuǎn)債

            廣州潔特生物過(guò)濾股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

 關(guān)于 “潔特轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)滿足轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的

                        提示性公告

     本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

 述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ?   可轉(zhuǎn)債代碼：118010

   ?   可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：潔特轉(zhuǎn)債

   ?   轉(zhuǎn)股價(jià)格：48.23 元/股

   ?   轉(zhuǎn)股期限：2023 年 1 月 4 日至 2028 年 6 月 27 日

   ? 2023 年 3 月 23 日至 2023 年 4 月 6 日，廣州潔特生物過(guò)濾股份有限公司

股票已有 10 個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%，預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向

下修正條件。若未來(lái)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，公司董事會(huì)將召開(kāi)會(huì)議決定是

否行使“潔特轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下修正權(quán)利，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

   根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》

的有關(guān)規(guī)定，廣州潔特生物過(guò)濾股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）可能觸發(fā)可

轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)債”）轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的相關(guān)情況公告如

下：

   一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意廣州潔特生物過(guò)濾股份有限公司向不

特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕432 號(hào)）同意注

冊(cè)，公司向不特定對(duì)象共計(jì)發(fā)行 440.00 萬(wàn)張可轉(zhuǎn)債，每張面值為人民幣 100 元，

按面值發(fā)行。本次發(fā)行的募集資金總額為 44,000.00 萬(wàn)元，期限為自發(fā)行之日起

六年，即 2022 年 6 月 28 日至 2028 年 6 月 27 日。

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書(shū)（[2022]203 號(hào)文）同意，公司 44,000.00

萬(wàn)元可轉(zhuǎn)債于 2022 年 8 月 2 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“潔特

轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118010”。

  根據(jù)有關(guān)規(guī)定及《廣州潔特生物過(guò)濾股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換

公司債券證券募集說(shuō)明書(shū)》

           （以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書(shū)》”）的約定，公司本次發(fā)行

的“潔特轉(zhuǎn)債”自 2023 年 1 月 4 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 48.23

元/股，當(dāng)前轉(zhuǎn)股價(jià)格為 48.23 元/股。

  二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款與可能觸發(fā)情況

  根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》的約定，“潔特轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款如下：

   （一）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少

有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股

價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)

股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤

價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

  上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股

東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格

應(yīng)不低于本次股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易

日公司股票交易均價(jià)。

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站

（http://www.sse.com.cn）或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的其他信息披露媒體上刊登相關(guān)公

告，公告修正幅度、股權(quán)登記日和暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）等相關(guān)信息。從股權(quán)登

記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日），開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正后

的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，且為轉(zhuǎn)換股份登記日之前，

該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

   （二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款預(yù)計(jì)觸發(fā)情況

  本次觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間從 2023 年 3 月 23 日起算。截至 2023 年

                                      （即 41.00

元/股）的情形。若未來(lái)二十個(gè)交易日內(nèi)有五個(gè)交易日公司收盤價(jià)格繼續(xù)低于當(dāng)

期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%，將可能觸發(fā)“潔特轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款。

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》

規(guī)定，“在轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件觸發(fā)當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開(kāi)董事會(huì)審議決定是否

修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一交易日開(kāi)市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示

性公告，并按照募集說(shuō)明書(shū)或者重組報(bào)告書(shū)的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息

披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不

修正轉(zhuǎn)股價(jià)格?！惫緦⒁罁?jù)上述規(guī)則要求，結(jié)合公司實(shí)際情況履行審議和披露

義務(wù)。

  三、風(fēng)險(xiǎn)提示

  公司將根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“潔特轉(zhuǎn)債”

的轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  四、其他事項(xiàng)

  投資者如需了解“潔特轉(zhuǎn)債”的詳細(xì)情況，請(qǐng)查閱公司 2022 年 6 月 24 日在

上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《募集說(shuō)明書(shū)》。

  特此公告。

                          廣州潔特生物過(guò)濾股份有限公司董事會(huì)

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