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（原標題：方正證券深圳梅林路證券營業(yè)部被采取出具警示函措施）

紅星資本局消息，3月20日，紅星資本局從證監(jiān)會官網發(fā)現(xiàn)，深圳證監(jiān)局對方正證券股份有限公司（以下簡稱“方正證券”，601901.SH）深圳梅林路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

截圖自證監(jiān)會官網

該決定書顯示，經查，方正證券深圳梅林路證券營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務時存在以下情況：為個別客戶上門辦理業(yè)務，且身份核實不到位；為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。上述情況反映出營業(yè)部在內部控制方面存在不足，違反了《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第117號）第二條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第四十九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對方正證券深圳梅林路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。方正證券深圳梅林路證券營業(yè)部應完善內控管理，強化制度建設及執(zhí)行，嚴格防范和控制風險，并于收到本決定書之日起30日內向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。

對此，方正證券尚未發(fā)布公告回應。截至午市收盤，方正證券股價為6.86元/股，漲幅達0.44%，總市值564.7億元。

紅星新聞記者 俞瑤盧月佳

編輯 肖子琦

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