FF301

股份發(fā)行人及根據(jù)《上市規(guī)則》第十九B章上市的香港預(yù)託證券發(fā)行人的證券變動(dòng)月報(bào)表

【資料圖】

截至月份:          2023年2月28日                                                              狀態(tài): 新提交

致：香港交易及結(jié)算所有限公司

公司名稱:          中國(guó)光大銀行股份有限公司（於中華人民共和國(guó)註冊(cè)成立的股份有限公司）

呈交日期:          2023年3月2日

I. 法定/註冊(cè)股本變動(dòng)

證券代號(hào)           06818            說(shuō)明

                                法定/註冊(cè)股份數(shù)目                        面值                            法定/註冊(cè)股本

上月底結(jié)存                                  12,678,735,500 RMB                      1 RMB                          12,678,735,500

增加 / 減少 (-)                                        0                             RMB                                          0

本月底結(jié)存                                  12,678,735,500 RMB                      1 RMB                          12,678,735,500

證券代號(hào)           601818           說(shuō)明           上海證券交易所

                                法定/註冊(cè)股份數(shù)目                        面值                            法定/註冊(cè)股本

上月底結(jié)存                                  41,353,244,889 RMB                      1 RMB                          41,353,244,889

增加 / 減少 (-)                                  125,658                             RMB                                125,658

本月底結(jié)存                                  41,353,370,547 RMB                      1 RMB                          41,353,370,547

                                                       本月底法定/註冊(cè)股本總額： RMB                     54,032,106,047

                                                  第1頁(yè)共8頁(yè)                                                            v 1.0.1

                                                                               FF301

II. 已發(fā)行股份變動(dòng)

證券代號(hào)          06818    說(shuō)明

上月底結(jié)存                       12,678,735,500

增加 / 減少 (-)                             0

本月底結(jié)存                       12,678,735,500

證券代號(hào)          601818   說(shuō)明                    上海證券交易所

上月底結(jié)存                       41,353,244,889

增加 / 減少 (-)                       125,658

本月底結(jié)存                       41,353,370,547

證券代號(hào)          360013   說(shuō)明                    上海證券交易所

上月底結(jié)存                         200,000,000

增加 / 減少 (-)                             0

本月底結(jié)存                         200,000,000

證券代號(hào)          360022   說(shuō)明                    上海證券交易所

上月底結(jié)存                         100,000,000

增加 / 減少 (-)                             0

本月底結(jié)存                         100,000,000

證券代號(hào)          360034   說(shuō)明                    上海證券交易所

                                                  第2頁(yè)共8頁(yè)                       v 1.0.1

                                     FF301

上月底結(jié)存         350,000,000

增加 / 減少 (-)            0

本月底結(jié)存         350,000,000

                            第3頁(yè)共8頁(yè)   v 1.0.1

                                                                                                                              FF301

III. 已發(fā)行股份變動(dòng)詳情

(A). 股份期權(quán)（根據(jù)發(fā)行人的股份期權(quán)計(jì)劃） 不適用

(B). 承諾發(fā)行將予上市的發(fā)行人股份的權(quán)證      不適用

(C). 可換股票據(jù)（即可轉(zhuǎn)換為將予上市的發(fā)行人股份）

可發(fā)行股份的證券代號(hào)(如已於香港聯(lián)交所上市) (註1)

                                                                                                        本月內(nèi)因此發(fā)行的發(fā)行人 本月底因此可能發(fā)行的

    可換股票據(jù)的說(shuō)明        發(fā)行貨幣     上月底已發(fā)行總額                         本月內(nèi)變動(dòng)                本月底已發(fā)行總額

                                                                                                          新股份數(shù)目 (C)  發(fā)行人新股份數(shù)目

  生觸發(fā)事件時(shí)不限制轉(zhuǎn)換的優(yōu)

  先股

可換股票據(jù)類別             優(yōu)先股

可換股票據(jù)的證券代號(hào)(如已於香

港聯(lián)交所上市) (註1)

認(rèn)購(gòu)價(jià)/轉(zhuǎn)換價(jià)             RMB                    2.72

股東大會(huì)通過(guò)日期 (如適用)      2016年6月29日

可發(fā)行股份的證券代號(hào)(如已於香港聯(lián)交所上市) (註1)

                                                                                                        本月內(nèi)因此發(fā)行的發(fā)行人 本月底因此可能發(fā)行的

    可換股票據(jù)的說(shuō)明        發(fā)行貨幣     上月底已發(fā)行總額                         本月內(nèi)變動(dòng)                本月底已發(fā)行總額

                                                                                                          新股份數(shù)目 (C)  發(fā)行人新股份數(shù)目

  件可轉(zhuǎn)換的A股可轉(zhuǎn)債

可換股票據(jù)類別             債券/票據(jù)

可換股票據(jù)的證券代號(hào)(如已於香

港聯(lián)交所上市) (註1)

                                                               第4頁(yè)共8頁(yè)                                                         v 1.0.1

                                                                                                                            FF301

認(rèn)購(gòu)價(jià)/轉(zhuǎn)換價(jià)             RMB                   3.35

股東大會(huì)通過(guò)日期 (如適用)      2016年6月29日

可發(fā)行股份的證券代號(hào)(如已於香港聯(lián)交所上市) (註1)

                                                                                                   本月內(nèi)因此發(fā)行的發(fā)行人 本月底因此可能發(fā)行的

    可換股票據(jù)的說(shuō)明        發(fā)行貨幣     上月底已發(fā)行總額                        本月內(nèi)變動(dòng)          本月底已發(fā)行總額

                                                                                                     新股份數(shù)目 (C)  發(fā)行人新股份數(shù)目

  生觸發(fā)事件時(shí)不限制轉(zhuǎn)換的優(yōu)

  先股

可換股票據(jù)類別             優(yōu)先股

可換股票據(jù)的證券代號(hào)(如已於香

港聯(lián)交所上市) (註1)

認(rèn)購(gòu)價(jià)/轉(zhuǎn)換價(jià)             RMB                   4.09

股東大會(huì)通過(guò)日期 (如適用)      2019年2月27日

                                                                            總數(shù) C (普通股 A股):                  125,658

(D). 為發(fā)行將予上市的發(fā)行股份所訂立的任何其他協(xié)議或安排，包括期權(quán)（但不包括根據(jù)股份期權(quán)計(jì)劃發(fā)行的期權(quán)）                     不適用

(E). 已發(fā)行股份的其他變動(dòng)           不適用

                                                  本月普通股A股增加／減少 (-)總額（即A至E項(xiàng)的總和）                         125,658

                                                              第5頁(yè)共8頁(yè)                                                        v 1.0.1

                                       FF301

IV. 有關(guān)香港預(yù)託證券(預(yù)託證券)的資料   不適用

                              第6頁(yè)共8頁(yè)   v 1.0.1

                                                                                            FF301

V. 確認(rèn)

我們?cè)诖舜_認(rèn)，據(jù)我們所知所信，發(fā)行人在本月發(fā)行的每項(xiàng)證券（如第III部及第IV部所述但未曾於根據(jù)《主板規(guī)則》第13.25A條 /《GEM規(guī)則》第17.27A條所刊發(fā)的報(bào)表中披露）已獲發(fā)行人董事會(huì)

正式授權(quán)批準(zhǔn)，並在適用的情況下：

（註2）

(i) 上市發(fā)行人已收取其在是次發(fā)行應(yīng)得的全部款項(xiàng)；

(ii) 《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》「上市資格」項(xiàng)下所規(guī)定有關(guān)上市的一切先決條件已全部履行；

(iii) 批準(zhǔn)證券上市買賣的正式函件內(nèi)所載的所有條件（如有）已予履行；

(iv) 每類證券在各方面均屬相同（註3）；

(v) 《公司（清盤及雜項(xiàng)條文）條例》規(guī)定送呈公司註冊(cè)處處長(zhǎng)存檔的全部文件已經(jīng)正式存檔，而一切其他法律規(guī)定亦已全部遵行；

(vi) 確實(shí)所有權(quán)文件按照發(fā)行條款的規(guī)定經(jīng)已發(fā)送/現(xiàn)正準(zhǔn)備發(fā)送/正在準(zhǔn)備中並將會(huì)發(fā)送；

(vii) 發(fā)行人的上市文件所示已由其購(gòu)買或同意購(gòu)買的全部物業(yè)的交易已完成；全部該等物業(yè)的購(gòu)買代價(jià)已予繳付；及

(viii) 有關(guān)債券、借貸股份、票據(jù)或公司債券的信託契約/平邊契據(jù)經(jīng)已製備及簽署，有關(guān)詳情已送呈公司註冊(cè)處處長(zhǎng)存檔（如法律如此規(guī)定）。

備註：

呈交者：         張旭陽(yáng)

職銜：          聯(lián)席公司秘書

              (董事、秘書或其他獲正式授權(quán)的人員)

註

                                               第7頁(yè)共8頁(yè)                                        v 1.0.1

                                                                                               FF301

     認(rèn)，則不需要於此報(bào)表再作確認(rèn)。

     ?   證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；

     ?   證券有權(quán)領(lǐng)取同一期間內(nèi)按同一息率計(jì)算的股息/利息，下次派息時(shí)每單位應(yīng)獲派發(fā)的股息/利息額亦完全相同（總額及淨(jìng)額）；及

     ?   證券附有相同權(quán)益，如不受限制的轉(zhuǎn)讓、出席會(huì)議及於會(huì)上投票，並在所有其他方面享有同等權(quán)益。

     ?   「可發(fā)行股份將於香港聯(lián)交所上市」應(yīng)理解為「所購(gòu)回的股份於香港聯(lián)交所上市」；及

     ?   「可發(fā)行股份的證券代號(hào)(如已於香港聯(lián)交所上市)」應(yīng)理解為「所購(gòu)回股份的證券代號(hào)(如於香港聯(lián)交所上市)」；及

     ?   「可發(fā)行股份類別」應(yīng)理解為「所購(gòu)回股份類別」；及

     ?   「發(fā)行及配發(fā)日期」應(yīng)理解為「註銷日期」

     ?   「可發(fā)行股份將於香港聯(lián)交所上市」應(yīng)理解為「所贖回的股份於香港聯(lián)交所上市」；及

     ?   「可發(fā)行股份的證券代號(hào)(如已於香港聯(lián)交所上市)」應(yīng)理解為「所贖回股份的證券代號(hào)(如於香港聯(lián)交所上市)」；及

     ?   「可發(fā)行股份類別」應(yīng)理解為「所贖回股份類別」；及

     ?   「發(fā)行及配發(fā)日期」應(yīng)理解為「贖回日期」

                                              第8頁(yè)共8頁(yè)                                           v 1.0.1

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標(biāo)簽： 股份有限公司 中國(guó)光大銀行 光大銀行