中信建投證券股份有限公司

關(guān)于遼寧能源煤電產(chǎn)業(yè)股份有限公司本次交易符合《關(guān)于加強(qiáng)證券公

(資料圖片)

 司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)》

              的相關(guān)規(guī)定的核查意見(jiàn)

  中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投”或“本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)”）

作為遼寧能源煤電產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“遼寧能源”或“上市公司”）

發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易（以下簡(jiǎn)稱“本次交易”或“本次

重組”）的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在

投 資 銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方 等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì) 公告

[2018]22 號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《廉潔從業(yè)意見(jiàn)》”）有關(guān)要求，就本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)

及上市公司在本次交易中聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱“第三方”）的行為

進(jìn)行核查并發(fā)表如下意見(jiàn)：

  一、本次交易中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)核查情況

  （一）獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)有償聘請(qǐng)第三方情況的核查

  本次交易中，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)未直接或間接有償聘請(qǐng)其他第三方，不存在未

批露的聘請(qǐng)第三方行為。

  （二）上市公司有償聘請(qǐng)第三方情況的核查

  根據(jù)上市公司的說(shuō)明，上市公司在本次交易中聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)情況如下：

司的審計(jì)機(jī)構(gòu)。

易上市公司備考財(cái)務(wù)信息的審閱機(jī)構(gòu)。

估機(jī)構(gòu)。

  上述中介機(jī)構(gòu)均為本次交易依法需聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，聘請(qǐng)行為合法合規(guī)。

  除上述聘請(qǐng)行為外，上市公司本次交易不存在直接或間接有償聘請(qǐng)其他第三

方的行為。

  二、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：上市公司除聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、

審閱機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)外，未直接或間接有償聘請(qǐng)其他第三方機(jī)構(gòu)

或個(gè)人，符合《廉潔從業(yè)意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定；中信建投證券作為本次交易的獨(dú)立

財(cái)務(wù)顧問(wèn)，未直接或間接有償聘請(qǐng)其他第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，符合《廉潔從業(yè)意見(jiàn)》

的相關(guān)規(guī)定。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于遼寧能源煤電產(chǎn)業(yè)股份有限

公司本次交易符合<關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從

業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)>相關(guān)規(guī)定的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

  財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人：

             鐘犇     馮強(qiáng)        楊明軒

                         中信建投證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 廉潔從業(yè) 投資銀行 證券公司