中信證券股份有限公司關(guān)于

(資料圖片僅供參考)

              盛新鋰能集團股份有限公司

   中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構(gòu)”）作為盛新

鋰能集團股份有限公司（以下簡稱“盛新鋰能”、“上市公司”或“公司”）的保

薦機構(gòu)，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》

   《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

                 《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運作》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對公司 2022

年度募集資金存放與實際使用情況進行了核查，并發(fā)表核查意見如下：

一、募集資金基本情況

   （一）實際募集資金金額及資金到賬時間

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準盛新鋰能集團股份有限公司非公開

發(fā)行股票的批復(fù)》

       （證監(jiān)許可〔2022〕2889 號）核準，公司向特定對象發(fā)行人民

幣普通股 46,630,917 股，每股面值 1.00 元，發(fā)行價格為 42.89 元/股，募集資金

總額為人民幣 2,000,000,030.13 元，扣除與發(fā)行有關(guān)費用人民幣 10,918,744.58 元

（不含稅）后，募集資金凈額為人民幣 1,989,081,285.55 元。上述募集資金已于

合伙）驗證并出具大信驗字[2022]第 2-00090 號《驗資報告》。

   （二）募集資金使用和結(jié)余情況

包含發(fā)行費用），累計已使用募集資金 1,988,480,427.27 元（含募集資金利息收入，

不包含發(fā)行費用）。截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金余額為 1,761,016.93 元（包

括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額）。

          二、募集資金存放和管理情況

          為規(guī)范募集資金的管理，提高募集資金使用效率，保護投資者的合法權(quán)益，

     公司依照《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易

     所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)

     范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《募集資金管理

     辦法》。公司對募集資金采取了專戶存儲制度，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司在募集資金

     到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)或者獨立財務(wù)顧問、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三

     方監(jiān)管協(xié)議。

     四川省分行營業(yè)部、成都銀行股份有限公司營業(yè)部、中國建設(shè)銀行股份有限公司

     成都第六支行、中國工商銀行股份有限公司成都春熙支行、上海浦東發(fā)展銀行股

     份有限公司深圳分行、興業(yè)銀行股份有限公司深圳后海支行、招商銀行股份有限

     公司成都分行、招商銀行股份有限公司廈門分行、招商銀行股份有限公司深圳分

     行、中信銀行股份有限公司成都分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

          上述監(jiān)管協(xié)議主要條款與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差

     異。公司在使用和管理募集資金時已經(jīng)嚴格遵照履行。

          截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金專戶存儲情況如下：

序    賬戶                                                     募集資金余

                     開戶行                    賬號

號    名稱                                                     額（元）

     盛新

     鋰能

     有限

     公司

     注：成都銀行股份有限公司營業(yè)部、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳坪山支行、招商銀

行股份有限公司成都青羊支行、招商銀行股份有限公司廈門政務(wù)中心支行、招商銀行股份有

限公司深圳福田支行、中信銀行股份有限公司成都東湖支行募集資金專戶已按照董事會決議

進行永久性補充流動資金，該賬戶后續(xù)存在使用可能，為提高相關(guān)工作效率，不對上述募集

資金專戶進行注銷，轉(zhuǎn)為一般賬戶使用。

三、本年度募集資金的實際使用情況

      公司 2022 年度募集資金的實際使用情況見募集資金使用情況對照表（附表

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

      報告期內(nèi)，公司不存在變更募集資金投資項目的資金使用情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

      公司已按《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司

規(guī)范運作》《深圳證券交易所上市公司再融資類第 2 號——上市公司募集資金年

度存放與使用情況公告格式》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金

管理和使用的監(jiān)管要求》和公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定及時、真實、

準確、完整地披露了 2022 年度募集資金的存放與使用情況，做到專用賬戶存儲

管理、專款專用，本次募集資金的存放、使用、管理及披露不存在違法、違規(guī)的

情形。

六、會計師對募集資金年度存放和使用情況專項報告的鑒證意見

      大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司《2022 年度募集資金存放與實

際使用情況的專項報告》進行了審核，并出具了《關(guān)于盛新鋰能集團股份有限公

司募集資金存放與實際使用情況審核報告》（大信專審字[2023]第 2-00065 號）。

報告認為，盛新鋰能編制的募集資金存放與實際使用情況專項報告符合相關(guān)規(guī)

定，在所有重大方面公允反映了 2022 年度募集資金存放與使用的情況。

七、保薦機構(gòu)核查意見

      經(jīng)核查，盛新鋰能嚴格執(zhí)行募集資金專戶存儲制度，有效執(zhí)行三方監(jiān)管協(xié)議，

募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、委托理財?shù)惹樾?；截?ensp;2022 年

能 2022 年度募集資金存放與使用情況無異議。

  （以下無正文）

附表：

                                     募集資金使用情況對照表（2022 年非公開發(fā)行）

                                                                                                                           單位：萬元

                                                                            本年度投入 募集

募集資金總額                                                         198,908.13                                                          198,848.04

                                                                            資金總額

報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額                                                         0

                                                                            已累計投入 募集

累計變更用途的募集資金總額                                                           0                                                          198,848.04

                                                                            資金總額

累計變更用途的募集資金總額比例                                                        0%

                是否已變    募集資金                                   截至期末                             項目達到預(yù)定

承諾投資項目和超募資                           調(diào)整后投         本年度投                      截至期末投 資進                      本年度實現(xiàn)   是否達到預(yù)計    項目可行性是否發(fā)

                更項目（含   承諾投資                                   累計投入                             可使用狀態(tài)日

金投向                                  資總額（1） 入金額                             度 (3)＝(2)/(1)                 的效益     效益        生重大變化

                部分變更）   總額                                     金額(2)                            期

承諾投資項目

補充流 動資 金及 償還債

                 否      198,908.13   198,908.13   198,848.04   198,848.04              99.97%       不適用    不適用     不適用             否

務(wù)

承諾投資項目小計          -     198,908.13   198,908.13   198,848.04   198,848.04              99.97%        -      -          -           -

超募資金投向          不適用

未達到 計劃 進度 或預(yù)計

收益的情況和原因（分具     不適用

體項目）

項目可 行性 發(fā)生 重大變

                不適用

化的情況說明

超募資金的金額、用途及

                不適用

使用進展情況

募集資 金投 資項 目實施

                不適用

地點變更情況

募集資 金投 資項 目實施

                不適用

方式調(diào)整情況

募集資 金投 資項 目先期

                不適用

投入及置換情況

用閑置 募集 資金 暫時補

                不適用

充流動資金情況

用閑置 募集 資金 進行現(xiàn)

                不適用

金管理情況

項目實 施出 現(xiàn)募 集資金

                不適用

節(jié)余的金額及原因

尚未使 用的 募集 資金用

                尚未使用的募集資金存放于募集資金專戶中，將全部用于補充流動資金及償還債務(wù)。

途及去向

募集資 金使 用及 披露中

                無

存在的問題或其他情況

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于盛新鋰能集團股份有限公司 2022

年度募集資金存放與使用情況的專項核查報告》之簽章頁）

保薦代表人：

            劉永澤          王家驥

                          中信證券股份有限公司

                               年   月   日

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標簽： 使用情況 募集資金 中信證券股份有限公司