華西證券股份有限公司

            關(guān)于成都立航科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

 首次公開(kāi)發(fā)行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意見(jiàn)

   華西證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華西證券”“保薦機(jī)構(gòu)”）作為成都立

航科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“立航科技”“公司”或“發(fā)行人”）首次公開(kāi)

發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證

券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)

范運(yùn)作》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相

關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)立航科技首次公開(kāi)發(fā)行股票部分限售股份解禁上

市流通事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況如下：

   一、本次限售股上市類(lèi)型

   本次限售股份上市類(lèi)型為首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股的限售股。

   經(jīng) 2022 年 2 月 22 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)

于核準(zhǔn)成都立航科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》

                          （證監(jiān)許可〔2022〕

每股面值為人民幣 1.00 元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 19.70 元，募集資金總額為

   本次解除限售并申請(qǐng)上市流通股份數(shù)量為 650.4076 萬(wàn)股，占公司總股本的

   二、本次限售股份形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   公司首次公開(kāi)發(fā)行 A 股股票完成后，股本總額為 7,696.1822 萬(wàn)股，其中有

限售條件流通股 5,771.1822 萬(wàn)股，占股本總額的 74.99%，無(wú)限售條件流通股

于調(diào)整公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單和授予權(quán)益數(shù)量的議案》

《關(guān)于向公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，

同意公司以 2022 年 10 月 13 日為授予日，授予限制性股票 158.70 萬(wàn)股，授予價(jià)

格為 24.50 元/股。后續(xù)在繳款驗(yàn)資環(huán)節(jié)及后續(xù)辦理登記的過(guò)程中，部分激勵(lì)對(duì)象

因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)獲授的限制性股票 11.80 萬(wàn)股，因此，本次激勵(lì)計(jì)劃實(shí)

際授予限制性股票數(shù)量由 158.70 萬(wàn)股變更為 146.90 萬(wàn)股。

完畢本次激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票的股份登記手續(xù)，公司總股本由 7,696.1822

萬(wàn)股增加至 7,843.0822 萬(wàn)股（詳見(jiàn)公司于 2022 年 11 月 11 日在上海證券交易所

披露的公告，編號(hào) 2022-049）。

  三、本次限售股份上市流通的有關(guān)承諾

  根據(jù)《成都立航科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市公告書(shū)》，本次限

售股上市流通的有關(guān)承諾如下：

  （一）任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股東承諾

  公司董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)萬(wàn)琳君、董事王東明承諾：

  “1、自發(fā)行人股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理

本次發(fā)行前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人直接或間接持有發(fā)行人

股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。如有派息、送股、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情

況的，則發(fā)行價(jià)格將根據(jù)除權(quán)除息情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

公司股票不超過(guò)本人所持有公司股份總數(shù)的 25%，離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所持發(fā)

行人股份。

海證券交易所規(guī)定本人應(yīng)當(dāng)遵守的其他股份鎖定及減持義務(wù)。

本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

  （二）其他股東承諾

  公司股東華控科工（寧波梅山保稅港區(qū)）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）

（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華控科工寧波”）、華控湖北科工產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）（以

下簡(jiǎn)稱(chēng)“華控湖北科工”）、成都海成君融一號(hào)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合

伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海成君融”）、臨沂云安泰信企業(yè)管理中心合伙企業(yè)（有限合

伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云安泰信”）、新余京道富城天航投資合伙企業(yè)（有限合伙）

（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“京道富城”）、成都博源新航創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）

（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“博源新航”）承諾：

     “1、自發(fā)行人股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管

理本次發(fā)行前本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股

份。

上海證券交易所規(guī)定本企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守的其他股份鎖定及減持義務(wù)。

本企業(yè)將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”

     經(jīng)核查，截至本核查意見(jiàn)出具之日，公司本次解除限售股份的股東，均嚴(yán)格

履行了其在首次公開(kāi)發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影

響本次限售股上市流通的情況。

     四、本次限售股份上市流通情況

     本次限售股份上市流通數(shù)量為 650.4076 萬(wàn)股，上市流通日期為 2023 年 3 月

                持有限售股       持有限售股份                  剩余限售股

                                        本次上市流通

序號(hào)      股東名稱(chēng)    份數(shù)量（萬(wàn)       占公司總股本                  份數(shù)量（萬(wàn)

                                        數(shù)量（萬(wàn)股）

                 股）           比例                      股）

    合計(jì)        695.41          8.88%             650.41     45.00

注：“持有限售股份占公司總股本比例”的合計(jì)數(shù)與單項(xiàng)加總差異系四舍五入尾差所致。

  五、股份變動(dòng)情況

          本次解禁上市前                                 本次解禁上市后

   項(xiàng)目                        變動(dòng)數(shù)（萬(wàn)股）

           （萬(wàn)股）                                    （萬(wàn)股）

有限售條件股份       5,918.08                -650.41            5,267.67

無(wú)限售條件股份       1,925.00                650.41             2,575.41

  股份總數(shù)        7,843.08                      -            7,843.08

  六、保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次限售股份上市流通事項(xiàng)的核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，立航科技本次解除限售條件股份的股東已嚴(yán)格履行相關(guān)承諾；本次

解除限售股股份數(shù)量、本次實(shí)際可流通股份數(shù)量及上市流通時(shí)間符合《上海證券

交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持

續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)立航科技本次限售

股份解禁上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

 （本頁(yè)無(wú)正文，為《華西證券股份有限公司關(guān)于成都立航科技股份有限公司

首次公開(kāi)發(fā)行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

 保薦代表人：

            李   皓          陳國(guó)星

                        華西證券股份有限公司

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