中山證券有限責任公司
【資料圖】
關于南京盛航海運股份有限公司
保薦機構名稱:中山證券有限責任公司 被保薦公司簡稱:盛航股份
保薦代表人姓名:張邈 聯(lián)系電話:0755-26506357
保薦代表人姓名:單思 聯(lián)系電話:0755-26506357
現(xiàn)場檢查人員姓名:單思、苗翔
現(xiàn)場檢查對應期間:2022年1月1日至2022年12月31日
現(xiàn)場檢查時間:2023年2月14日至2023年2月17日
一、現(xiàn)場檢查事項 現(xiàn)場檢查意見
(一)公司治理 是 否 不適用
現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司章程和公司治理相關制度;2、查閱三會文件及相關決議,
核查其執(zhí)行情況;3、核查董監(jiān)高人員變動及相關決策文件;4、核查控股股東、實際
控制人的變動情況及其對外投資情況;5、訪談公司相關人員溝通相關情況
√
等要件是否齊備,會議資料是否保存完整
√
行職責
√
露義務
√
程序和信息披露義務
(二)內(nèi)部控制
現(xiàn)場檢查手段:1、檢查了公司內(nèi)部控制相關制度;2、查閱公司審計委員會、法務審
計部運作資料;3、訪談公司相關人員溝通相關情況
√
(如適用)
√
計部門(如適用)
√
門提交的工作計劃和報告等(如適用)
√
作進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等(如適用)
審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等 √
(如適用)
√
況進行一次審計(如適用)
√
委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃(如適用)
√
委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告(如適用)
√
制評價報告(如適用)
√
了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度
(三)信息披露
現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司信息披露相關制度;2、查閱公司信息披露文件;3、查閱
互動易網(wǎng)站披露的相關內(nèi)容。
√
披露管理制度的相關規(guī)定
√
網(wǎng)站刊載
(四)保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司關聯(lián)交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內(nèi)部
的相關規(guī)定;2、查閱公司定期報告、關聯(lián)交易合同、對外擔保明細,查閱審議關聯(lián)交
易、對外擔保的董事會、監(jiān)事會、股東大會資料和信息披露文件;3、訪談公司相關人
員溝通相關情況
√
間接占用上市公司資金或者其他資源的制度
√
占用上市公司資金或者其他資源的情形
√
務
√
等情形
√
審批程序和披露義務
(五)募集資金使用
現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司募集資金管理制度;2、查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議;3、
核對募集資金專戶銀行對賬單等資料;4、訪談公司相關人員了解相關情況
√
形
√
充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形
更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或 √
者償還銀行貸款的,公司是否未在承諾期間進行風險投資
√
是否與招股說明書等相符
(六)業(yè)績情況
現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司披露的定期報告,了解業(yè)績波動情況;2、了解公司所在
行業(yè)情況,核查公司業(yè)績與行業(yè)情況是否匹配。
(七)公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司、股東等相關人員所作出的承諾函;2、查閱公司定期報
告、臨時報告等信息披露文件
√
【注】
(八)其他重要事項
現(xiàn)場檢查手段:1、查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關決議及信息披露文件;2、查閱公
司重大合同、大額資金支付記錄及相關憑證;3、與公司相關人員進行溝通
√
者風險
√
關要求予以整改
二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
無。
注:根據(jù)公司離任高管陳書篩簽署的《陳書篩先生關于股份鎖定的承諾書》:“本人自
離職后半年內(nèi),亦不轉讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份。本人在任期屆滿前離職的,在
本人就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi),同樣遵守上述規(guī)定”。2022年9月8日,陳
書篩通過集中競價方式賣出公司股票21,500股,交易金額70.22萬元,因本次減持行為發(fā)生在
離職后半年內(nèi),違反了其簽署的《陳書篩先生關于股份鎖定的承諾書》。
(本頁無正文,為《中山證券有限責任公司關于南京盛航海運股份有限公司 2022
年度持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告》之簽字蓋章頁)
保薦代表人簽名:
張 邈 單 思
中山證券有限責任公司
年 月 日
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