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天天即時:盛航股份: 中山證券有限責任公司關于南京盛航海運股份有限公司2022年度持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告

時間:2023-02-27 18:08:50    來源:證券之星    

              中山證券有限責任公司


【資料圖】

           關于南京盛航海運股份有限公司

保薦機構名稱:中山證券有限責任公司                被保薦公司簡稱:盛航股份

保薦代表人姓名:張邈                       聯(lián)系電話:0755-26506357

保薦代表人姓名:單思                       聯(lián)系電話:0755-26506357

現(xiàn)場檢查人員姓名:單思、苗翔

現(xiàn)場檢查對應期間:2022年1月1日至2022年12月31日

現(xiàn)場檢查時間:2023年2月14日至2023年2月17日

一、現(xiàn)場檢查事項                                   現(xiàn)場檢查意見

(一)公司治理                              是      否   不適用

現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司章程和公司治理相關制度;2、查閱三會文件及相關決議,

核查其執(zhí)行情況;3、核查董監(jiān)高人員變動及相關決策文件;4、核查控股股東、實際

控制人的變動情況及其對外投資情況;5、訪談公司相關人員溝通相關情況

                                       √

等要件是否齊備,會議資料是否保存完整

                                       √

行職責

                                       √

露義務

                                                  √

程序和信息披露義務

(二)內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段:1、檢查了公司內(nèi)部控制相關制度;2、查閱公司審計委員會、法務審

計部運作資料;3、訪談公司相關人員溝通相關情況

                             √

(如適用)

                                    √

計部門(如適用)

                               √

門提交的工作計劃和報告等(如適用)

                               √

作進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等(如適用)

審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等     √

(如適用)

                               √

況進行一次審計(如適用)

                               √

委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃(如適用)

                               √

委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告(如適用)

                               √

制評價報告(如適用)

                                    √

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

(三)信息披露

現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司信息披露相關制度;2、查閱公司信息披露文件;3、查閱

互動易網(wǎng)站披露的相關內(nèi)容。

                               √

披露管理制度的相關規(guī)定

                               √

網(wǎng)站刊載

(四)保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司關聯(lián)交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內(nèi)部

的相關規(guī)定;2、查閱公司定期報告、關聯(lián)交易合同、對外擔保明細,查閱審議關聯(lián)交

易、對外擔保的董事會、監(jiān)事會、股東大會資料和信息披露文件;3、訪談公司相關人

員溝通相關情況

                             √

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                             √

占用上市公司資金或者其他資源的情形

                             √

                               √

等情形

                               √

審批程序和披露義務

(五)募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司募集資金管理制度;2、查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議;3、

核對募集資金專戶銀行對賬單等資料;4、訪談公司相關人員了解相關情況

                               √

                               √

充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或               √

者償還銀行貸款的,公司是否未在承諾期間進行風險投資

                               √

是否與招股說明書等相符

(六)業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司披露的定期報告,了解業(yè)績波動情況;2、了解公司所在

行業(yè)情況,核查公司業(yè)績與行業(yè)情況是否匹配。

(七)公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司、股東等相關人員所作出的承諾函;2、查閱公司定期報

告、臨時報告等信息披露文件

                                    √

                                   【注】

(八)其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關決議及信息披露文件;2、查閱公

司重大合同、大額資金支付記錄及相關憑證;3、與公司相關人員進行溝通

                                    √

者風險

                                              √

關要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

無。

     注:根據(jù)公司離任高管陳書篩簽署的《陳書篩先生關于股份鎖定的承諾書》:“本人自

 離職后半年內(nèi),亦不轉讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份。本人在任期屆滿前離職的,在

 本人就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi),同樣遵守上述規(guī)定”。2022年9月8日,陳

 書篩通過集中競價方式賣出公司股票21,500股,交易金額70.22萬元,因本次減持行為發(fā)生在

 離職后半年內(nèi),違反了其簽署的《陳書篩先生關于股份鎖定的承諾書》。

(本頁無正文,為《中山證券有限責任公司關于南京盛航海運股份有限公司 2022

年度持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告》之簽字蓋章頁)

  保薦代表人簽名:

             張   邈     單   思

                               中山證券有限責任公司

                                  年   月   日

查看原文公告

標簽: 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 中山證券有限責任公司

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