泰和泰律師事務(wù)所

關(guān)于永和流體智控股份有限公司

(資料圖片)

回購(gòu)注銷 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股

票相關(guān)事項(xiàng)的

法律意見(jiàn)書(shū)

（2023）泰律意字（永和智控）第 01 號(hào)

中國(guó) ? 成都市高新區(qū)天府大道中段 199 號(hào)

棕櫚泉國(guó)際中心 16 樓

High-tech Zone, Chengdu, People’s Republic of China

電話 | TEL：86-28-8662 5656      傳真 | FAX：86-28-8525 6335

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    關(guān)于永和流體智控股份有限公司回購(gòu)注銷 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票相關(guān)

    事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)

                泰和泰律師事務(wù)所

           關(guān)于永和流體智控股份有限公司

回購(gòu)注銷 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的

                   法律意見(jiàn)書(shū)

致：永和流體智控股份有限公司

   泰和泰律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”或“泰和泰”）接受永和流體智

 控股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“上市公司”或“永和智控”）的委

 托，擔(dān)任公司本次激勵(lì)計(jì)劃的專項(xiàng)法律顧問(wèn)。

   就本次激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)，本所于 2022 年 5 月 5 日出具了《泰和泰律師事

 務(wù)所關(guān)于永和流體智控股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）

 的法律意見(jiàn)書(shū)》（以下稱“《股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見(jiàn)書(shū)》”），

 司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（一）》（以下

 稱“《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（一）》”），2022 年 7 月 1 日出具了《泰和泰律

 師事務(wù)所關(guān)于永和流體智控股份有限公司調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

 劃及向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的法律意見(jiàn)書(shū)》（以下稱“《調(diào)整及授予法

 律意見(jiàn)書(shū)》”）。

   除本法律意見(jiàn)書(shū)所作的修改或補(bǔ)充外，《股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律

 意見(jiàn)書(shū)》、《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（一）》及《調(diào)整及授予法律意見(jiàn)書(shū)》的內(nèi)容

 仍然有效，其聲明、假設(shè)以及相關(guān)詞語(yǔ)釋義，除非另有說(shuō)明，均適用于本法

 律意見(jiàn)書(shū)。

     關(guān)于永和流體智控股份有限公司回購(gòu)注銷 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票相關(guān)

     事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)

     本法律意見(jiàn)書(shū)僅供公司為本次回購(gòu)注銷之目的使用，不得用作任何其他

  目的。本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次回購(gòu)注銷的必備文件，隨其他

  材料進(jìn)行申報(bào)或予以披露。

     基于上述，本所出具法律意見(jiàn)如下：

                  第一部分       正文

一、本次回購(gòu)注銷的批準(zhǔn)與授權(quán)

《關(guān)于<永和流體智控股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其

摘要的議案》《關(guān)于<永和流體智控股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)

施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2022 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。同日，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)

劃發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

《關(guān)于<永和流體智控股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其

摘要的議案》《關(guān)于<永和流體智控股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)

施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于核實(shí)<永和流體智控股份有限公司 2022 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》等議案。

勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到與激勵(lì)計(jì)劃

擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022 年 5 月 20 日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2022

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。

     關(guān)于永和流體智控股份有限公司回購(gòu)注銷 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票相關(guān)

     事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)

和流體智控股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

《關(guān)于<永和流體智控股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理

辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2022 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。同時(shí)，2021 年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《2021 年度

利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》，并于 2022 年 5 月 25 日披露了《2021

年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，根據(jù)公司 2021 年度權(quán)益分派方案：以股權(quán)登記日 2022

年 5 月 31 日收市后的總股本 209,168,550 股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東

每 10 股轉(zhuǎn)增 4 股，除權(quán)除息日為 2022 年 6 月 1 日。該權(quán)益分派已于 2022 年 6

月 1 日實(shí)施完成。

第二十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象

名單、授予數(shù)量及授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)

對(duì)象授予限制性股票的議案》。《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)

象名單、授予數(shù)量及授予價(jià)格的議案》載明，鑒于公司已實(shí)施完畢 2021 年度權(quán)

益分派方案，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《永和流體智控股份有限公司

會(huì)的授權(quán)，同意公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予數(shù)量由 1,150 萬(wàn)股調(diào)整

為 1,610 萬(wàn)股，授予價(jià)格由 5.57 元/股調(diào)整為 3.98 元/股；同意授予激勵(lì)對(duì)象

人數(shù)由 60 人調(diào)整為 56 人，授予數(shù)量由 1,610 萬(wàn)股調(diào)整為 1,601.60 萬(wàn)股。公司

相關(guān)董事作為激勵(lì)對(duì)象，對(duì)以上議案回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì) 2022 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)調(diào)整及授予事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人員名單進(jìn)行了審核并發(fā)表了審核意見(jiàn)。

    關(guān)于永和流體智控股份有限公司回購(gòu)注銷 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票相關(guān)

    事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)

第二臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已獲

授但尚未解鎖的限制性股票的議案》 等議案。同日，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意

的獨(dú)立意見(jiàn)。

  本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2021 年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，截至本法律意

見(jiàn)書(shū)出具日，本次回購(gòu)注銷已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》

及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

二、本次回購(gòu)注銷的情況

  （一）本次回購(gòu)注銷的原因及數(shù)量

  鑒于《永和流體智控股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象中有 2 名激勵(lì)對(duì)象已離職，公司對(duì)該激勵(lì)對(duì)象持有的

已獲授但尚未解除限售的 1.68 萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。

  （二）本次回購(gòu)注銷的價(jià)格和資金來(lái)源

  ??根據(jù)公司《2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定：激勵(lì)對(duì)象

因辭職、公司裁員而離職，在情況發(fā)生之日，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授

但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。本次

回購(gòu)價(jià)格為 3.98 元/股。根據(jù)公司的相關(guān)文件說(shuō)明，本次回購(gòu)注銷的資金來(lái)源為

自有資金。

  本所律師認(rèn)為，公司本次回購(gòu)注銷的原因、數(shù)量、價(jià)格和資金來(lái)源，符合《管

理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

三、結(jié)論性意見(jiàn)

     關(guān)于永和流體智控股份有限公司回購(gòu)注銷 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票相關(guān)

     事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)

  綜上所述， 本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2021 年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，截

至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次回購(gòu)注銷已取得了現(xiàn)階段必要批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了

相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次回購(gòu)注銷

的原因、數(shù)量、價(jià)格和資金來(lái)源，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件

及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；就本次限制性股票回購(gòu)注銷相關(guān)事項(xiàng)，公司尚需根

據(jù)《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定履行信息披露義務(wù)；同時(shí)，因

本次限制性股票回購(gòu)注銷事宜將導(dǎo)致公司注冊(cè)資本的減少，公司尚需按照《公司

法》的相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的減資程序。

                  第二部分       結(jié)尾

  一、法律意見(jiàn)書(shū)的出具

  本法律意見(jiàn)書(shū)由泰和泰律師事務(wù)所出具，經(jīng)辦律師為許志遠(yuǎn)律師、舒明杰律

師。

  二、法律意見(jiàn)書(shū)的正本、副本份數(shù)

  本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式四份，無(wú)副本。

  （以下無(wú)正文，下接簽章頁(yè)。)

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標(biāo)簽： 法律意見(jiàn)書(shū) 限制性股票 激勵(lì)計(jì)劃