國元證券股份有限公司關(guān)于

(資料圖片僅供參考)

    歐普康視科技股份有限公司 2022 年度定期現(xiàn)場檢查報(bào)告

      根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《深圳證券交易所上

  市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，國元證券

  股份有限公司作為歐普康視科技股份有限公司（以下簡稱“歐普康視” 或“公

  司”）2021 年度向特定對象發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，于 2023 年 3 月 21 日-3 月 23

  日對歐普康視 2022 年 6 月 20 日-2022 年 12 月 31 日期間的有關(guān)情況進(jìn)行了現(xiàn)場

  檢查，報(bào)告如下：

保薦人名稱：國元證券股份有限公司                  被保薦公司簡稱：歐普康視

保薦代表人姓名：高書法                       聯(lián)系電話：0551-62207865

保薦代表人姓名：葛劍鋒                       聯(lián)系電話：0551-62207865

現(xiàn)場檢查人員姓名：葛劍鋒、張艷

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022 年 6 月 20 日-2022 年 12 月 31 日

現(xiàn)場檢查時(shí)間：2023 年 3 月 21 日-3 月 23 日

一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng)                                        現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                         是   否    不適用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司最新現(xiàn)行的公司章程、公司治理的相關(guān)制度文件；查閱股東大會(huì)、董事

會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議及會(huì)議記錄等

                                 √

否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                                                         √

息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司最新現(xiàn)行的內(nèi)部審計(jì)制度；取得公司內(nèi)部審計(jì)部門人員及審計(jì)委員會(huì)人員

構(gòu)成情況；查閱內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃、內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告等

                                √

（如適用）

                                 √

工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

                                 √

量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

                                    √

劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（如適用）

                                    √

審計(jì)（如適用）

                                    √

次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                                 √

年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

                                 √

告（如適用）

                                    √

規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司信息披露管理制度；查閱公司信息披露文件、備查文件及投資者關(guān)系活動(dòng)

記錄表等

                                 √

制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司最新現(xiàn)行的公司章程、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保等相關(guān)制度，查詢對外擔(dān)保情

況、關(guān)聯(lián)交易情況等

                                 √

用上市公司資金或者其他資源的制度

                                 √

市公司資金或者其他資源的情形

                                        √

和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議；查閱公司最新現(xiàn)行的募集資金管理制度；查閱公司募

集資金專戶對賬單；查閱募投項(xiàng)目相關(guān)的信息披露文件等。

                                 √

金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或者償還銀行貸款的，公       √

司是否未在承諾期間進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資

                                 √

股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司定期報(bào)告等資料；向公司財(cái)務(wù)部門人員了解公司財(cái)務(wù)情況；查閱同行業(yè)上

市公司的定期報(bào)告等。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司定期報(bào)告等資料；檢查公司及股東的相關(guān)承諾事項(xiàng)及執(zhí)行情況。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司最新現(xiàn)行的公司章程、股東分紅回報(bào)規(guī)劃、對外擔(dān)保管理制度等資料；查

閱公司重大合同等資料；查閱行業(yè)分析報(bào)告，了解公司經(jīng)營環(huán)境等。

整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

無。

 （以下無正文）

  （本頁無正文，為《國元證券股份有限公司關(guān)于歐普康視科技股份有限公司

  保薦代表人：

            高書法          葛劍鋒

                        國元證券股份有限公司

                               年   月   日

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