廣東寶麗華新能源股份有限公司內(nèi)部責(zé)任追究制度

                             經(jīng)公司九屆四次臨時董事會審議通過

【資料圖】

        廣東寶麗華新能源股份有限公司

  第一條 為進一步完善廣東寶麗華新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）

法人治理，健全內(nèi)部約束和責(zé)任追究機制，使約束與激勵并舉，促進公司管理層

恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營管理水平，建設(shè)廉潔、務(wù)實、高效的管理團隊，

根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)并結(jié)合公司具體情況，制定本制度。

  第二條 內(nèi)部責(zé)任追究是指董事、監(jiān)事、高級管理人員以及實際履行相關(guān)職

責(zé)的人員在履行職責(zé)過程中由于個人原因發(fā)生失誤、失職、瀆職而使公司利益造

成損失的，必須追究其行政、經(jīng)濟責(zé)任。

  第三條 本制度除適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員外，也適用于公司

各部門及各分子公司的負責(zé)人、項目負 責(zé)人等。

  第四條 內(nèi)部責(zé)任追究堅持以下原則：

  （一）實事求是原則；

  （二）公平、公正、公開原則；

  （三）責(zé)任與權(quán)利對等原則；

  （四）過錯與責(zé)任對應(yīng)原則；

  （五）教育與懲處相結(jié)合原則。

  第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)養(yǎng)成嚴格的自我責(zé)任意識，在工

作中不斷自我檢討，主動發(fā)現(xiàn)存在的問題并加以改進。公司任何部門和個人均有

權(quán)向公司舉報有關(guān)負責(zé)人失職、瀆職或不作為情況。公司在核查確認后，按制度

規(guī)定向董事會或股東大會提出相關(guān)處理方案。

  第六條 有下列情形之一者，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任：

  （一）違反國家法律法規(guī)或執(zhí)行中發(fā)生政策性偏差的；

  （二）違反公司發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展目標的；

  （三）違反公司人事制度、財務(wù)制度等造成不良影響及后果的；

  （四）決策失誤造成公司生產(chǎn)經(jīng)營、重大項目投資失敗的；

  （五）造成公司財產(chǎn)被浪費、詐騙、盜竊的；

  （六）以權(quán)謀私、接受他人財物并損害公司利益的；

                           廣東寶麗華新能源股份有限公司內(nèi)部責(zé)任追究制度

                                 經(jīng)公司九屆四次臨時董事會審議通過

     （七）弄虛作假或虛報、瞞報、遲報重大突發(fā)事件和重要情況的；

     （八）違反公司信息披露相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致公司受到證監(jiān)會、交易所等監(jiān)管

機構(gòu)處罰或損害公司形象的；

     （九）公司股東大會、董事會、監(jiān)事會通過決議認定的其它情形。

     第七條 在定期報告制作、披露方面產(chǎn)生重大差錯責(zé)任，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人

員的責(zé)任：

     （一）違反《公司法》、《證券法》、《企業(yè)會計準則》和《企業(yè)會計制

度》等國家法律法規(guī)的規(guī)定，使定期報告披露發(fā)生重大差錯或造成不良影響的；

     （二）違反《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市

規(guī)則》以及中國證監(jiān)會和深圳證券交易所發(fā)布的其它有關(guān)定期報告披露的指引、

準則、通知等，使定期報告披露發(fā)生重大差錯或造成不良影響的；

     （三）違反《公司章程》、《信息披露管理制度》以及公司其它內(nèi)部制度，

使定期報告披露發(fā)生重大差錯或造成不良影響的；

     （四）未積極履行職責(zé)，導(dǎo)致定期報告延誤披露的；

     （五）未做好保密工作，導(dǎo)致定期報告信息提前泄露并引起股票市場波動

的；

     （六）未按照定期報告披露工作中的規(guī)程辦事、報告制作工作過程中不及

時溝通、匯報或因其它個人原因造成定期報告披露重大失誤或造成不良影響的。

     第八條 追究責(zé)任的形式和種類：

     （一）警告

     （二）責(zé)令改正并作檢查；

     （三）內(nèi)部通報批評；

     （四）留用察看；

     （五）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職；

     （六）解除勞動合同。

     第九條 公司相關(guān)責(zé)任人員出現(xiàn)責(zé)任追究的范圍事件時，公司在進行上述行

政處罰的同時可附帶經(jīng)濟處罰，處罰金額由董事會或股東大會視具體情況討論確

定。

     第十條 違反國家法律、涉嫌刑事犯罪的交司法機關(guān)處理。

                        廣東寶麗華新能源股份有限公司內(nèi)部責(zé)任追究制度

                              經(jīng)公司九屆四次臨時董事會審議通過

     第十一條 因故意造成經(jīng)濟損失的，被追究人將承擔(dān)全部經(jīng)濟責(zé)任。

     第十二條 因過失造成經(jīng)濟損失的，視情節(jié)按比例承擔(dān)經(jīng)濟責(zé)任。

     第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)從嚴或加重處罰：

     （一）情節(jié)惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所致

的；

     （二）屢教不改且拒不承認錯誤的；

     （三）事故發(fā)生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的；

     （四）造成重大經(jīng)濟損失且無法補救的；

     （五）董事會、監(jiān)事會認為其他應(yīng)當(dāng)從重或者加重處罰的情形的。

     第十四條 有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：

     （一）情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的；

     （二）當(dāng)事人主動承認錯誤并積極糾正，挽回全部或者大部分損失的；

     （三）非主觀因素未造成重大影響的；

     （四）因意外和自然因素造成的；

     （五）因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追

究當(dāng)事人責(zé)任；

     （六）董事會、監(jiān)事會認為其他應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于追究的情形的。

     第十五條 有下列情形之一者，相關(guān)人員不承擔(dān)責(zé)任：

     （一）董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者《公司章程》、股東大會決

議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在

表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。

     （二）監(jiān)事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者《公司章程》，致使公司遭

受嚴重損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異

議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。

     （三）參與決議的高級管理人員對公司負賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾

表明異議并記載于會議記錄的，該高級管理人員可以免除責(zé)任。

     （四）損失或不良影響發(fā)生前，曾以書面形式做出風(fēng)險提示的。

     （五）由于不可抗力原因造成損失的。

     （六）董事會、監(jiān)事會認為其他可以不承擔(dān)責(zé)任的情形的。

                     廣東寶麗華新能源股份有限公司內(nèi)部責(zé)任追究制度

                           經(jīng)公司九屆四次臨時董事會審議通過

  第十六條 出現(xiàn)重大差錯或失誤時，由公司內(nèi)審部門負責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查

情況，收集、匯總與責(zé)任追究有關(guān)的資料，并按照相關(guān)規(guī)定提出處理方案，上報

公司決定。涉及董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應(yīng)上報董事會審議決定。

  第十七條 在對責(zé)任人作出處理前，應(yīng)當(dāng)充分聽取責(zé)任人的意見，保障其陳

述和申辯的權(quán)利。對責(zé)任人提出的事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進行復(fù)查；責(zé)任人提

出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納。公司不得因責(zé)任人的申辯而加

重處罰。

  第十八條 處理決定作出后，由公司綜合事務(wù)部具體負責(zé)執(zhí)行，相關(guān)責(zé)任人

員應(yīng)予以服從與配合。被追究責(zé)任者有不同意見時，可以提出書面的申訴。申訴

期間不影響處理決定的執(zhí)行。經(jīng)調(diào)查確屬處理錯誤的，公司給予糾正并出據(jù)書面

撤銷處理決定書。

  第十九條 因違反本制度規(guī)定被舉報的，由公司進行調(diào)查核實并依據(jù)制度提

出處理意見，報董事會或股東大會處理。

  第二十條 本制度由公司董事會負責(zé)解釋。

  第二十一條 本制度自董事會通過之日起實施，修改時亦同。

查看原文公告

標簽： 寶新能源 責(zé)任追究制度