證券代碼：601208           證券簡稱：東材科技     公告編號：2023-012

轉(zhuǎn)債代碼：113064           轉(zhuǎn)債簡稱：東材轉(zhuǎn)債

                    四川東材科技集團股份有限公司

(資料圖片)

關(guān)于部分限制性股票回購注銷完成不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告

   本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

   重要內(nèi)容提示：

   四川東材科技集團股份有限公司（以下簡稱“東材科技”或“公司”）本次回

購注銷的限制性股票占公司總股本比例較小，經(jīng)計算并四舍五入，本次限制性股票

回購注銷完成后，東材轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格不變。

   一、可轉(zhuǎn)換公司債券的基本情況

   經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準四川東材科技集團股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司

債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2022】2410 號）核準，公司于 2022 年 11 月 16 日公開發(fā)

行了 1,400 萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值 100 元，發(fā)行總額 14 億元。經(jīng)上海證券

交易所自律監(jiān)管決定書【2022】331 號文同意，公司 14 億元可轉(zhuǎn)換公司債券于 2022

年 12 月 12 日在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“東材轉(zhuǎn)債”，債券代碼

“113064”，初始轉(zhuǎn)股價格為 11.75 元/股，轉(zhuǎn)股的起止日期為 2023 年 5 月 22 日至

   二、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整依據(jù)

第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》；2022 年 12

月 19 日，公司召開 2022 年第一次臨時股東大會，審議通過了前述議案。根據(jù)公司

《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，首次授予的激勵

對象中 2 名激勵對象因個人原因離職而不再具備激勵對象資格，1 名激勵對象因擔

任公司監(jiān)事而不再具備激勵對象資格，董事會審議決定回購注銷上述 3 名激勵對象

已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計 43.55 萬股。截至本公告披露日，公司已

向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司申請辦理限制性股票回購注銷手續(xù)，

公司預(yù)計本次限制性股票將于 2023 年 3 月 16 日完成注銷。

（以下簡稱“《募集說明書》”）的相關(guān)條款規(guī)定，在本次可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，

當公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量和/或

股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)

益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發(fā)行的可

轉(zhuǎn)債持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)屆

時國家有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定來制訂。

  三、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整公式與調(diào)整結(jié)果

  根據(jù)《募集說明書》的相關(guān)條款規(guī)定，在本次發(fā)行之后，當公司因派送股票股

利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股、派送現(xiàn)金股利等情況（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)

債轉(zhuǎn)股而增加的股本）使公司股份發(fā)生變化時，將按下述公式進行轉(zhuǎn)股價格的調(diào)整

（保留小數(shù)點后兩位，最后一位四舍五入）：

  派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

  增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

  上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

  派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

  上述三項同時進行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

  其中：P0 為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價，n 為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，k 為增發(fā)新股或配

股率，A 為增發(fā)新股價或配股價，D 為每股派送現(xiàn)金股利，P1 為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價。

  當公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時，將依次進行轉(zhuǎn)股價格調(diào)整，并

在上海證券交易所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上刊登董事會決

議公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股時期（如需）；當

轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之

前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

  當公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量

和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍

生權(quán)益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發(fā)行

的可轉(zhuǎn)債持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依

據(jù)屆時國家有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定來制訂。

  根據(jù)上述可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司相關(guān)股權(quán)激勵計劃回購注

銷情況，“東材轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的計算過程如下：

  P1=（P0+A×k）/（1+k）

  =（11.75+1.54×（-0.0475%））/（1-0.0475%）≈11.75 元/股

  其中：

  P0 為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價，即 11.75 元/股；

  A 為回購價格，即 1.54 元/股；

  k 為注銷股份占總股本比例=-435,500/916,951,112=-0.0475%

  綜上，鑒于本次注銷的限制性股票占公司總股本比例小，經(jīng)計算，“東材轉(zhuǎn)債”

的轉(zhuǎn)股價格不作調(diào)整，轉(zhuǎn)股價格仍為 11.75 元/股。

  特此公告。

                                四川東材科技集團股份有限公司董事會

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