證券代碼：603876       證券簡稱：鼎勝新材          公告編號：2023-006

【資料圖】

債券代碼：113534       債券簡稱：鼎勝轉(zhuǎn)債

          江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

      關(guān)于不提前贖回“鼎勝轉(zhuǎn)債”的提示性公告

    本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

    重要內(nèi)容提示：

?   公司股票自 2023 年 1 月 16 日至 2023 年 2 月 10 日期間，滿足連續(xù) 30 個(gè)交

    易日中至少有 15 個(gè)交易日的收盤價(jià)格不低于“鼎勝轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格

    （14.98 元/股）的 130%，已觸發(fā)“鼎勝轉(zhuǎn)債”的贖回條款，公司董事會(huì)決

    定本次不行使“鼎勝轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，不提前贖回“鼎勝轉(zhuǎn)債”。

?   在未來三個(gè)月內(nèi)（即 2023 年 2 月 11 日至 2023 年 5 月 10 日），如公司觸發(fā)

    “鼎勝轉(zhuǎn)債”的贖回條款均不行使“鼎勝轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。以 2023

    年 5 月 10 日后的首個(gè)交易日重新起算，若“鼎勝轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)贖回條款，

    屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開會(huì)議決定是否行使“鼎勝轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。

?   公司實(shí)際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人

    員在本次“鼎勝轉(zhuǎn)債”贖回條件滿足前的六個(gè)月內(nèi)均未持有“鼎勝轉(zhuǎn)債”且

    不存在交易“鼎勝轉(zhuǎn)債”的情況。

?   敬請投資者理性決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

    一、“鼎勝轉(zhuǎn)債”基本情況

    經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2019]6號文核準(zhǔn)，江蘇鼎勝新能源材

料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2019年4月9日向社會(huì)公開發(fā)行1254萬張

可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，按面值發(fā)行，發(fā)行總額125,400萬元，期限6

年。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2019]65號文同意，公司125,400萬元可

轉(zhuǎn)換公司債券于2019年4月30日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“鼎勝

轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113534”。

  公司本次發(fā)行的“鼎勝轉(zhuǎn)債”自2019年10月16日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份，初

始轉(zhuǎn)股價(jià)格為20.80元/股，最新轉(zhuǎn)股價(jià)格為14.98元/股。

  二、“鼎勝轉(zhuǎn)債”觸發(fā)有條件贖回條款依據(jù)

  根據(jù)公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》約定，“在本次發(fā)行的可

轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司股票連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日

的收盤價(jià)格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 130%（含 130%）；若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)

發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)

格計(jì)算，調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算”，公司有權(quán)決定

按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。

  公司股票自 2023 年 1 月 16 日至 2023 年 2 月 10 日期間，滿足連續(xù) 30 個(gè)交

易日中至少有 15 個(gè)交易日的收盤價(jià)格不低于“鼎勝轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格（14.98

元/股）的 130%，已觸發(fā)“鼎勝轉(zhuǎn)債”的贖回條款。

  三、董事會(huì)審議情況

于不提前贖回“鼎勝轉(zhuǎn)債”的議案》，目前公司相關(guān)資金已有支出安排，同時(shí)結(jié)

合當(dāng)前的市場情況，董事會(huì)決定本次不行使“鼎勝轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，不提

前贖回“鼎勝轉(zhuǎn)債”。同時(shí)，在未來三個(gè)月內(nèi)（即 2023 年 2 月 11 日至 2023 年

前贖回權(quán)利。以 2023 年 5 月 10 日后的首個(gè)交易日重新起算，若“鼎勝轉(zhuǎn)債”再

次觸發(fā)贖回條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開會(huì)議決定是否行使“鼎勝轉(zhuǎn)債”的

提前贖回權(quán)利。

  四、實(shí)際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理

人員在贖回條件滿足前的六個(gè)月內(nèi)交易該可轉(zhuǎn)債的情況。

  公司實(shí)際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理

人員在本次“鼎勝轉(zhuǎn)債”贖回條件滿足前的六個(gè)月內(nèi)均未持有“鼎勝轉(zhuǎn)債”且不

存在交易“鼎勝轉(zhuǎn)債”的情況。

  敬請投資者理性決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

        江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

               董事會(huì)

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標(biāo)簽： 股份有限公司